§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3本公司不存在大股东占用资金和违反规定程序对外提供担保的情况。
1.4公司负责人薛季民、主管会计工作负责人李玲及会计机构负责人李掌安声明:保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位:元
| 2010.9.30 | 2009.12.31 | 增减幅度(%) |
总资产(元) | 1,190,087,913.83 | 1,097,085,658.34 | 8.48% |
归属于上市公司股东的所有者权益(元) | 718,863,349.28 | 596,078,630.48 | 20.60% |
股本(股) | 358,413,026.00 | 358,413,026.00 | 0.00% |
归属于上市公司股东的每股净资产(元/股) | 2.01 | 1.66 | 21.08% |
| 2010年7-9月 | 比上年同期增减(%) | 2010年1-9月 | 比上年同期增减(%) |
营业总收入(元) | 39,680,453.94 | -67.34% | 129,555,474.51 | -59.11% |
归属于上市公司股东的净利润(元) | 15,451,453.07 | -33.62% | 44,328,354.09 | 11.61% |
经营活动产生的现金流量净额(元) | - | - | -52,517,003.45 | -194.99% |
每股经营活动产生的现金流量净额(元/股) | - | - | -0.15 | -200.00% |
基本每股收益(元/股) | 0.04 | -33.33% | 0.1237 | 11.44% |
稀释每股收益(元/股) | 0.04 | -33.33% | 0.1237 | 11.44% |
加权平均净资产收益率(%) | 2.39% | 降低1.79个百分点 | 6.65% | 降低0.46个百分点 |
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%) | 1.90% | 降低0.35个百分点 | 4.98% | 增加1.56个百分点 |
单位:元
非经常性损益项目 | 年初至报告期末金额 | 附注 |
非流动资产处置损益 | -929.79 | |
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 15,455,408.24 | |
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -575,042.10 | |
所得税影响额 | -3,719,859.09 | |
合 计 | 11,159,577.26 | - |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位:股
报告期末股东总数(户) | 43,770 |
前十名无限售条件流通股股东持股情况 |
股东名称(全称) | 期末持有无限售条件流通股的
数量 | 种类 |
陕西省高速公路建设集团公司 | 158,935,937 | 人民币普通股 |
人保投资控股有限公司 | 5,400,000 | 人民币普通股 |
中信信托有限责任公司 | 3,965,831 | 人民币普通股 |
国信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 1,400,000 | 人民币普通股 |
陈利财 | 1,280,000 | 人民币普通股 |
黄慧明 | 1,233,300 | 人民币普通股 |
庆安集团有限公司 | 1,080,000 | 人民币普通股 |
西安航空装备有限公司 | 1,080,000 | 人民币普通股 |
吴彤 | 1,028,600 | 人民币普通股 |
张海甫 | 989,200 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
19.所得税费用增加76%,主要系本期利润总额增加;
20.经营活动产生的现金流量净额减少195%,主要是当年经营性投资增加。 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
√ 适用 □ 不适用
5. 股权分置改革时,公司与控股股东陕西高速集团曾于2006年6月12日签订《资产出售协议》、《资产委托管理协议》及其补充协议,公司将缺乏流动性的固化资产按账面价值439,995,243.46 元出售给陕西高速集团;同时,陕西高速集团委托公司对上述出售资产中账面价值为239,976,258.19元之资产进行经营、管理、使用、处置,其所得归我公司所有,以此作为公司股权分置改革的对价安排之一。上述事项披露于2006年6月17日、29 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。
截至2010年9月30日,受托资产239,976,258.19元中,已处置12,,982万元,收回现金12,033万元,尚有11,016万元资产正在处置之中。按照监管部门要求等,公司将处置上述资产收益11,906万元纳入资本公积金。这样,截至2010年9月30日,我公司资本公积金增至21,149万元,净资产增至71,886万元。今后,我公司按季将处置剩余资产的收益及时纳入资本公积金。 |
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺事项 | 承诺内容 | 履行情况 |
股改承诺 | | |
股份限售承诺 | | |
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | | |
重大资产重组时所作承诺 | | |
发行时所作承诺 | | |
其他承诺(含追加承诺) | 2009年7月28日,控股股东陕西省高速公路建设集团公司承诺:将严格遵守《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》和深交所有关业务规则的规定;在限售股份解除限售后六个月以内暂无通过深交所竞价交易系统出售5%及以上解除限售流通股计划;如果计划未来通过深交所竞价交易系统出售所持陕国投解除限售流通股,并于第一笔减持起六个月内减持数量达到5%及以上的,其将于第一次减持前两个交易日内通过陕国投对外披露出售股份的提示性公告。 | 截止目前,公司控股股东严格履行了其所作出的承诺,未有违反其承诺的情况。 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位:元
序
号 | 证券
品种 | 证券
代码 | 证券
简称 | 初始投资金额(元) | 期末持有数量(股) | 期末账面值 | 占期末证券总投资比例 (%) | 报告期损益 |
1 | 基金 | 500038 | 基金通乾 | 5,050,000.00 | 5,000,000 | 7,605,000.00 | 21.42% | 1,650,000.00 |
2 | 基金 | 184688 | 基金开元 | 7,073,560.00 | 6,000,000 | 5,628,000.00 | 15.86% | 300,000.00 |
3 | 股票 | 601106 | 中国一重 | 4,752,725.81 | 900,000 | 4,707,000.00 | 13.26% | -45,725.81 |
4 | 股票 | 601268 | 二重重装 | 4,422,813.20 | 430,200 | 4,517,100.00 | 12.73% | 94,286.80 |
5 | 股票 | 002183 | 怡亚通 | 4,061,572.55 | 280,000 | 3,984,400.00 | 11.22% | -77,172.55 |
6 | 股票 | 300058 | 蓝色光标 | 2,888,493.52 | 100,000 | 2,950,000.00 | 8.31% | 61,506.48 |
7 | 股票 | 600382 | 广东明珠 | 2,183,500.00 | 250,000 | 2,177,500.00 | 6.13% | -6,000.00 |
8 | 股票 | 601618 | 中国中冶 | 1,506,512.00 | 300,000 | 1,209,000.00 | 3.41% | -297,512.00 |
9 | 股票 | 600747 | 大连控股 | 1,466,670.00 | 200,000 | 1,106,000.00 | 3.12% | -360,670.00 |
10 | 股票 | 600028 | 中国石化 | 972,274.00 | 100,000 | 820,000.00 | 2.31% | -101,374.00 |
期末持有的其他证券投资 | 808,600.00 | - | 792,100.00 | 2.23% | 16,500.00 |
报告期已出售证券投资损益 | - | - | - | - | 1,496,135.85 |
合计 | 35,186,721.08 | - | 35,496,100.00 | 100% | 2,729,974.77 |
证券投资情况说明
接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
2010年01月18日 | 2705会议室 | 实地调研 | 投资者 | 了解公司实业投资清理的影响,公司予以解释,未提供资料。 |
2010年01月27日 | 办公室 | 电话沟通 | 投资者 | 询问公司重大资产重组暨关联交易事项进展情况,公司予以解释,并请其密切关注公告。 |
2010年03月12日 | 办公室 | 电话沟通 | 投资者 | 了解公司信托业务开展情况,公司予以回复,未提供资料。 |
2010年03月25日 | 办公室 | 电话沟通 | 投资者 | 了解公司第一季度经营情况,公司请其关注季度报告。 |
2010年04月12日 | 办公室 | 实地调研 | 投资者 | 协助其办理D字头账户补登记工作。 |
2010年05月07日 | 办公室 | 电话沟通 | 投资者 | 询问公司信托业务开展情况,公司予以解释,未提供资料。 |
2010年05月20日 | 办公室 | 电话沟通 | 投资者 | 询问办理D字头账户补登记有关程序,公司予以解释,并请其参看相关业务规则。 |
2010年06月11日 | 陕西证监局会议室 | 网络交流 | 全体投资者 | 组织了2009年年度报告网上说明会 |
2010年06月25日 | 办公室 | 电话沟通 | 王先生 | 询问公司上半年经营情况,公司请其关注公告。 |
2010年07月15日 | 办公室 | 实地调研 | 刘 海 | 咨询其办理D字头账户补登记及股票过户事宜,公司予以解释,并协助其准备补登记材料。 |
2010年08月10日 | 办公室 | 电话沟通 | 投资者 | 咨询公司半年度报告相关内容,公司请其关注公告。 |
2010年09月17日 | 办公室 | 电话沟通 | 杜晓峰 | 询问银信合作政策变化对公司经营的影响,公司进行了解释。 |
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
报告期内,公司按照年度投资计划和《自有资金短期投资管理办法》,开展短期投资业务,占用资金5,000万元。本期公司证券投资累计实现投资收益2,729,974.77元。 |
3.5.3 其他事项
1.2010年7月16日,公司实施了2009 年度权益分派方案:以公司现有总股本358,413,026 股为基数,向全体股东每10 股派0.50 元人民币现金(含税),扣税后,个人股东、投资基金、合格的境外机构投资者实际每10 股派发现金0.45 元。对于其他非居民企业,我公司未代扣代缴所得税,由纳税人在所得发生地缴纳。
2.在陕西南部等地发生洪涝灾害后,公司为灾区捐款50万元,员工也自愿捐款献爱心以支持灾区恢复重建。 |
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.2信托业务报告
3.6.2.1信托财务报告
(1)信托项目资产负债汇总表
信托项目资产负债汇总表 |
编报单位:陕西省国际信托股份有限公司 | 2010年9月30日 | 单位:元 |
信托资产 | 期末余额 | 年初余额 | 信托负债和信托权益 | 期末余额 | 年初余额 |
信托资产: | | | 信托负债: | | |
货币资金 | 1,665,644,751.69 | 828,214,546.14 | 交易性金融负债 | - | - |
拆出资金 | - | - | 衍生金融负债 | - | - |
交易性金融资产 | 2,747,950,551.44 | 2,558,163,703.43 | 卖出回购金融资产款 | - | - |
衍生金融资产 | - | - | 应付利息 | 1,635,493.41 | 1,062,456.10 |
买入返售金融资产 | 19,999,629.00 | 20,000,000.00 | 应付受托人报酬 | - | 405,675.44 |
应收票据 | - | - | 应付受益人收益 | 143,824.00 | 174,828.25 |
应收账款 | - | - | 应付保管费 | 49,333.32 | 375,177.30 |
应收利息 | - | - | 其他应付款 | 123,711,806.40 | 18,210,908.30 |
应收股利 | - | - | 应交税费 | - | - |
其他应收款 | 1,041,288,166.38 | 83,350,713.20 | 其他负债 | - | - |
贷款 | 2,758,559,000.00 | 2,958,179,000.00 | | | |
可供出售金融资产 | - | - | | | |
持有至到期投资 | 2,125,500,000.00 | 1,478,440,000.00 | | | |
长期股权投资 | 3,493,960,000.00 | 3,092,337,700.00 | 信托负债合计 | 125,540,457.13 | 20,229,045.39 |
长期应收款 | - | - | 信托权益: | | |
投资性房地产 | - | - | 实收信托 | 18,274,406,532.85 | 12,180,340,068.89 |
固定资产 | - | - | 资本公积 | 57,409,611.33 | 24,456,257.52 |
无形资产 | - | - | 未分配利润 | 188,484,611.55 | 192,812,802.24 |
长期待摊费用 | 806,603.08 | 50,000.00 | | | |
其他资产 | 4,792,132,511.27 | 1,399,102,511.27 | 信托权益合计 | 18,520,300,755.73 | 12,397,609,128.65 |
信托资产总计 | 18,645,841,212.86 | 12,417,838,174.04 | 信托负债和信托权益总计 | 18,645,841,212.86 | 12,417,838,174.04 |
公司负责人:薛季民 主管会计工作的公司负责人:李玲 信托会计主管:骆文凯 |
3.6.2.2 信托项目利润及利润分配汇总表
信托项目利润及利润分配汇总表 |
2010年1—9月 |
编报单位:陕西省国际信托股份有限公司 | | 单位:元 |
项 目 | 本年数 | 上年同期数 |
一、营业收入 | 463,172,298.85 | 359,166,020.43 |
利息收入 | 132,729,570.91 | 125,632,741.95 |
投资收益(损失以“-”填列) | 121,926,341.60 | 277,837,365.64 |
公允价值变动收益(损失以“-”填列) | 96,583,352.69 | -44,304,087.16 |
汇兑收益(损失以“-”填列) | - | - |
其他业务收入 | 111,933,033.65 | - |
二、营业支出 | 107,010,632.21 | 47,925,782.59 |
利息支出 | - | - |
手续费及佣金支出 | 3,668,328.33 | 546,314.00 |
营业税金及附加 | - | 428,505.04 |
业务及管理费 | 101,969,482.88 | 46,950,963.55 |
资产减值损失 | - | - |
其他业务成本 | 1,372,821.00 | - |
三、信托营业利润(损失以“-”填列) | 356,161,666.64 | 311,240,237.84 |
加:营业外收入 | - | - |
减:营业外支出 | - | - |
四、信托利润(损失以“-”填列) | 356,161,666.64 | 311,240,237.84 |
加:期初未分配信托利润 | 192,812,802.24 | 10,969,172.68 |
五、可供分配的信托利润 | 548,974,468.88 | 322,209,410.52 |
减:本期已分配信托利润 | 360,489,857.33 | 269,357,563.65 |
六、期末未分配信托利润 | 188,484,611.55 | 52,851,846.87 |
公司负责人:薛季民 主管会计工作的公司负责人:李玲 信托会计主管:骆文凯 |
3.6.2.3 信托报酬确认原则和方法
本公司信托报酬按照信托文件的规定,以权责发生制原则为基础进行确认和计量。
3.6.2.4 信托资产运用与分布表
单位:万元
资产运用 | 金额(万元) | 占比(%) | 资产分布 | 金额(万元) | 占比(%) |
货 币 资 金 | 166,564.48 | 8.93 | 基础产业 | 547,173.09 | 29.35 |
交易性金融资产 | 274,795.05 | 14.74 | 房地产业 | 92,980.00 | 4.98 |
买入返售金融资产 | 1,999.96 | 0.11 | 证券市场 | 372,857.82 | 20.00 |
贷 款 | 275,855.90 | 14.79 | 实 业 | 82,207.00 | 4.41 |
持有至到期投资 | 212,550.00 | 11.40 | 金融机构 | 764,188.45 | 40.98 |
长期股权投资 | 349,396.00 | 18.74 | 其 他 | 5,177.76 | 0.28 |
其 他 资 产 | 479,293.91 | 25.71 | | | |
应 收 款 项 | 104,128.82 | 5.58 | | | |
合 计 | 1,864,584.12 | 100 | 合 计 | 1,864,584.12 | 100 |
注:其他资产包括:受让银行信贷资产415,891.19万元;购买银行特定资产63,322.06万元;享有13,588.19万元股权的收益权;长期待摊费80.66万元。
3.6.2.5 信托资产的期初数、期末数
单位:万元
信托资产 | 期初数 | 期末数 |
集合 | 195,930.46 | 449,845.05 |
单一 | 959,631.98 | 1,382,702.30 |
财产权 | 86,221.38 | 32,036.77 |
合计 | 1,241,783.82 | 1,864,584.12 |
(1)主动管理型信托业务的信托资产
单位:万元
类 别 | 期初数 | 期末数 |
证券投资类 | 133,287.18 | 402,048.52 |
股权投资类 | 0 | 36,335.91 |
融资类 | 273,129.27 | 731,279.59 |
事务管理类 | 64,466.68 | 65,956.44 |
合计 | 470,883.13 | 1,235,620.46 |
(2)被动管理型信托业务的信托资产
单位:万元
类 别 | 期初数 | 期末数 |
证券投资类 | 285,316.10 | 262,591.69 |
股权投资类 | 309,234.84 | 308,868.47 |
融资类 | 99,078.05 | 39,387.02 |
事务管理类 | 77,271.70 | 18,116.48 |
合计 | 770,900.69 | 628,963.66 |
3.6.2.6 本期已清算结束的信托项目的有关情况
(1)本期已清算结束的集合类、单一类资金信托项目和财产管理类信托项目
单位:万元
类 别 | 项目个数 | 实收信托合计金额 | 加权平均实际收益率(%) |
集合类 | 7 | 29,028.00 | -5.60 |
单一类 | 12 | 286,879.27 | 1.81 |
资产管理类 | 4 | 64,029.37 | 5.25 |
合 计 | 23 | 379,936.64 | 1.82 |
(2)本期已清算结束的主动管理型信托项目
单位:万元
类 别 | 项目个数 | 实收信托合计金额 | 加权平均实际年化信托报酬率 | 加权平均实际收益率 |
证券投资类 | 4 | 14,000.00 | 0.6 % | -17.57% |
股权投资类 | 0 | 0 | 0 | 0 |
融资类 | 12 | 231,940.90 | 0.89% | 4.48% |
事务管理类 | 0 | 0 | 0 | 0 |
(3)本期已清算结束的被动管理型信托项目
单位:万元
类 别 | 项目个数 | 实收信托合计金额 | 加权平均实际年化信托报酬率 | 加权平均实际收益率 |
证券投资类 | 1 | 9,966.37 | 0.11% | -33.44% |
股权投资类 | 1 | 1,029.37 | 0 | 83.47% |
融资类 | 2 | 60,000.00 | 0.31% | 4.39% |
事务管理类 | 3 | 63,000.00 | 0.3% | 3.97% |
3.6.2.7 本期新增的集合类、单一类和财产管理类信托项目的有关情况
单位:万元
新增信托项目 | 项目个数 | 实收信托合计金额 |
集合类 | 34 | 259,425.00 |
单一类 | 18 | 793,370.60 |
财产管理类 | 2 | 10,528.00 |
新增合计 | 54 | 1,063,323.60 |
其中:主动管理型 | 53 | 1,058,795.60 |
被动管理型 | 1 | 4,528.00 |
3.6.2.8 本公司履行受托人义务情况及因自身责任而导致的信托资产损失情况
本公司根据《信托法》及《信托公司管理办法》等相关法律法规和信托文件的规定,在管理和处分信托财产时,履行了恪尽职守、诚实、信用、谨慎、有效管理的义务。没有发生过任何损害受益人利益的情况,也无因自身责任而导致信托资产损失的情况。
3.6.2.9 关联交易情况
(1)信托与关联方交易情况
单位:万元
信托资产与关联方关联交易 |
| 期初数 | 借方发生额 | 贷方发生额 | 期末数 |
贷 款 | 165,799.00 | 50,000.00 | 150,000.00 | 65,799.00 |
投 资 | | | | |
租 赁 | | | | |
担 保 | | | | |
应收账款 | | | | |
其 他 | | | | |
合 计 | 165,799.00 | 50,000.00 | 150,000.00 | 65,799.00 |
注:本期信托财务报告中未包括我公司2010年9月29日与陕西高速集团签订的10亿元1年期单一资金信托贷款。
(2)固有资产与信托资产之间的交易
单位:万元
信托资产与关联方关联交易 |
| 期初数 | 本期发生额 | 期末数 |
合 计 | 0 | 0 | 0 |
3、信托项目之间的交易
单位:万元
信托资产与信托财产相互交易 |
| 期初数 | 本期发生额 | 期末数 |
合 计 | 0 | 0 | 0 |
3.6.2.10 会计制度的披露
信托业务执行财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则——基本准则》、《企业会计准则第1号——存货》等38项具体准则和《企业会计准则——应用指南》。
3.6.2.11 主要财务指标
陕西省国际信托股份有限公司
董事长:薛季民
二〇一〇年十月二十一日