§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人黄自伟、主管会计工作负责人崔保航及会计机构负责人(会计主管人员)张娜声明:保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位:元
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) |
总资产 | 637,748,775.06 | 161,021,269.25 | 296.06% |
归属于公司普通股股东的所有者权益(或股东权益) | 625,154,889.61 | 131,182,638.40 | 376.55% |
归属于公司普通股股东的每股净资产(元/股) | 15.12 | 4.23 | 257.45% |
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减(%) |
经营活动产生的现金流量净额 | 14,658,938.48 | -21.48% |
每股经营活动产生的现金流量净额(元/股) | 0.35 | -41.67% |
| 报告期 | 比上年同期增减(%) | 年初至报告期期末 | 比上年同期增减(%) |
营业收入 | 27,948,146.21 | 38.38% | 70,360,627.10 | 34.08% |
归属于公司普通股股东的净利润 | 13,713,206.13 | 56.32% | 30,582,791.21 | 6.33% |
基本每股收益(元/股) | 0.36 | 28.57% | 0.92 | -1.08% |
稀释每股收益(元/股) | 0.36 | 28.57% | 0.92 | -1.08% |
净资产收益率(%) | 2.96% | -63.77% | 12.26% | -58.50% |
扣除非经常性损益后的净资产收益率(%) | 2.96% | -63.73% | 12.25% | -58.50% |
非经常性损益项目 | 年初至报告期期末金额 |
非流动资产处置损益 | 15,430.14 |
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 28,000.00 |
所得税影响额 | -6,514.52 |
合计 | 36,915.62 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位:股
报告期末股东总数(户) | 3,410 |
前十名无限售条件流通股股东持股情况 |
股东名称(全称) | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
中国工商银行-汇添富民营活力股票型证券投资基金 | 503,288 | 人民币普通股 |
中国银行-华泰柏瑞盛世中国股票型开放式证券投资基金 | 410,906 | 人民币普通股 |
陈军 | 295,831 | 人民币普通股 |
国信-华夏-"金理财"4号集合资产管理计划 | 269,870 | 人民币普通股 |
中国工商银行-广发策略优选混合型证券投资基金 | 243,251 | 人民币普通股 |
中国工商银行-易方达价值精选股票型证券投资基金 | 200,300 | 人民币普通股 |
交通银行-科瑞证券投资基金 | 200,000 | 人民币普通股 |
中国工商银行-汇添富均衡增长股票型证券投资基金 | 165,000 | 人民币普通股 |
朱青 | 125,135 | 人民币普通股 |
中国工商银行-易方达价值成长混合型证券投资基金 | 124,110 | 人民币普通股 |
2.3 限售股份变动情况表
单位:股
股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
王晶华 | 16,186,811 | 0 | 0 | 16,186,811 | 首发承诺 | 2013年8月6日 |
闫相宏 | 8,535,058 | 0 | 0 | 8,535,058 | 首发承诺 | 2013年8月6日 |
何炎坤 | 1,300,000 | 0 | 0 | 1,300,000 | 首发承诺 | 2011年8月6日 |
王静 | 1,280,259 | 0 | 0 | 1,280,259 | 首发承诺 | 2013年8月6日 |
李新安 | 1,280,259 | 0 | 0 | 1,280,259 | 首发承诺 | 2013年8月6日 |
卜照坤 | 1,280,259 | 0 | 0 | 1,280,259 | 首发承诺 | 2011年8月6日 |
付兵 | 500,000 | 0 | 0 | 500,000 | 首发承诺 | 2011年8月6日 |
田政宏 | 300,000 | 0 | 0 | 300,000 | 首发承诺 | 2011年8月6日 |
张娜 | 168,676 | 0 | 0 | 168,676 | 首发承诺 | 2013年8月6日 |
王洪秋 | 56,226 | 0 | 0 | 56,226 | 首发承诺 | 2013年8月6日 |
曹丽妮 | 56,226 | 0 | 0 | 56,226 | 首发承诺 | 2013年8月6日 |
孙兆华 | 56,226 | 0 | 0 | 56,226 | 首发承诺 | 2011年8月6日 |
网下配售股份 | 2,000,000 | 0 | 0 | 2,000,000 | 网下配售股份规定 | 2010年11月6日 |
合计 | 33,000,000 | 0 | 0 | 33,000,000 | - | - |
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要财务报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
31、流动比率本报告期末较去年同期增加1814.35%,主要原因是本期公司首发上市募集资金使银行存款增加所致。
32、速动比率本报告期末较去年同期增加1997.36%,主要原因是本期公司首发上市募集资金使银行存款增加所致。 |
3.2 业务回顾和展望
二、今后基本发展思路
公司创业板上市后的基本发展思路:实现“一个中心、两个转变”,努力把公司的市场领域向全行业扩展,做大做强,争取又快又好发展。一个中心是筹建国家工程技术研究中心;两个转变一是把公司的主营业务由顶板安全监测型向全行业灾害监测型转变,二是由灾害监测型企业向灾害防治型企业转变。公司坚持经济效益和社会效益并重,通过规范运作促进业绩提升,实现企业效益最大化,股东价值最大化,并为促进我国煤炭安全生产做出应有的贡献。 |
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
本公司实际控制人黄自伟和王晶华夫妇,持有公司5%以上股份的股东闫相宏,均承诺避免同业竞争和减少关联交易。
上述各项承诺的各方当事人,均严格遵守相关承诺,未出现违反承诺的情形。 |
4.2 募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位:万元
募集资金总额 | 46,338.95 | 本季度投入募集资金总额 | 5,957.55 |
变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 5,957.55 |
变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% |
承诺投资项目 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本季度实际投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)=(2)-(1) | 截至期末投入进度(%)(4)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本季度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
煤矿顶板安全监控设备扩建及技术改造项目 | 否 | 15,039.48 | 11,839.48 | 11,839.48 | 2,785.89 | 2,785.89 | -9,053.59 | 23.53% | 2010年12月31日 | 0.00 | 不适用 | 否 |
国家工程技术研究中心项目(超募) | 否 | 3,000.00 | 6,200.00 | 6,200.00 | 1.10 | 1.10 | -6,198.90 | 0.02% | 2012年12月31日 | 0.00 | 不适用 | 否 |
煤矿安全监测新产品研发和生产项目(超募) | 否 | 2,400.00 | 2,400.00 | 2,400.00 | 1.55 | 1.55 | -2,398.45 | 0.06% | 2012年02月29日 | 0.00 | 不适用 | 否 |
煤矿综采工作面乳化液全自动配液装置及乳化液高压自动反冲洗过滤站装置研发和生产项目(超募) | 否 | 1,800.00 | 1,800.00 | 1,800.00 | 1.56 | 1.56 | -1,798.44 | 0.09% | 2011年09月30日 | 0.00 | 不适用 | 否 |
煤矿顶板充填材料项目(超募) | 否 | 4,500.00 | 4,500.00 | 4,500.00 | 67.45 | 67.45 | -4,432.55 | 1.50% | 2011年12月31日 | 0.00 | 不适用 | 否 |
永久性补充流动资金(超募) | 否 | 3,100.00 | 3,100.00 | 3,100.00 | 3,100.00 | 3,100.00 | 0.00 | 100.00% | 2010年09月09日 | 0.00 | 不适用 | 否 |
合计 | - | 29,839.48 | 29,839.48 | 29,839.48 | 5,957.55 | 5,957.55 | -23,881.93 | - | - | 0.00 | - | - |
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) | 不适用 |
项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 |
募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 |
募集资金投资项目实施方式调整情况 | 将“煤矿顶板安全监控设备扩建及技术改造项目”中投资3200万元的一个子项目“研发试验中心建设”,并入“国家工程技术研究中心项目(超募)”中实施。上述实施方式调整事宜已经公司2010年8月21日的一届三次董事会和2010年9月9日的2010年第二次临时股东大会审议通过。 |
募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 截至2010年8月17日公司累计以自筹资金预先投入“煤矿顶板安全监控设备扩建及技术改造项目”2375.57万元,经2010年8月21日公司一届三次董事会决议,使用募集资金置换上述已预先投入的自筹资金。 |
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
其他与主营业务相关的营运资金的使用情况 | 见上述承诺投资项目中的5个超募项目。 |
尚未使用的募集资金用途及去向 | 存放募集资金专户 |
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 不适用 |
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
董事长:黄自伟
山东省尤洛卡自动化装备股份有限公司
二O一O年十月二十七日