证券代码：０００９７７ 证券简称：浪潮信息 公告编号：２０１０－０２６
浪潮电子信息产业股份有限公司
第四届董事会第十八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
浪潮电子信息产业股份有限公司第四届董事会第十八次会议于２０１０年１０月２６日上午９：００以通讯方式召开，会议通知于２０１０年１０月１６日以书面、电子邮件和电话等方式发出，会议应到董事６名，实到董事６名，公司监事会成员及部分高管人员列席了会议。会议由公司董事长孙丕恕先生主持，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
会议审议通过了以下议案：
一、公司２０１０年第三季度报告
该议案同意票数６票，反对票数０票，弃权票数０票。
二、《关于中国证监会山东监管局现场检查发现问题的整改报告》
该议案同意票数６票，反对票数０票，弃权票数０票。
三、关于增补２０１０年度日常关联交易预测的议案
同意增补公司与山东超越数控电子有限公司的日常关联交易。（详见公司编号为２０１０－０３０号的“关于增补２０１０年度日常关联交易预测公告”）
公司董事会审议该项关联交易议案时，关联董事孙丕恕、辛卫华进行了回避表决。独立董事事前认可了此项关联交易，并就此关联交易发表了如下独立意见：
公司增补２０１０年度日常关联交易预测事项是公司因正常的业务需要而进行，并根据市场化原则运作，关联交易的价格参照市场价格按照公平合理的原则协商确定， 不构成对公司独立性的影响，不会造成对公司及股东利益的损害。该关联交易事项的审批程序符合法律、法规及《公司章程》的规定，决策程序合法有效，关联董事在审议该关联交易时履行了回避义务。
该议案同意票数４票，反对票数０票，弃权票数０票。
四、关于参股公司清算的议案
同意本公司参股公司山东富骅电子科技有限公司（以下简称山东富骅）进行清算。
本公司对山东富骅出资９７．５万美元，持股比例为３９％。山东富骅自２００２年投入运营以来，经营不善，一直处于亏损状态。山东富骅目前已停止营运，主要经营资产已经处置，公司确实无需继续维持。山东富骅清算有利于本公司集中资源发展核心产业，不会对本公司的经营和业绩造成不利影响。
该议案同意票数６票，反对票数０票，弃权票数０票。
特此公告。
浪潮电子信息产业股份有限公司董事会
二○一○年十月二十六日
证券代码：０００９７７ 证券简称：浪潮信息 公告编号：２０１０－０２７
浪潮电子信息产业股份有限公司
第四届监事会第十一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
浪潮电子信息产业股份有限公司第四届监事会第十一次会议于２０１０年１０月２６日以通讯方式召开，会议通知于２０１０年１０月１６日以书面、电子邮件和电话等方式发出，会议应到监事３名，实到监事３名。会议由公司监事会主席王新春先生主持，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。会议审议通过了以下事项：
一、公司２０１０年第三季度报告
该议案同意票数３票，反对票数０票，弃权票数０票。
二、监事会对公司２０１０年第三季度报告发表的书面审核意见：
公司监事会根据《证券法》第６８条规定和中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第１３号〈季度报告内容与格式特别规定〉》（２００７年修订）的有关要求，对公司２０１０年第三季度报告进行了认真严格的审核，并提出如下书面审核意见，与会全体监事一致认为：
１、公司２０１０年第三季度报告的编制和审议程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等法律法规的要求；
２、公司２０１０年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，所包含的信息能真实准确地反映公司当期的经营业绩和财务状况；
３、在公司监事会提出本意见前，未发现参与２０１０年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
该议案同意票数３票，反对票数０票，弃权票数０票。
三、关于增补２０１０年度日常关联交易预测的议案
同意增补公司与山东超越数控电子有限公司的日常关联交易。（详见公司编号为２０１０－０３０号的“关于增补２０１０年度日常关联交易预测公告”）
该议案同意票数３票，反对票数０票，弃权票数０票。
特此公告。
浪潮电子信息产业股份有限公司监事会
二○一○年十月二十六日
证券代码：０００９７７ 证券简称：浪潮信息 公告编号：２０１０－０２９
浪潮电子信息产业股份有限公司
关于中国证监会山东监管局现场检查
发现问题的整改报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据中国证监会《上市公司现场检查办法》（证监会公告［２０１０］１２ 号）的有关规定，中国证券监督管理委员会山东监管局（以下简称：山东证监局）于２０１０年８月１０至８月２０日对公司进行了现场检查， 并于２０１０年９月２９日就发现的问题向公司下达了《关于对浪潮电子信息产业股份有限公司采取责令改正措施的决定》（［２０１０］７号，以下简称《决定书》）。
接到《决定书》后公司非常重视，立即组织全体董事、监事和高级管理人员进行了认真的学习讨论，针对《决定书》中指出的问题，深入分析研究，并组织有关部门成立了整改工作小组，董事长任组长，对照有关法律法规及公司规章制度的规定，结合公司实际情况，制定了相应的整改措施并开始实施。２０１０年１０月２６日，公司召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《浪潮电子信息产业股份有限公司关于中国证监会山东监管局现场检查发现问题的整改报告》，现将有关整改措施和落实情况报告如下：
一、公司治理方面存在的问题
１． 监事会运作不规范。公司历次监事会会议都没有形成会议记录，与《公司章程》第１８１条和《监事会议事规则》第２４、２５条的相关规定不符。
整改措施及落实情况： 公司已加强了相关人员对《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定及相关知识的学习，进一步明确了监事会会议记录的工作要求。公司将严格按照《公司章程》第１８１条和《监事会议事规则》第２４、２５条的相关规定，提高规范运作意识，完善相关文件，避免类似情况再度发生。
整改责任人：董事会秘书李丰
２． 董事会各专业委员会的运作有待进一步加强。公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会，根据公司各专门委员会工作细则，各专门委员会每年至少应召开一次会议，并形成会议记录，但公司检查期间战略、提名、薪酬与考核委员会没有会议记录。
整改措施及落实情况：董事会已责成战略、提名、薪酬与考核委员会今后要严格按照公司董事会各专门委员会工作细则及证券监管部门相关要求认真履行职责，在董事会各专门委员会的运作中严格按照工作细则进行相关工作。公司已加强了相关人员对《上市公司章程指引》、《公司章程》、董事会各专门委员会工作细则等有关规定及相关知识的学习，进一步熟悉和掌握工作细则的要求，及时做好相应的会议纪录。
整改责任人：董事会秘书李丰
二、财务核算方面存在的问题
１． 收入确认时点不正确。公司目前收入确认的时点是以存货发出确认收入，但公司签订合同中有货物签收、货物验收条款，收入确认时点与公司年报披露的会计政策中收入确认原则不符，导致公司年报收入存在提前确认问题。
整改措施及落实情况： 公司已责成财务、商务等部门，进一步完善与收入确认相关的内部控制，加强《产品验收单》回收时点的管理，完善《产品验收单》回收考核机制，保证单据的及时回收。公司财务部门今后将在收入确认时完善必要的手续，做到账务处理合理、合规，入账手续完善，依据充分，避免可能产生的风险，提高跨年度收入核算的准确性。
整改责任人：财务总监吴龙
２． 收入、成本会计核算不符合规定。２００９年浪潮信息从北京极光圣达科技有限公司采购针式打印机，其中１８，５３６，５１８．００元的销售合同签有售后回购协议，会计核算不符合会计准则相关规定，导致公司２０１０年虚增收入１６，０３３，２９５．９０元，虚增成本１５，８４３，１７７．６５元。
整改措施及落实情况： 根据会计准则相关规定，售后回购在销售环节不确认收入和成本，而是在回购时将购销差额冲减财务费用。针对上述多计的收入和成本，公司将在２０１０年年报中进行调整。公司今后将严格按照会计准则的要求，准确的确认和计量收入，避免类似问题再度出现。
整改责任人：财务总监吴龙
３． ２００９年年报应付票据、应收账款、货币资金等科目金额错误。浪潮信息子公司深圳天和成有限公司会计核算不规范，以票据结算货款时，通过增加应收账款、减少银行存款的方式核算，致使公司会计报表未反映票据的真实情况，２００９年浪潮信息年报的应付票据、应收账款、货币金额反映金额不真实。
整改措施及落实情况：针对子公司深圳天和成会计核算工作中存在的薄弱环节，公司已加强了有关财务人员会计核算工作方面的培训学习，提高会计人员的专业水平，减少差错现象。公司财务部门今后将加强业务学习，严格按照会计准则规定规范会计核算行为，不断提高账务处理能力，加强数据审核，确保正确进行会计处理。
整改责任人：财务总监吴龙
４． 土地使用权列示科目不正确。公司有两块土地使用权成本在固定资产下核算，不符合会计准则相关要求。
整改措施及落实情况：公司已在２０１０年第三季度报告中将土地使用权重分类到无形资产项目进行列示，并将２００９年年初金额进行了相应的追溯调整。
整改责任人：财务总监吴龙
５． 固定资产装修及相关工程费用列示科目不正确。公司固定资产装修和工程费用在长期待摊费用下核算，截至２００９年年底余额为６，８４４，８８８．１５元，未按会计准则相关规定在固定资产科目下列示。
整改措施及落实情况： 公司已在２０１０年第三季度报告中将固定资产装修及相关工程费用重分类到固定资产项目进行列示，并将２００９年年初金额进行了相应的追溯调整。
整改责任人：财务总监吴龙
公司董事会认为：山东证监局此次现场检查，帮助公司发现了存在的问题和不足，对提高公司规范运作水平起到了积极的促进作用。公司本着认真负责的态度严格按照整改报告落实整改措施，公司将以此次现场检查为契机，进一步强化各项法律法规及公司规章制度的执行力度，组织相关人员认真学习并严格按照《会计法》、《企业会计准则》的要求规范公司的财务核算，最大限度的保障公司及全体股东的合法权益，促进公司持续、健康、稳定的发展。
特此公告。
浪潮电子信息产业股份有限公司董事会
二〇一〇年十月二十六日
证券代码：０００９７７ 证券简称：浪潮信息 公告编号：２０１０－０３０
浪潮电子信息产业股份有限公司
关于增补２０１０年度日常关联交易预测公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、 关联交易概述
（一）关联交易审议情况
浪潮电子信息产业股份有限公司（以下简称浪潮信息或本公司）第四届董事会第十八次会议于２０１０年１０月２６日召开，会议审议通过了《关于增补２０１０年度日常关联交易预测的议案》。公司董事会审议该项议案时，２名关联董事回避了表决， 表决结果为：同意票数４票，反对票数０票，弃权票数０票。本次涉及的关联交易金额低于上市公司最近一期经审计净资产绝对值５％，所以不需提交股东大会审批。
（二）拟增补２０１０年度日常关联交易情况
与山东超越数控电子有限公司（以下简称山东超越）的日常关联交易
本公司第一大股东为浪潮集团有限公司（以下简称浪潮集团），浪潮集团持有本公司５０．２０％股份，山东超越为浪潮集团的控股子公司，相关股权关系如下图所示：
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浪潮集团直接与间接合计持有山东超越７９．３３％的股份，根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，本公司与山东超越的交易，构成关联交易。
本次拟增补的日常关联交易情况如下： 单位：人民币万元
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二、关联方基本情况
山东超越数控电子有限公司成立于１９９６年３月２１日，公司营业执照号为３７０００００１８０４０１６４，税务登记号为３７０１１２１６３０９２３７６，注册资本５，０００万元，法定代表人为辛卫华，注册地址为山东省济南市高新区孙村镇科航路２８７７号，企业类型为有限责任公司，公司主要业务为电子产品、机电一体化产品、自动化系统开发、生产、销售；金属材料、家电、仪器仪表、办公自动化设备、汽车电器销售；商品及技术信息服务；计算机软件产品的开发、销售。
截止２００９年１２月３１日，山东超越数控电子有限公司资产总额为１４，６４１．５３万元，净资产为６，０５６．８３万元，该公司２００９年度营业收入为８，５６３．１４万元，净利润为－１７２．２１万元。
该公司经营状况良好，财务状况较好，具备履约能力。该公司最近五年之内没有受过行政处罚、刑事处罚；无涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。
三、交易的定价政策及定价依据
公司与上述关联方之间的交易为日常生产经营需要发生的，遵循公平、公正、合理的市场价格和条件进行。
为规范与关联方之间的关联交易行为，公司于２００５年３月２７日与浪潮集团签订了《合作协议》，协议规定公司与浪潮集团及其下属控股子公司之间发生的关联交易须遵循独立第三方的价格等条件，杜绝了关联交易可能发生的价格不公正或条件不公平的情形。
四、交易目的和对上市公司的影响
公司与上述关联方的合作是确切必要的，有利于公司扩大经营规模，提高经济效益，且公司在业务发展稳健的情况下，将会持续开展与它们之间的公平、互惠的合作。
公司与上述关联方之间的日常关联交易遵循公允的价格和条件，不构成对公司独立性的影响，不会造成对公司及股东利益的损害。
五、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额
年初至本报告日，公司与山东超越数控电子有限公司累计已发生的关联交易金额为２，３１６，３０８．９４元，该关联交易为公司正常的生产经营行为。
六、独立董事独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，作为公司的独立董事，经审慎查验有关材料，对公司增补２０１０年度日常关联交易预测事项发表如下独立意见：
公司增补２０１０年度日常关联交易预测事项是公司因正常的业务需要而进行，并根据市场化原则运作，关联交易的价格参照市场价格按照公平合理的原则协商确定， 不构成对公司独立性的影响，不会造成对公司及股东利益的损害。该关联交易事项的审批程序符合法律、法规及《公司章程》的规定，决策程序合法有效，关联董事在审议该关联交易时履行了回避义务。
七、备查文件目录
１． 本公司第四届董事会第十八次董事会决议；
２． 本公司独立董事发表的独立意见。
浪潮电子信息产业股份有限公司董事会
二○一○年十月二十六日
