基金管理人:中邮创业基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
报告送出日期:2010年10月28日
§1 重要提示
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§2 基金产品概况
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§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位:人民币元
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注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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注:本基金基金合同生效日2010年5月19日至报告期末未满1 年。按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起6 个月内为建仓期,截至报告期末本基金仍处于建仓期。
§4 管理人报告
4.1 基金经理简介
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守了公平交易管理制度的规定,各基金在研究、投资、交易等各方面受到公平对待,确保各基金获得公平交易的机会。
报告期内,本基金的投资决策、投资交易程序、投资权限等各方面均符合规定的要求;交易行为合法合规,未出现异常交易、操纵市场的现象;未发生内幕交易的情况;相关的信息披露真实、完整、准确、及时;基金各种账户类、申购赎回及其他交易类业务、注册登记业务均按规定的程序、规则进行,未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司已制定了较为完善的公平交易制度,并得到了有效执行。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
我公司旗下现有开放式股票型基金三只,其中中邮核心主题股票型基金今年8月份才打开建仓期,正式交易日期不足,而且规模显著小于另外两只股票型基金,投资风格相差较大,目前暂无投资风格相似的组合。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金在报告期内未出现异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
1.行情回顾及业绩分析
三季度,上证综指维持区间震荡格局。政府对房地产行业调控力度连续加强,措施日益严厉,板块出现持续调整,相关行业也处于弱势;具有稳定增长预期的大消费品板块,受到市场追捧,餐饮旅游、纺织服装、航空等板块表现较好;另外,在“全民医疗覆盖”、“通胀”等主题因素的刺激下,医药、农业、保险等板块表现出色。
根据对宏观经济和市场形势的分析判断,四季度我们继续保持较高仓位,积极调整持仓结构:继续重点持有国家政策扶持、并具有资源属性的相关品种;增加配置煤炭、机械装备、建筑建材等低估值品种。另外,根据市场形势及估值变化动态配置电子信息、节能环保等新兴行业。
2.市场展望和投资策略
四季度政策紧缩与经济扩张的矛盾、人民币升值与出口增长的矛盾更为突出。由于全球和国内流动性充裕,资产类公司面临着资产重估的机会。在这种市场环境下,我们将以寻找主题性投资机会为主,包括以下行业:(1)具有资源属性的煤炭、黄金、有色、地产行业;(2)成长性确定的食品饮料、医药生物等行业;(3)人民币升值直接受益的航空、造纸等行业,(4)具有消费升级属性的家电、汽车等行业。
在基金操作中,我们将着眼于从经济增长和转型的长期趋势中寻找投资机会,逐步吸纳具有估值优势的稳健品种以及成长性突出的中长期优势品种。
§5投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
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注:由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
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注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本报告期末本基金未持有任何债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本报告期末本基金未持有任何债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本报告期末本基金未持有任何资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本报告期末本基金未持有任何权证。
5.8 投资组合报告附注
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5.8.3 其他资产构成
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5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
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§6 开放式基金份额变动
单位:份
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§7 备查文件目录
7.1备查文件目录:
1. 中国证监会批准中邮核心主题股票型证券投资基金募集的文件
2.《中邮核心主题股票型证券投资基金基金合同》
3.《中邮核心主题股票型证券投资基金托管协议》
4.《中邮核心主题股票型证券投资基金招募说明书》
5. 基金管理人业务资格批件、营业执照
6. 基金托管人业务资格批件、营业执照
7. 报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告
7.2存放地点:
基金管理人或基金托管人的办公场所。
7.3查阅方式:
投资者可于营业时间查阅,或登陆基金管理人网站查阅。
投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后,在合理时间内取得上述文件的复印件。
投资者对本报告书如有疑问,可咨询基金管理人中邮创业基金管理有限公司。
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