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重要提示：
●本次有限售条件的流通股上市数量为８，７７２，５００股。
●本次有限售条件的流通股上市流通日为２０１０年１１月１日。
一、股权分置改革方案的相关情况
（一）广东韶能集团股份有限公司（下称公司或本公司）股权分置改革方案于２００６年２月１６日经相关股东会议表决通过，并于２００６年２月２２日实施，２００６年２月２３日公司股票复牌。
（二）公司股权分置改革方案无追加对价安排。
二、本次可上市流通限售股份持有人作出的各项承诺及履行情况
| 序号 | 限售股份持有人 | 承诺内容 | 履行情况 |
| １ | 耒阳市国有资产投资经营有限公司（下称“耒国投”） | 自获得流通权之日起十二个月内不上市交易或转让，在前项承诺期期满后的每十二个月内减持的股份不超过其在临时股东大会暨相关股东会议股权登记日持有股份的四分之一。 | ２００８年２月２７日、２００８年８月１５日分别解除限售３，２０１，２５０股、３，０００，０００股，合计６，２０１，２５０股，在此十二个月内减持股份数量为６，２０１，２５０股，未超过其在临时股东大会暨相关股东会议股权登记日持有股份的四分之一。
２００９年１２月９日解除限售的股份数量为３，６３０，０００股，到目前为止减持的股份数量为３，６３０，０００股，未超过其在临时股东大会暨相关股东会议股权登记日持有股份的四分之一。 |
三、本次限售股份上市流通安排
（一）本次限售股份可上市流通时间为２０１０年１１月１日。
（二）本次可上市流通的股份总数８，７７２，５００股，占公司股份总数的０．９４％。股权分置改革时，耒国投承诺自获得流通权之日起十二个月内不上市交易或转让，在前项承诺期期满后的每十二个月内减持的股份不超过其在临时股东大会暨相关股东会议股权登记日持有股份的四分之一。在股权分置改革临时股东大会暨相关股东会议股权登记日耒国投持有股份的四分之一为 ５，６３７，５００股，经过两次送股后，目前，在股权分置改革临时股东大会暨相关股东会议股权登记日耒国投持有股份的四分之一股数增至６，２０１，２５０股。本次可上市流通的８，７７２，５００股，其中６，２０１，２５０限售期满日为２０１０年２月２３日，２，５７１，２５０股限售期满日为２００９年２月２３日，由于股份被冻结，限售期满日未能解除限售。本次限售股份可上市流通情况如下：
| 序号 | 股东名称 | 持有有限售条件流通股数量（股） | 本次上市数量（股） | 剩余有限售条件流通股数量（股） |
| １ | 耒国投 | ８，７７２，５００ | ８，７７２，５００ | ０ |
四、股本变动结构表
| 股份类型 | 本次限售股份上市流通前 | 本次变动数 | 本次限售股份上市流通后 |
| | 股数 | 比例 | 股数 | 比例 |
| 一、有限售条件的流通股 | |
| １、国家持股 | － | － | － | － | － |
| ２、国有法人持股 | ９４，６０７，９８２ | １０．２２ | －８，７７２，５００ | ８５，８３５，４８２ | ９．２８ |
| ３、境内一般法人持股 | | | | | |
| ４、境内自然人持股 | ６７６，９７４ | ０．０７ | ０ | ６７６，９７４ | ０．０７ |
| 有限售条件的流通股合计 | ９５，２８４，９５６ | １０．２９ | －８，７７２，５００ | ８６，５１２，４５６ | ９．３５ |
| 二、无限售条件的流通股 | |
| １．人民币普通股 | ８３０，２６６，７１３ | ８９．７１ | ８，７７２，５００ | ８３９，０３９，２１３ | ９０．６５ |
| ２．境内上市的外资股 | | | | | |
| ３．境外上市的外资股 | | | | | |
| ４．其他 | | | | | |
| 无限售条件的流通股合计 | ８３０，２６６，７１３ | ８９．７１ | ８，７７２，５００ | ８３９，０３９，２１３ | ９０．６５ |
| 三、股份总数 | ９２５，５５１，６６９ | １００ | ０ | ９２５，５５１，６６９ | １００ |
五、股东持股变化情况及历次限售情况
（一）本次解除限售股东自公司股改实施后至今持股变化情况：
| 序号 | 限售股份持有人名称 | 股改实施日持有股份情况 | 本次解限前已解限股份情况 | 本次解限前未解限股份情况 | 股份数量变化沿革 |
| 数量（股） | 占总股本比例（％） | 数量（股） | 占总股本比例（％） | 数量（股） | 占总股本
比例（％） |
| １ | 耒国投 | ２０，５００，０００ | ３．２２ | １５，４６８，７５０ | １．６７ | ８，７７２，５００ | ０．９４ | 公司２００５年度和２００６年度分别向全体股东每１０股送１．００股红股 。 |
| 2 | 合计 | ２０，５００，０００ | ３．２２ | １５，４６８，７５０ | １．６７ | ８，７７２，５００ | ０．９４ |
（二）股改实施后至今公司解除限售情况：
| 序号 | 刊登《限售股份上市流通提示性公告》的日期 | 该次解限涉及的股东数量 | 该次解限的股份总数量（股） | 该次解限股份占当时总股本的比例（％） |
| １ | ２００７．２．２７ | ２８１４２ | １２６，１８１，３２２ | １５ |
| ２ | ２００８．２．１５ | ３ | ２８，６００，０００ | ３．０９ |
| ３ | ２００８．２．２６ | ４ | １０，３５１，３５７ | １．１２ |
| ４ | ２００８．７．９ | １ | ８２，５００，０００ | ８．９１ |
| ５ | ２００８．８．１４ | １ | ３，０００，０００ | ０．３２ |
| ６ | ２００９．２．２５ | ２ | ７，１４４，８８１ | ０．７７ |
| ７ | ２００９．１２．９ | １ | ３，６３０，０００ | ０．３９ |
| ８ | ２０１０．２．２５ | １ | ４４，０００，０００ | ４．７５ |
| ９ | ２０１０．３．２ | ２ | ７，１４４，８８１ | ０．７７ |
六、保荐机构核查报告的结论性意见
经核查，广发证券的结论性核查意见为：截至本核查报告出具之日，韶能股份的相关股东目前均已严格履行并正在执行其在股权分置改革中所做的各项承诺；韶能股份相关股东所持有的有限售条件的流通股上市流通将不影响其在股权分置改革中所做的相关承诺；本次相关股东申请上市流通的股份符合解除限售的条件。
七、其他事项
（一）本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在对公司的非经营性资金占用情况
□是 √□否；
（二）本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在公司对该股东的违规担保情况
□是 √□ 否；
（三）本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在违规买卖公司股票的行为；
□是 √□ 否；
（四）解除股份限售的持股１％以上的股东已提交知悉并严格遵守《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》和本所有关业务规则的承诺文件
□是 √ □不适用；
八、备查文件
（一）解除股份限售申请表
（二）保荐机构核查意见书
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司
董事会
二○一○年十月二十七日
