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国元证券股份有限公司公告（系列）

　　证券代码：000728 证券简称：国元证券公告编号：2010-043

　　国元证券股份有限公司

　　第六届董事会第一次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　国元证券股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司" ）第六届董事会第一次会议于2010年10月28日在安徽合肥以现场结合通讯方式召开，全体董事同意豁免本次会议通知时间期限的要求，并认可本次董事会的召集、召开和表决程序合法有效。本次会议应到董事15人，实到董事15人。本次董事会由凤良志先生主持，本公司监事和部分高管列席会议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。

　　本次会议以记名投票的方式通过了如下决议：

　　一、审议通过《关于选举公司董事长的议案》。

　　根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《公司章程》的有关规定，选举凤良志先生为公司第六届董事会董事长，任期为3年，至本次董事会决议后生效至第六届董事会届满之日止。

　　表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　二、审议通过《关于选举公司董事会发展战略委员会委员及主任委员的议案》。

　　根据《公司法》、《公司章程》和《公司董事会发展战略委员会工作细则》的规定以及公司董事会换届选举的实际情况，同意凤良志先生、过仕刚先生、巴曙松先生、张维根先生、吴福胜先生为董事会发展战略委员会委员，凤良志先生担任董事会发展战略委员会主任委员。

　　表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　三、审议通过《关于选举公司董事会风险管理委员会委员及主任委员的议案》。

　　根据《公司法》、《公司章程》和《公司董事会风险管理委员会工作细则》的规定以及公司董事会换届选举的实际情况，同意俞仕新先生、蔡咏先生、陈焱华先生为董事会风险管理委员会委员，俞仕新先生担任董事会风险管理委员会主任委员。

　　表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　四、审议通过《关于选举公司董事会审计委员会委员及主任委员的议案》。

　　根据《公司法》、《公司章程》和《公司董事会审计委员会工作细则》的规定以及公司董事会换届选举的实际情况，同意张传明先生、周庆霞女士、何晖女士为董事会审计委员会委员，张传明先生担任董事会审计委员会主任委员。

　　表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　五、审议通过《关于选举公司董事会薪酬与提名委员会委员及主任委员的议案》。

　　根据《公司法》、《公司章程》和《公司董事会薪酬与提名委员会工作细则》的规定以及公司董事会换届选举的实际情况，同意巴曙松先生、方兆本先生、林传慧先生、肖正海先生、喻荣虎先生为董事会薪酬与提名委员会委员，巴曙松先生担任董事会薪酬与提名委员会主任委员。

　　表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　六、审议通过《关于聘任公司总裁等高级管理人员的议案》。

　　根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《公司章程》规定，同意聘任蔡咏先生为公司总裁；同意聘任万士清先生为公司董事会秘书；同意聘任沈和付先生为公司合规总监。上述人员任期为3年，从本次董事会决议后生效至第六届董事会届满之日止。

　　公司独立董事发表独立意见认为:

　　1、经审阅蔡咏先生、万士清先生、沈和付先生的个人履历及工作实绩，我们认为他们具备与其行使职权相适应的任职条件，未发现有《公司法》第147 条规定的情形，亦未有被中国证监会确定的市场禁入者，并且禁入尚未解除的情况。公司高级管理人员的提名、聘任程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　2、我们同意聘任蔡咏先生为公司总裁；同意聘任万士清先生为公司董事会秘书；同意聘任沈和付先生为公司合规总监。

　　表决结果：

　　蔡咏先生为公司总裁赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过；

　　万士清先生为公司董事会秘书赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过；

　　沈和付先生为公司合规总监赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过。

　　七、审议通过《关于聘任公司副总裁等高级管理人员的议案》。

　　根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《公司章程》规定，同意聘任蒋希敏先生、陈新先生、高新先生、陈东杰先生、陈益民先生为公司副总裁；同意聘任高民和先生为公司总会计师。上述人员任期为3年，从本次董事会决议后生效至第六届董事会届满之日止。

　　公司独立董事发表独立意见认为:

　　1、经审阅蒋希敏先生、陈新先生、高新先生、陈东杰先生、陈益民先生、高民和先生的个人履历及工作实绩，我们认为上述人员具备与其行使职权相适应的任职条件，未发现有《公司法》第147 条规定的情形，亦未有被中国证监会确定的市场禁入者，并且禁入尚未解除的情况。公司高级管理人员的提名、聘任程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　2、我们同意聘任蒋希敏先生、陈新先生、高新先生、陈东杰先生、陈益民先生为公司副总裁；同意聘任高民和先生为公司总会计师。

　　表决结果：

　　蒋希敏先生为公司副总裁赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过；

　　陈新先生为公司副总裁赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过；

　　高新先生为公司副总裁赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过；

　　陈东杰先生为公司副总裁赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过；

　　陈益民先生为公司副总裁赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过。

　　高民和先生为公司总会计师赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过。

　　八、审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》。

　　根据《公司法》和《深圳证券交易所股票上市规则》规定，同意聘任吴卿先生为公司证券事务代表，任期3年，从本次董事会决议后生效至第六届董事会届满之日止。

　　表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　九、审议通过《国元证券股份有限公司2010年第三季度报告全文和正文》。

　　表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　十、审议通过《关于调整公司自营投资规模的议案》。

　　根据公司资金情况及《证券公司风险控制指标管理办法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定，同意公司将自营投资总规模（含权益类、固定收益类及衍生类投资业务）增加20亿元，自营投资总规模从"不超过40亿元"调整为"不超过60亿元"，其中，固定收益类投资规模从"不超过20亿元"，调整为"不超过30亿元"；权益类证券及衍生品合计投资规模从"不超过20亿元"，调整为"不超过30亿元"；权益类证券及衍生品合计投资的风险限额仍按照权益类投资规模的15%设定，即自营投资权益类风险限额从"不得超过3亿元"，调整为"不得超过4.5亿元"。在下次董事会授权之前，本次授权一直有效。

　　表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　特此公告。

　　附：公司高级管理人员和证券事务代表简历

　　国元证券股份有限公司董事会

　　2010年10月29日

　　附：

　　蔡咏先生简历

　　蔡咏先生，1960年6月出生，中共党员，大学本科学历，高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、会计教研室主任；安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理；安徽省国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理；香港黄山有限公司总经理助理。现任本公司董事、总裁、党委副书记，兼任安徽国元控股（集团）有限责任公司党委委员、国元证券（香港）有限公司董事长、长盛基金管理有限公司董事及提名与考核委员会主任。

　　蔡咏先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未在本公司的股东单位任职，未持有本公司股票。

　　蒋希敏先生简历

　　蒋希敏先生，1964年1月出生，中共党员，高级工商管理硕士，会计师。曾担任河南冶金工业学校会计教研组长；安徽省建材局副主任科员；安徽省信托投资公司财务部副经理、资金计划部经理、证券管理总部总经理、人事处处长；国元证券有限责任公司董事会秘书、行政总监、党委副书记、副总裁。现任本公司副总裁。

　　蒋希敏先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未在本公司的股东单位任职，未持有本公司股票。

　　陈新先生简历

　　陈新先生，1967年11月出生，中共党员，硕士学位，经济师。曾担任交通银行淮南分行信贷员；安徽省国债服务中心投资副经理；香港黄山有限公司投资业务经理；国元证券有限责任公司投资管理总部总经理、总裁助理、副总裁。现任本公司副总裁。

　　陈新先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未在本公司的股东单位任职，未持有本公司股票。

　　高新先生简历

　　高新先生，1966年10月出生，中共党员，管理工程硕士。曾担任安徽省国际信托投资公司证券发行部副经理、金寨路营业部经理；安徽国元信托投资有限责任公司总经理助理、上海安申投资管理公司总经理；国元证券有限责任公司投资银行部总经理、总裁助理、副总裁。现任本公司副总裁。

　　高新先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未在本公司的股东单位任职，未持有本公司股票。

　　陈东杰先生简历

　　陈东杰先生，1963年9月出生，中共党员，研究生学历，经济师。曾担任安徽省铜陵市政府外事办公室翻译；中国驻塞浦路斯大使馆外交随员、三秘；安徽省国际信托投资公司总经办副主任、国债业务部副经理、北京代表处主任；安徽兴元投资有限责任公司副总经理、法人代表兼总经理；安徽国元信托投资有限责任公司董秘；国元证券有限责任公司北京代表处主任、证券营业部负责人、北京业务总部总经理、总裁助理、副总裁。现任本公司副总裁。

　　陈东杰先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未在本公司的股东单位任职，未持有本公司股票。

　　陈益民先生简历

　　陈益民先生，汉族，1963年1月出生，中共党员，大学本科学历，高级工程师。曾任安徽省地矿局计算机中心副主任；合肥市信托投资公司证券营业部经理；国元证券证券营业部经理、总裁助理、总工程师。现任本公司副总裁。

　　陈益民先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未在本公司的股东单位任职，未持有本公司股票。

　　高民和先生简历

　　高民和先生，1965年10月出生，中共党员，大学本科学历，审计师，注册审计师，注册会计师。曾担任安徽省审计厅科员、副主任科员、主任科员；香港黄山有限公司财务部副经理；国元证券有限责任公司综合办公室主任、计划财务部经理、财务负责人、总会计师。现任本公司财务负责人、总会计师；国元股权投资有限公司董事长；国元证券（香港）有限公司董事；安徽省审计学会常务理事；安徽省金融会计学会常务理事、副会长。

　　高民和先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未在本公司的股东单位任职，未持有本公司股票。

　　万士清先生简历

　　万士清先生，1966年12月出生，大学本科学历，经济学学士，注册会计师。曾担任安徽省合肥粮食机械厂科员；合肥市粮油食品局科员；合肥正大有限公司会计部主任；安徽中华会计师事务所审计一部经理；安徽省信托投资公司投资银行总部副经理、经理；国元证券有限责任公司投资银行总部副总经理、收购兼并部副经理（主持工作）、经理、投资银行部（合肥）经理，投资银行总部副总经理。现任本公司董事会秘书。

　　万士清先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未在本公司的股东单位任职，未持有本公司股票。

　　沈和付先生简历

　　沈和付先生，1971年3月出生，大学本科学历。曾担任中国安徽国际经济技术合作公司法律部科员、总经办经理助理；安徽省信托投资公司法律顾问室副主任；国元证券有限责任公司法律事务部主任。现任本公司合规总监。

　　沈和付先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未在本公司的股东单位任职，未持有本公司股票。

　　吴卿先生简历

　　吴卿先生，汉族，1964年1月出生，中共党员，研究生，会计师。曾任铜陵市财政局人事教育科副科长、办公室主任、资产评估公司总经理；安徽省信托投资公司机构管理总部副总经理、证券机构管理总部副总经理；国元证券有限责任公司经纪业务管理总部副总经理、合肥红星路证券营业部总经理、营销经纪总部副总经理；国元证券有限责任公司董事会办公室主任。现任本公司董事会办公室主任、证券事务代表。

　　吴卿先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未在本公司的股东单位任职，未持有本公司股票。

　　证券代码：000728 证券简称：国元证券公告编号：2010-045

　　国元证券股份有限公司

　　第六届监事会第一次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　国元证券股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司" ）第六届监事会第一次会议于2010年10月28日在安徽合肥以现场会议方式召开，全体监事同意豁免本次会议通知时间期限的要求，并认可本次监事会的召集、召开和表决程序合法有效。本次会议应到监事5人，实到监事5人。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。

　　本次会议以记名投票的方式审议通过以下议案：

　　一、审议通过《关于选举公司监事会主席的议案》。

　　根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，选举张可俊先生为公司第六届监事会主席，任期为3年，至本次监事会决议后生效至第六届监事会届满之日止。

　　表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　二、审议通过《国元证券股份有限公司2010年第三季度报告全文和正文》。

　　监事会认为，公司2010年第三季度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；季报的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实反映公司该季度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与季报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　特此公告。

　　附：张可俊先生简历

　　国元证券股份有限公司监事会

　　2010年10月29日

　　附：

　　张可俊先生简历

　　张可俊先生，1954年10月出生，大学本科学历，学士学位。曾任安徽省六安市委党校教员教研室主任、副校长；安徽省六安造纸厂党委副书记、副厂长、厂长、厂长兼党委书记；安徽省六安市经委党组书记，经委主任；安徽省金寨县委副书记；安徽省国际信托投资公司投资部副经理；安徽省国际信托投资公司总经理助理、稽核部主任；安徽省国际信托投资公司总稽核；安徽国元控股（集团）有限责任公司党委委员；安徽国元信托投资有限责任公司副董事长。现任本公司监事会主席，兼任安徽国元控股（集团）有限责任公司副总经理。

　　张可俊先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未持有本公司股票。

　　证券代码：000728 证券简称：国元证券公告编号：2010-042

　　国元证券股份有限公司

　　2010年第四次临时股东大会决议公告

　　本公司及董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　特别提示：1、本次股东大会未出现否决议案。

　　2、本次股东大会召开期间没有增加或变更提案。

　　一、会议通知及公告

　　2010年9月30日，公司董事会在巨潮资讯网站、《证券时报》、《中国证券报》和《上海证券报》上刊登了《国元证券股份有限公司关于召开2010年第四次临时股东大会的通知》。

　　二、会议召开情况

　　1、现场会议召开时间：2010年10月28日（星期四）9：30时。

　　2、现场会议召开地点：国元信托大厦23层会议室（安徽省合肥市宿州路20号）。

　　3、会议召开方式：采用现场投票的方式。

　　4、会议召集人：公司董事会。

　　5、会议主持人：公司董事长凤良志先生。

　　6、本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　三、会议出席情况

　　根据本次股东大会现场会议报到登记情况，参加本次股东大会现场会议报到登记的股东和股东代表共有10人，代表股份数1,329，686，449股，占公司现有总股本1,964,100,000股的67.6995％。

　　四、提案审议情况

　　本次会议以现场书面投票表决的方式，审议并通过如下议案：

　　1、《关于董事会换届选举的议案》（采用累积投票制，需逐项审议）

　　1.1选举凤良志先生为非独立董事

　　表决结果：