本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:
1、公司首次公开发行前已发行股份本次解除限售的数量为89,625,060股,实际可上市流通数量为35,909,685股。
2、本次限售股份可上市流通日为2010年11月15日。
一、公司新股发行及股本状况
本公司首次公开发行前股本为14,400万股,经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]366号文核准,首次向社会公开发行人民币普通股4800万股,并于2007年11月13日在深圳证券交易所中小企业板上市,上市后公司总股本为19,200万股。
二、股东履行股份限售承诺情况
作为公司董事长、控股股东的梅小明先生承诺:自公司股票在证券交易所上市交易之日起36个月内,不转让或委托他人管理其所持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份;前述36个月期满后,在其任职期间,每年转让的股份不超过其所持有的公司股份总数的百分之二十五,离职后半年内不转让其所持有的公司股份。
担任公司董事、监事、高级管理人员的自然人股东承诺:自公司股票在证券交易所上市交易之日起36个月内,不转让其所持有的公司股份;前述36个月期满后,在任职期间,每年转让的股份不超过其所持有的公司股份总数的百分之二十五,离职后半年内不转让其所持有的公司股份;申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股份数量占其所持有本公司股份总数(包括有限售条件和无限售条件的股份)比例不超过50%。
公司其他自然人股东承诺:自公司股票在证券交易所上市交易之日起36个月内,不转让其所持有的公司股份。
上述承诺均得到严格履行。
三、本次限售股份可上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通日为2010年11月15日。
2、公司首次公开发行前已发行股份本次解除限售的数量为89,625,060股,占公司股本总额的46.68%;剔除高管锁定75%部分52,370,955股及离职高管自离任六个月后的十二个月内出售股份数量锁定比例50%部分1,344,420股,本次实际可上市流通数量为35,909,685股,占公司股本总额的18.70%。
3、股份解除限售及上市流通具体情况
单位:股
序号 | 限售股份持有人名 称 | 持有限售股份
总 数 | 本次解除限售
数 量 | 本次实际可
上市流通数量 | 质押或冻结的股份数量 | 备注 |
1 | 梅小明 | 58,339,260 | 58,339,260 | 14,584,815 | 14,500,000 | 注1 |
2 | 夏忠信 | 4,391,100 | 4,391,100 | 4,391,100 | | |
3 | 孙 讯 | 4,199,580 | 4,199,580 | 4,199,580 | | |
4 | 梅光辉 | 3,897,180 | 3,897,180 | 974,295 | | 注2 |
5 | 诸天柏 | 1,945,440 | 1,945,440 | 486,360 | | 注2 |
6 | 刘小稻 | 1,344,420 | 1,344,420 | 336,105 | | 注2 |
7 | 吴德兵 | 1,344,420 | 1,344,420 | 672,210 | | 注3 |
8 | 张首先 | 1,344,420 | 1,344,420 | 672,210 | | 注4 |
9 | 吴剑飞 | 1,344,420 | 1,344,420 | 336,105 | | 注2 |
10 | 余 放 | 1,344,420 | 1,344,420 | 336,105 | | 注2 |
11 | 陶卫建 | 1,344,420 | 1,344,420 | 336,105 | | 注2 |
12 | 徐正祥 | 1,344,420 | 1,344,420 | 1,344,420 | | |
13 | 蒋 辉 | 1,344,420 | 1,344,420 | 1,344,420 | | |
14 | 张建华 | 895,860 | 895,860 | 895,860 | | |
15 | 孙 勇 | 895,860 | 895,860 | 895,860 | | |
16 | 王明华 | 895,860 | 895,860 | 895,860 | | |
17 | 孔祥虎 | 604,800 | 604,800 | 604,800 | | |
18 | 陈双清 | 584,640 | 584,640 | 584,640 | | |
19 | 孙九保 | 584,640 | 584,640 | 584,640 | | |
20 | 陈敬娣 | 390,600 | 390,600 | 390,600 | | |
21 | 杨春林 | 268,380 | 268,380 | 67,095 | | 注2 |
22 | 朱爱民 | 253,260 | 253,260 | 253,260 | | |
23 | 陈菊平 | 234,360 | 234,360 | 234,360 | | |
24 | 胡鸭生 | 215,460 | 215,460 | 215,460 | | |
25 | 于双全 | 175,140 | 175,140 | 175,140 | | |
26 | 陈海红 | 98,280 | 98,280 | 98,280 | | |
合 计 | 89,625,060 | 89,625,060 | 35,909,685 | 14,500,000 | |
注1:梅小明先生现任公司董事长,根据《南京云海特种金属股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》,以及本人在《首次公开发行股票招股说明书》中对所持股份自愿锁定作出的承诺,本次解除限售后,梅小明先生每年出售的股份不得超过其所持有的本公司股份总数的25%,剩余75%作为高管持股予以锁定。
2010年7月27日,梅小明先生为公司在中国进出口银行的1亿元人民币贷款提供担保,以其所持有的公司1,450万股有限售条件流通股份在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了质押登记手续,质押期自2010年7月27日至质权人申请解除质押登记为止。
注2:为董事、监事及高级管理人员持有股份,根据《南京云海特种金属股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》,以及本人在《首次公开发行股票招股说明书》中对所持股份自愿锁定作出的承诺,本次解除限售后,每年出售的股份不得超过其所持有的本公司股份总数的25%,剩余75%作为高管持股予以锁定。
注3:吴德兵先生原为公司第一届监事会股东代表监事,于2009年8月17日任期届满,2010年2月17日离任满半年,本次实际可流通数量为其持有限售股份总数的50%。
注4:张首先先生于2009年9月26日辞去公司财务负责人职务,2010年3月26日离任满半年,本次实际可流通数量为其持有限售股份总数的50%。
四、股份变动情况表
单位:股
股份类型 | 本次变动前 | 本次变动 | 本次变动后 |
增加 | 减少 |
一、有限售条件股份 | 89,625,660 | 53,715,375 | 89,625,060 | 53,715,975 |
1、境内法人持股 | | | | |
2、境内自然人持股 | 89,625,060 | | 89,625,060 | 0 |
3、境外法人持股 | | | | |
4、高管股份 | 600[注5] | 53,715,375 | | 53,715,975 |
二、无限售条件股份 | 102,374,340 | 35,909,685 | 0 | 138,284,025 |
三、股份总数 | 192,000,000 | | | 192,000,000 |
注5:董事余放先生首次公开发行股票前持有公司股份1,344,420股(有限售条件股份),2008年通过二级市场增持公司股票800股(无限售流通股),实际持有公司股份数量为1,345,220股。按照《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》的有关规定,余放先生通过二级市场增持的800股中,75%(即600股)作为高管持股予以锁定。
五、本次解除限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情况,也不存在公司对以上股东进行担保的情形。
六、备查文件
南京云海特种金属股份有限公司限售股份上市流通申请表。
特此公告。
南京云海特种金属股份有限公司董事会
二○一○年十一月十一日