证券投资顾问和分析师

注册登记须年底前完成

　　证券时报记者 于 扬

　　本报讯 中国证券业协会昨日发布通知，要求各证券公司、证券投资咨询机构应在2011年1月1日前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。而同一人员不得同时申请注册登记为证券投资顾问和证券分析师。

　　通知要求，证券公司、证券投资咨询机构应当按照相关要求，根据选择的证券投资顾问、发布证券研究报告业务类别，做好证券投资咨询执业人员分类管理，并向中国证券业协会申请办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记。其中，注册登记为证券投资顾问的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（投资顾问）；注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（分析师）。

　　证券公司、证券投资咨询机构向证券业协会提交书面申请时，应当同步在中国证券业执业证书管理系统，录入有关人员的申请材料和相关信息。而明年1月1日后，证券公司、证券投资咨询机构可以继续为其新增人员，在证券业协会办理证券投资顾问、证券分析师注册登记。

　　今后协会将通过中国证券业协会网站公示证券投资顾问、证券分析师的注册登记有关信息，方便投资者查询和社会监督。

　　中央基层预算单位

　　财政监管试点明年启动

　　证券时报记者 郑晓波

　　本报讯 财政部日前下发通知，决定自明年1月1日起，在吉林、上海、青岛、海南、四川、陕西等6省市开展中央基层预算单位综合财政监管试点工作，由财政部驻上述6省市财政监察专员办事处负责具体实施。

　　根据试点工作实施方案，综合财政监管模式为建立非现场监管和现场检查相结合的监管模式，通过非现场监管实现对基层单位监管范围的全覆盖，通过现场检查突出监管的重点：一是充分利用现代化信息技术，通过基层单位报备、共享其他监管机构信息以及实时监测等，及时掌握基层单位预算编制、执行以及资产管理、银行账户等信息。二是综合分析非现场监管采集的相关信息，对基层单位政策执行情况进行分析评价，及时发现存在的问题。三是采取约谈、走访和调研等方式进一步了解非现场监管发现的问题，并根据非现场监管掌握的情况和财政部年度工作重点，有选择地开展现场检查。

　　财政部有关负责人表示，下一步，财政部将在试点工作实施方案的基础上，研究制定《财政监察专员办事处开展基层单位综合财政监管实施办法》等配套制度，规范专员办工作内容，为专员办顺利开展工作提供制度保证。

　　深市跨市场ETF

　　月底第二次测试

　　证券时报记者 肖 渔

　　本报讯 为确保深市跨市场ETF业务平稳推出，中国结算定于11月29日到12月10日，组织深市跨市场ETF第二次全网仿真测试，目前《深圳市场跨市场ETF第二次全网仿真测试方案》已制定完成，与以往各类全网仿真测试不同，本次测试将在工作日进行。

　　据悉，深交所与中国结算跨市场ETF申购赎回业务系统开发完成，并且已经完成了第一次仿真测试。为了保证该业务系统顺利上线并投入使用，特安排第二次全网仿真测试。第二次全网仿真测试增加了中证指数公司等参测单位及参测内容，以验证各参与方技术系统的正确性。

　　山东证监局举办

　　上市公司监管媒体恳谈会

　　证券时报记者 崔晓莉

　　本报讯 继7月份召开上市公司监管媒体恳谈会之后，山东证监局日前再次与11家新闻媒体召开了上市公司监管座谈会，以此加强证券监管部门与新闻媒体的沟通和协作。山东证监局副局长陆泽峰表示，山东证监局将采取措施督促辖区上市公司和拟上市公司以积极开放的心态正确对待媒体的采访和监督，要善于利用媒体做好宣传和报道工作，并要求主动接受媒体的监督。

　　陆泽峰向与会媒体介绍了辖区上市公司、拟上市公司的最新情况，以及近期辖区上市公司、拟上市公司监管工作采取的新举措。下一步，山东证监局将进一步密切与新闻媒体的沟通与交流，通过定期或不定期召开沟通交流会、加强典型案例宣传等方式，强化社会监督，进一步提高监管的针对性和有效性。