证券时报记者 卢 青

　　本报讯 经过近20年的发展，山东上市公司从无到有、由弱而强，证券期货经营机构竞争力也不断提高。目前，山东辖区（不包括青岛市）共有境内上市公司109家，上市股票119只，累计融资额达1200多亿元；辖区证券公司1家，证券公司分公司3家，证券营业部156家，期货公司3家，期货营业部31家，以齐鲁证券、鲁证期货为代表的优秀中介机构正在茁壮成长。

　　山东资本市场发展取得如此成绩，离不开监管部门的科学有效监管。在中国资本市场迎来20岁生日之际，证券时报记者专访了山东证监局局长徐铁。

　　徐铁表示，山东证监局一直秉承“科学监管、及时监管、和谐监管”的理念，坚持与时俱进，适时调整监管思路，积极探索监管规律，创新监管手段，不断提高监管的针对性和有效性，为促进山东资本市场稳定健康发展做出了积极贡献。

　　化解风险确保一方市场平安

　　回顾山东资本市场发展的历史，山东证监局查获了一批大案、要案，重拳打击了辖区内各类非法证券活动，全力保障了投资者的合法权益，确保了辖区市场的一方平安。

　　谈到大案要案，发生在山东辖区的东方电子案、天同证券案自然绕不过。徐铁认为，东方电子案是辖区具有一定历史意义的事件，它是山东证监局成立后参与查办的第一个大案要案，是辖区第一例因证券违法违规被移交司法部门的案件，同时也是迄今为止证券市场涉及利润虚假数额最大、因信息披露虚假引发民事赔偿数额最大的案件。以史为鉴可以知兴替。徐铁表示，在中国资本迎来20周年生日前夕重提此案，希望辖区上市公司能够从中得到警示，引以为戒，牢固树立法制观念和诚信意识，共同推动辖区证券市场健康稳定发展。

　　天同证券挪用客户证券交易结算资金也是一大案件。天同证券的风险化解和处置历时近4年，凝聚了多方力量和智慧。徐铁表示，在对天同证券的风险处置过程中，山东证监局既坚持原则，严格遵守国家政策和法律法规规定，确保账户清理、第三方存管、证券类资产转让等风险处置核心工作依法合规推进，又结合山东实际，对齐鲁证券公司进行重组，推动公司做大做强，取得了非常好的成效。徐铁介绍说，2007年，山东证监局以期货公司风险处置为契机，重组形成了综合实力较强的鲁证期货公司，在全国做出了表率。

　　回顾山东资本市场的发展历程，股改工作不得不提。股改时，山东证监局将其作为头等大事来抓，将每家公司的股改工作落实到人，实施明确的责任制，在宣传改革、推动改革、解决改革中的具体困难和问题等方面做了大量工作，确保了山东辖区上市公司股改的全面收官。

　　后股改时代监管全方位创新

　　山东辖区经过几年的综合治理，证券期货机构重大风险隐患基本消除，步入常规发展时期；案件稽查和“打非”工作取得显著效果，辖区市场秩序明显改善。但由于受国际金融危机冲击影响，由此引致以及市场主体本身存在的不规范运作风险仍然需要高度关注。

　　为促进辖区上市公司提高规范运作水平，最近山东证监局对辖区上市公司实施了“百日行动”。行动过程中，山东证监局共开展现场检查30家次，占辖区上市公司的29.7％，现场检查的频次、广度和深度均是前所未有的。

　　总结此次百日行动的成效，徐铁表示，山东证监局深入探索上市公司监管规律，逐步实现了由监管责任人制向岗位责任制转变，由以事后监管为主向事前教育防范、事中检查督导、事后问责惩处的全程式监管转变，由独立监管向协作监管转变，初步构建了立体的风险防控体系，积极应对和化解了部分公司出现的风险。经过此次“百日行动”，辖区上市公司对公司治理重要性的认识进一步提高，逐步实现了由被动完成监管部门要求到主动改善和提升公司治理水平的转变。

　　徐铁提到，推动上市公司规范运作不仅仅是证券监管部门的事情，需要有关各方共同参与，合力推进。今年4月，山东证监局与山东省金融办共同签署了《上市公司监管合作备忘录》，完善了综合监管体系。在对拟上市公司监管等方面，山东证监局的做法也颇有创新之处。在对拟上市公司监管中，山东证监局从改制环节入手，及时调整监管定位、监管重点，在监管中更多地体现“补位”。

　　山东证监局还积极探索对证券期货机构的有效监管模式，率先建立了岗位责任制，并推广至上市公司监管领域；建立了全面法人监管工作模式，将辖区证券、期货公司在辖外设立的分支机构纳入监管范围；进一步完善证券机构现场检查方式，增强监管工作威慑力。同时积极推动期货公司运作规范，探索建立辖区期货公司高管人员强制休假制度，要求期货公司在高管人员强制休假期间派人接替其工作，并实施内部稽核，据悉，这一做法在派出机构中尚属首创。

　　在稽查环节，山东证监局积极运行“平战结合”的工作体制，提高现有监管资源的使用效率。稽查后备力量“平时为民，战时为兵”，形成“平战结合”的工作体制，提高了现有监管资源的使用效率，这在派出机构中属于首创。同时，构建了非现场检查、现场检查、稽查提前介入、非正式调查、立案稽查直至移送司法处理这样一种“步步深入、层层递进”的处理机制，实现了日常监管处室与稽查处室之间的“联动”。

　　在谈及监管心得时，徐铁认为可总结为四个理念：一是科学监管；二是及时监管；三是和谐监管；四是尊重中国国情，即监管工作既要符合中国国情，也要重视借鉴国外先进的监管理念。四个监管理念归结到一点，最终落实为科学、有效监管，即注重和强调监管的科学性和有效性。

　　徐铁表示，山东证监局还将加大资本服务力度，努力提高市场主体的规范运作水平，以紧抓上市公司风险的防范和处置、培育和提高证券期货公司的核心竞争力、强化稽查和“打非”为重点，着眼于建立科学监管的长效机制，进一步调整监管理念，改进监管方式，确保辖区资本市场的平稳运行。