“黑龙江后备上市资源较为充足，这些公司主要分布在制药、资源、机械设备、农业等行业。目前，上市工作已经形成了‘加快发行上市一批、重点培育发展一批、积极挖掘储备一批’的良好格局。”
证券时报记者 彭志华
2010年，黑龙江省资本市场开局良好，直接融资取得历史性突破，有3家企业成功上市，结束了7年没有IPO的历史，并呈现出多板登陆、板块联动的可喜局面，上市公司规范运作水平也得以稳步提升。
黑龙江证监局局长曹殿义在接受证券时报记者专访时介绍说，黑龙江证监局不断督促和指导上市公司抓住时机，积极利用资本市场发展的有利条件，在符合条件的情况下，通过并购重组、定向增发等多种方式实现整体上市，从根本上解决同业竞争，减少关联交易；对证券期货经营机构更加注重合规管理的针对性和有效性，增强了对风险隐患的防范能力，发展趋于规范平稳。与此同时，还加强了投资者教育，遏制非法证券活动蔓延，注重保护中小投资者合法权益，针对不同时期特点，在进行媒体宣传的同时，不断更新监管方式，及时查处辖区证券期货违法违规行为，为投资者创造良好投资环境。
正确处理“八大关系”
近期，黑龙江资本市场在继续夯实基础的同时，不断完善市场监管体系，提高上市公司质量，辖区资本市场各项功能得到有效发挥。
曹殿义总结了黑龙江资本市场的五点经验和做法：
注重日常监管，逐步优化完善辖区监管责任。2010年主要致力于深化上市公司治理建设，对上市公司实行风险分类监管，主动督促上市公司按时解决尚未整改完成的公司治理问题，巩固已取得的治理成果，完善公司内控制度，探索符合公司实际的差异化治理模式，深化上市公司治理建设。按照“巩固成绩，找准差距，强化管理，增强实力”的原则，指导证券经营机构寻找差距，切实提升管理水平，提高准入标准，严控营销队伍规模，强化后续培训，持续提高营销人员素质，通过公司营销总部控制手段，强化与银行渠道合作的规范性，以对软硬件设备的备案、监控等技术手段突破管理难点，防范违法行为。
注重建立和深化监管协作。日常监管过程中，重视与当地政府及其相关部门的合作，黑龙江证监局与当地政府部门签署了推动资本市场规范发展合作监管备忘录，共同推进上市公司规范运作，提高上市公司质量。另外，还与地方政府建立了信息共享机制和工作磋商机制。在拟上市培育方面，构建并完善多层次推进企业上市合作平台，与金融办、国资委、发改委、证券交易所、各地市负责上市工作的部门等单位建立沟通联系，就辖区企业上市工作取得共识，加强推进企业上市的合力。
主动帮助上市公司做大做强。推动正在实施重大资产重组的公司早日完成重组工作，督促及协助有重组意向的公司协调相关各方，尽快拿出重大重组方案，早公布，早开展。充分利用资本市场这个运作平台，以并购促进跨越式发展，优化资源配置，以实现产业重组、布局调整、淘汰落后、提高效率的工作目标。
积极促进经营机构有序竞争，优化网点布局。2010年，黑龙江引进了优秀期货公司来辖区设立分支机构，一方面引进了优秀的管理模式、客户服务模式、市场发展的创新思路，促进本地期货机构通过学习和比较规范自身经营行为；另一方面也引入了优秀的竞争对手，增强本地期货机构优胜劣汰的紧迫感，促使其不断加强完善自身能力，同时在期货市场中形成有序竞争的良好氛围，从而引导整个辖区期货市场的健康发展，让期货市场能够更好地为地方经济发展发挥作用，为地方投资者提供优质服务。同时,加强规范证券营业网点工作，引导证券公司合理规划网点布局。打破区域垄断经营，使辖区内证券期货经营机构合规展业，有序竞争。
改进监管理念和方式，进一步明确监管、服务和发展的关系。在不断总结以往监管实践和监管工作取得实效的基础上，加深了对黑龙江资本市场监管工作的认识，将正确处理好“八大关系”确定为监管工作的指导思想，即：在监管理念上，处理好监管与服务、规范与发展两大关系，明确“监管是手段，服务是目的，规范是前提，发展是目标”的监管理念；在监管方式方法上，处理好事前监管与事后监管、外部监管与企业内控、监管主体与协作监管、关注热点与明确重点四大关系，确立“重在预防、处置得当、到位而不越位、以我为主、注重协作”的监管模式；在促进发展的切入点上，处理好政策引导与自主自愿、市场行为与业务审批两大关系，树立“尊重市场规律、强化政策引导和政策建议”的监管意识。在监管工作实践中，努力做到八个结合：监管治标与监管治本相结合；现场监管与非现场监管相结合；监管惩治与教育预防相结合；单一监管和协作监管相结合；自主监管和综合监管相结合；上市公司监管与中介机构监管相结合；依法监管和恰当监管相结合；监管和服务相结合。
助推上市 鼓励重组
曹殿义充满信心地说，黑龙江省后备上市资源较为充足，目前已有较成熟的拟上市公司39家，其中已申报材料正在证监会审核的1家,即将向证监会递交申报材料的1家,已完成辅导的5家,正在接受辅导的5家。这些公司主要分布在制药、资源、机械设备、农业等行业。预计明年还会有若干家企业向证监会递交申报材料。目前,黑龙江省的上市工作已经形成了“加快发行上市一批、重点培育发展一批、积极挖掘储备一批”的良好格局。对于绩差公司，证监局一直鼓励通过并购重组的方式，以改善公司的资产状况、提高公司的盈利能力，尽量化解公司的经营风险。
