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融通医疗保健行业股票型证券投资基金2013第一季度报告 2013-04-19 来源:证券时报网 作者:
基金管理人:融通基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:2013年4月19日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2013年1月1日起至3月31日止。 §2 基金产品概况 ■ §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 ■ 注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。 (2)本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 ■ 注:本基金合同生效日为2012年7月26日。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 ■ 注:任职日期指根据基金管理人对外披露的任职日期填写;证券从业年限以从事证券业务相关工作的时间为计算标准。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《融通医疗保健行业股票型证券投资基金基金合同》及其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则,并制定了相应的制度和流程,在授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。报告期内,本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金报告期内未发生异常交易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2013年一季度,经济继续保持温和复苏,央行继续维持中性的货币政策基调,一季度的政府调控政策如国五条出台、对地方平台融资的管控以及对银行理财产品业务的规范,显示中央政府有意抑制地方政府通过增加杠杆推动投资和经济增长的冲动。如果这些政策得到落实,我们认为未来几个季度经济将出现相对平稳并可持续的弱复苏,周期性股票短期缺乏明显的投资机会。必需消费品方面,白酒整体受到国家反腐倡廉政策的影响,增长预期受到影响,而医药行业12年全年的运营态势显示增长复苏并且13年增长预期明确,同时受益于基本药物政策的利好公布医药板块13年1季度取得了明显的超额收益,成为一季度表现最为抢眼的板块之一。一季度申万医药指数上涨22.5%,跑赢沪深300指数23.6个百分点,整体涨幅居23个申万一级子行业第一位。 医疗保健行业基金在一季度严格遵循基金契约要求,按照资产配置预案要求,坚持“核心竞争力+高增长”的配置思路,仓位积极偏多,整体思路上一季度以获取绝对收益为核心目标。13年以来医药行业整体确定性增强,上市公司业绩和市场表现出现了明显分化,我们坚持重点配置中药、化学药、医疗器械以及生物药子行业里的优质公司,注重企业盈利增长的稳定性和未来增长的空间,并且对一些主题性品种进行波段操作。第一季度医药保健行业基金对于一些一线品种和业绩高增长品种的稳定持有是本基金业绩正贡献的主要原因。 展望13年2季度,我们认为医药板块整体仍将保持平稳增长态势,具备明确的12年报和13年一季报行情,各地的基药招标和非基药招投标将陆续拉开序幕,招投标政策和价格预计不会发生大的变化,确保行业未来几年能有稳定增长,但行业整体估值偏高、创业板新IPO开闸和行业政策走向的不确定性是主要不利因素,两相叠加我们预计行业整体13年呈稳健发展态势。我们主要看好具有核心竞争力、业绩高增长、拥有大品种和明确增长空间的优质医药股。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期基金份额净值增长率为20.54%,同期业绩比较基准收益率为18.17%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 ■ 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.8.2 本基金投资股指期货的投资政策 截止本报告期末,本基金未投资股指期货。 5.9 投资组合报告附注 5.9.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.9.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。 5.9.3 其他资产构成 ■ 5.9.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.9.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位:份 ■ §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 (一)中国证监会批准融通医疗保健行业股票型证券投资基金设立的文件 (二)《融通医疗保健行业股票型证券投资基金基金合同》 (三)《融通医疗保健行业股票型证券投资基金托管协议》 (四)《融通医疗保健行业股票型证券投资基金招募说明书》 (五)融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照 (六)报告期内在指定报刊上披露的各项公告 7.2 存放地点 基金管理、基金托管人处。 7.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网站www.rtfund.com查询。 融通基金管理有限公司 二〇一三年四月十九日 本版导读:
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