证券时报多媒体数字报

  证券时报记者 郑晓波

  一对夫妇在获悉内幕消息后，自以为神不知鬼不觉，利用手中控制的资金买卖股票获利116万余元。殊不知，监管部门布下法网，挖出这对股市“硕鼠”。昨日，证监会公告了此案，决定对这对夫妇罚没所得232.4万元。

  这对夫妇名叫王敏文、刘晓霖，内幕交易的股票是海立股份。

  2010年7月23日至25日，电气集团董事长徐某国等4人与海立股份董事长沈某芳提到定向增发事宜。7月26日，海立股份有关负责人初步讨论了定向增发相关事宜。自7月27日到8月13日海立股份董事会审议通过公司定增议案，再到8月16日起海立股份停牌，8月25日海立股份复牌，这其中，张建伟作为海立股份董事，属于内幕信息知情人。证监会调查认定张建伟最迟于2010年8月9日实际知悉内幕信息。

  王敏文与张建伟关系密切，且双方在内幕信息公开前联络，讨论与内幕信息高度相关的事宜。王敏文等直接或间接交易海立股份股票的数量、时间等均与该内幕信息高度吻合。2010年8月12日，王敏文利用上海金瑞达资产管理股份有限公司（公司法人代表王某龙是王敏文的弟弟）账户买入海立股份股票30万股，并于8月25日海立股份复牌后全部卖出，获利241525.44元。

  与此同时，2010年8月10日、12日、13日，王敏文还利用其控制的“张国英”、“李茂兰”账户，买入海立股份110多万股，8月25日海立股份复牌后上述股票全部卖出，获利近88万元。刘晓霖是王敏文的妻子。2010年8月12日，“刘晓霖”账户买入海立股份108400股，8月30日、9月6日、9月8日上述股票全部卖出，获利41412.79元。

  上述账户交易海立股份时间与内幕信息时点高度吻合。证监会认为，王敏文是金瑞达的实际控制人，在内幕信息敏感期内，主动打电话联络内幕信息知情人张建伟询问海立股份情况，利用后者过失非法获取了内幕信息。当王敏文打听海立股份相关情况时张建伟不够谨慎，使王敏文获悉印证了相应内幕信息，但情节轻微，免予处罚。

  最终，证监会认定，金瑞达、王敏文、刘晓霖的上述行为构成内幕交易，决定对王敏文与金瑞达共同进行内幕交易的行为，没收违法所得241525.44元，并处以241525.44元的罚款。对王敏文利用“张国英”、“李茂兰”账户进行内幕交易的行为，没收违法所得879222.19元，并处以879222.19元的罚款。对王敏文与刘晓霖共同进行内幕交易的行为，没收违法所得41412.79元，并处以41412.79元的罚款。