证券时报多媒体数字报

  证券时报记者 徐婧婧

  上交所在昨日召开的2013年第11次媒体通气会上指出，下半年在对上市公司的自律监管中，上交所将进一步提高监管的针对性、有效性和及时性，并提出了四方面的具体措施。

  上交所相关部门负责人表示，在自律监管中，上交所监管部门紧紧围绕市场违规的重点领域，有针对性地开展自律监管工作，包括：董监高忠实勤勉义务的履行违规、年度业绩预告违规、股东权益变动行为和披露违规、上市公司重大交易行为违规、重大事项披露违规、董监高买卖本公司股票的行为违规等。

  针对违规频率高的业绩预告违规和权益变动违规，该负责人表示上交所已建立起类型化的处分标准，保证同类案件得到相同处理。如对于业绩预告，首先区分未披露、逾期披露、预告差异过大、预告变脸等主要情形，在此基础上综合考虑市场影响大小、上年比较基数大小、是否为累犯、是否采取补救措施、是否因为会计师的原因造成、是否申请过豁免披露等各种因素，确定相对统一的处分尺度。

  该负责人还表示，上交所还将采取四方面的措施，进一步提高监管的针对性、有效性和及时性。

  一是强化责任人的认定，将责任落实到人。在处理公司等法人违规行为时，进一步“强化”对个人责任的追究，并充分考虑主客观因素和具体情节，注重责任认定的精确性和差异化。例如，根据相关规定，通过大宗交易系统进行的股份买卖亦属于通过交易所的证券交易，实践中有的投资者权益变动超出比例，是由于对大宗交易属性存在误解，或事先向有关部门进行过咨询但获得了错误解答，上交所在审核中，会综合考量其主观不存在违规故意的因素，予以减轻处分。

  二是按照“放松管制、加强监管、强化执法”的监管理念，进一步丰富监管措施的类型，并区别违规的不同情形，将通报批评、公开谴责等纪律处分与责令参加培训、撤销任职资格、撤销直通车业务资格等监管措施同时使用，深化执法的层次性、差异性和威慑力。

  三是结合《纪律处分和监管措施实施办法》的发布实施，在明确处分的标准、原则、程序的基础上，尝试在更大范围建立类型化的处分标准，总结同一类型违规行为的主要特点，确定一般处理标准和从轻或从重情节，进一步提高监管执法的公平性。

  四是优化纪律处分的流程，提高监管执法的及时性。努力做到发现违规行为后，快速反应，第一时间启动纪律处分程序，及时处理，提高惩戒的威慑力。