证券时报多媒体数字报

  基金管理人:益民基金管理有限公司

  基金托管人:华夏银行股份有限公司

  报告送出日期:2013年7月17日

  §１ 重要提示

  益民基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人华夏银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１３年７月１５日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  益民基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告中财务资料未经审计。

  本报告期自２０１３年４月１日起至６月３０日止。

  §２ 基金产品概况

  ■

  §３ 主要财务指标和基金净值表现

  ３．１ 主要财务指标

  单位：人民币元

  ■

  注：１、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  ２、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  ３．２ 基金净值表现

  ３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  ３．２．２ 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  ■

  注：１、根据本基金的基金合同第十一部分“基金投资”中“八、投资组合限制”的规定，本基金自２００６年１１月２１日合同生效之日起六个月内为建仓期，建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。

  ２、自２００９年５月１日起益民红利成长混合型证券投资基金的业绩比较基准，由原来的“新华富时Ａ６００指数收益率×６５％＋新华巴克莱指数收益率×３５％”变更为“沪深３００指数收益率×６５％＋中证全债指数收益率×３５％”。

  §４ 管理人报告

  ４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介

  ■

  ４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  本报告期，益民基金管理有限公司作为益民红利成长混合型证券投资基金的管理人，严格按照《基金法》、《证券法》、《益民红利成长混合型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以尽可能减少和分散投资风险，力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目标，管理和运用基金资产，无损害基金持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。

  ４．３ 公平交易专项说明

  ４．３．１ 公平交易制度的执行情况

  为了保证公司管理的不同投资组合得到公平对待，保护投资者的合法权益，避免出现不公平交易、利益输送等违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，制定了《益民基金管理有限公司公平交易管理制度》、《益民基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》，并建立了有效的异常交易行为日常监控和分析评估体系，确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。

  本报告期内，公司严格遵守公平交易管理制度的相关规定，投资决策和交易执行环节的内部控制有效，在投资管理活动中公平对待不同投资组合。对于交易所公开竞价交易，公司均执行交易系统中的公平交易程序，即按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令；因特殊原因不能参与公平交易程序的交易指令，需履行事先审批流程；对不同投资组合均进行债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易的投资对象，各投资组合经理应在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和交易数量，公司在获配额度确定后按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配；公司根据市场公认的第三方信息，对投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，相关投资组合经理应对交易价格异常情况进行合理性解释。

  ４．３．２ 异常交易行为的专项说明

  本报告期内，本基金未发生可能导致不公平交易及利益输送的异常交易行为。不存在报告期内所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的５％的情形。

  ４．４ 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

  ４．４．１ 报告期内基金投资策略和运作分析

  ２季度，国内ＩＰＯ重启预期提前、货币政策收紧、经济复苏迟延，美国经济逐步复苏，美元波动走强，内外多重因素叠加，导致本季度市场出现大幅波动，并创出年内新低，代表经济转型的新兴行业取得了超额收益。４月份本基金考虑到经济下滑及融资压力逼近等因素，降低了股票资产配置，５月提高股票资产配置比例，并把握了结构性投资机会，６月考虑到ＩＰＯ的冲击，适时降低了持仓，收到了一定效果，主要不足是持仓下行风险控制不够。

  ４．４．２ 报告期内基金的业绩表现

  报告期末，本基金份额净值为０．４２１０元。本报告期份额净值增长率为０．１２％，同期业绩比较基准收益率为－７．３９％。

  ４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

  ３季度，国内货币环境仍不宽松，经济复苏步调打乱，ＩＰＯ重启如箭在弦，限售股解禁迎来年内高峰；美元可能持续走强，多重因素导致市场波动幅度加大。本基金认为，在市场对于ＩＰＯ冲击未能有效消化前，市场不具备系统性机会，但结构性机会仍可能显现，在新兴行业出现调整后，仍具备投资价值。３季度本基金将维持较为谨慎的资产配置，围绕两个方向进行布局：一是看好代表转型方向的传媒、软件、电子、环保行业；二是受经济周期影响较小的医药、食品、轻工、旅游行业。

  §５ 投资组合报告

  ５．１ 报告期末基金资产组合情况

  ■

  ５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  ５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  ５．４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  ５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  ■

  ５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  ５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  ５．８ 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  ５．８．１ 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。

  ５．８．２ 本基金投资股指期货的投资政策

  本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。

  ５．９ 投资组合报告附注

  ５．９．１

  报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体，没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

  ５．９．２

  报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。

  ５．９．３ 其他资产构成

  ■

  ５．９．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  ５．９．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  ５．９．６ 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  §６ 开放式基金份额变动

  单位：份

  ■

  §７ 备查文件目录

  ７．１ 备查文件目录

  １、中国证监会批准设立益民红利成长混合型证券投资基金的文件；

  ２、益民红利成长混合型证券投资基金基金合同；

  ３、益民红利成长混合型证券投资基金托管协议；

  ４、中国证监会批准设立益民基金管理有限公司的文件；

  ５、报告期内在指定报刊上披露的各项公告。

  ７．２ 存放地点

  北京市西城区宣武门外大街１０号庄胜广场中央办公楼南翼１３Ａ。

  ７．３ 查阅方式

  投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人益民基金管理有限公司。

  咨询电话：（８６）０１０－６３１０５５５９ ４００６５０８８０８

  传真：（８６）０１０－６３１００６０８

  公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｙｍｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  益民基金管理有限公司

  2013年7月17日