证券时报多媒体数字报

  基金管理人：天弘基金管理有限公司

  基金托管人：中国工商银行股份有限公司

  日 期： 二〇一三年七月

  重要提示

  天弘添利分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于２０１０年１１月２日经中国证监会证监许可［２０１０］１５１４号文核准募集。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金的基金合同于２０１０年１２月３日正式生效。

  本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

  投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

  风险提示：

  证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

  本基金的投资以债券等固定收益类证券品种为主，辅助参与一级市场新股与增发新股的申购等。本基金对债券等固定收益类证券品种的投资比例不低于基金资产的８０％，其中，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％；本基金对非债券类资产的投资比例不超过基金资产的２０％。

  本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金《基金合同》生效之日起５年内，本基金经过基金份额分级后，添利Ａ为低风险、收益相对稳定的基金份额；添利Ｂ为较高风险、较高收益的基金份额。投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买基金。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化、基金份额上市交易价格波动引致的投资风险，由投资者自行负担。

  基金招募说明书自基金合同生效之日起，每６个月更新一次，并于每６个月结束之日后的４５日内公告。本招募说明书所载内容截止日为２０１３年６月３日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１３年３月３１日（财务数据未经审计）。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  名称：天弘基金管理有限公司

  住所：天津市河西区马场道５９号天津国际经济贸易中心Ａ座１６层

  办公地址：天津市河西区马场道５９号天津国际经济贸易中心Ａ座１６层

  成立日期：２００４年１１月８日

  法定代表人：李琦

  联系电话：０２２－８３３１０２０８

  组织形式：有限责任公司

  注册资本：人民币１．８亿元

  邮政编码：３００２０３

  股权结构

  天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司）是经中国证监会证监基金字［２００４］１６４号文批准于２００４年１１月８日成立的，注册资本金为人民币１．８亿元。公司股东为天津信托有限责任公司（持股比例４８％）、内蒙古君正能源化工股份有限公司（持股比例３６％）和芜湖高新投资有限公司（持股比例１６％）。

  截至２０１３年６月３日，本公司旗下管理的基金有天弘精选混合型证券投资基金、天弘永利债券型证券投资基金、天弘永定价值成长股票型证券投资基金、天弘周期策略股票型证券投资基金、天弘深证成份指数证券投资基金（ＬＯＦ）、天弘添利分级债券型证券投资基金、天弘丰利分级债券型证券投资基金、天弘现金管家货币市场基金、天弘债券型发起式证券投资基金、天弘安康养老混合型证券投资基金、天弘增利宝货币市场基金。

  公司下设股票投资、固定收益投资、中央交易、品牌管理、渠道管理、电子商务、客户服务、财富客户、机构理财业务、风险管理、监察稽核、信息技术、基金运营、公司财务、综合管理、人力资源等部门和北京分公司、上海分公司、广州分公司。随着公司业务发展的需要，将对相关业务部门进行适当的调整。基金管理人无任何处罚记录。

  （二） 主要人员情况

  １、董事会成员基本情况

  李琦先生，董事长，硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书记，天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部，天津信托有限责任公司条法处处长、总经理助理兼条法处处长。现任天津信托有限责任公司副总经理。

  卢信群先生，副董事长，大学本科。历任北京华仪软件系统工程公司技术经理，北京金田电脑经营公司技术经理，联想科技技术经理，香港荣基科技有限公司部门经理，北京君正投资管理顾问有限公司部门经理。现任内蒙古君正能源化工股份有限公司副总裁兼财务总监。

  郭树强先生，董事，总经理，硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交易主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。

  漆腊水先生，独立董事，硕士研究生。历任福州军区军政干部学校教官、解放军军事交通学院教官、天津市体改委处长、副主任、天津市发改委副主任、天津国际工程咨询公司总经理。现任天津市工程咨询协会会长、天津市房地产发展（集团）股份有限公司独立董事、天津天保基建股份有限公司独立董事、天津海泰科技发展股份有限公司独立董事、天津天海汽车同步器有限公司独立董事、天津应大股份有限公司独立董事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、天津市仲裁委员会仲裁员、天津财经大学客座教授。

  田军先生，独立董事，博士研究生。历任中国人民解放军６４１０工厂宣传干事，国家物价局处长，伦敦经济学院国际经济研究中心研究员，中国经济学会（英国）主席秘书长，英国Ｃｒａｓｂｙ－ＭＴＭ公司副总裁，英国富地石油轮胎公司副总裁。现任富地燃气投资有限公司总裁。

  王国华先生，独立董事，博士研究生。历任中央财经大学税务学院教授、博士生导师、中国银河证券股份有限公司副总经理，现任银河创新资本管理有限公司董事长、总经理、四川丹甫制冷压缩机股份有限公司独立董事、北京佳讯飞鸿股份有限公司独立董事、中央财经大学兼职教授、博士生导师。

  付岩先生，董事，大学本科。历任北洋（天津）物产集团有限公司期货部交易员，中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员，天津顺驰投资集团资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任天津信托有限责任公司自营业务部项目经理。

  ２、监事会成员基本情况

  苏钢先生，监事会主席，大学本科。历任职于博弘国际投资控股有限公司，乌海市海神热电有限责任公司。现任内蒙古君正能源化工股份有限公司董事，北京博晖创新光电技术股份有限公司副董事长。

  张牡霞女士，监事，硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、天弘基金市场部电子商务专员、天弘基金电子商务部业务开发主管。现任天弘基金电子商务部总经理助理。

  韩海潮先生，监事，硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭道营业部信息技术部经理，亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司信息技术总监、信息技术部总经理、客户服务部总经理。

  ３、高级管理人员基本情况

  郭树强先生，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。

  童建林先生，督察长，大学本科，高级会计师。历任当阳市产权证券交易中心财务部经理、副总经理，亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业部财务部经理、公司财务会计总部财务主管，华泰证券有限责任公司上海总部财务项目主管，本公司基金会计、监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理。现任本公司督察长。

  陈钢先生，副总经理，硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经理、北京宸星投资管理公司投资经理、兴业证券公司债券总部研究部经理、银华基金管理有限公司机构理财部高级经理、中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级投资经理。 ２０１１年７月份加盟我公司，现任公司副总经理、总经理办公会成员、资深基金经理、固定收益总监兼固定收益部总经理，分管公司固定收益投资业务。

  周晓明先生，副总经理，硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心及其下属北京标准股份制咨询公司经理、万通企业集团总裁助理、中工信托有限公司投资部副总、国信证券北京投资银行一部经理、北京证券投资银行部副总、嘉实基金市场部副总监、渠道部总监；香港汇富集团高级副总裁；工银瑞信基金市场部副总监；嘉实基金产品和营销总监；盛世基金拟任总经理。２０１１年８月份加盟我公司，同月被任命为公司首席市场官，现任公司副总经理、总经理办公会成员，分管公司电子商务业务。

  宁辰先生，副总经理，硕士研究生。历任三峡证券投资分析师、亚洲证券天津勤俭道营业部部门经理和营销总监、亚洲证券天津管理总部总经理助理。２００６年８月加盟我公司任市场部总经理，２０１１年４月任命为公司总经理助理，现任公司副总经理、总经理办公会成员，分管分公司渠道销售业务。

  张磊先生，副总经理，硕士研究生。历任清华兴业投资管理公司证券分析师、嘉实基金基金直销经理、泰信基金北京理财中心经理、华夏基金机构理财部总经理、九鼎投资管理有限公司副总经理和合伙人、北京杰思汉能资产管理公司执行总裁。２０１２年１０月加盟我公司，２０１２年１１月任命为公司总经理助理，现任公司副总经理、总经理办公会成员，分管公司机构业务。

  ４、本基金基金经理

  陈钢先生，工商管理硕士，１１年证券从业经验，历任华龙证券公司固定收益部高级经理、北京宸星投资管理公司投资经理、兴业证券公司债券总部研究部经理、银华基金管理有限公司机构理财部高级经理、中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级投资经理。２０１１年７月加盟本公司，现任本公司副总经理、固定收益总监兼固定收益部总经理、天弘永利债券型证券投资基金基金经理、天弘丰利分级债券型证券投资基金基金经理、本基金基金经理。

  ５、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务

  郭树强先生，董事、总经理，投资决策委员会主席、投资总监；

  陈钢先生，本公司副总经理、固定收益总监兼固定收益部总经理、天弘永利债券型证券投资基金基金经理、天弘添利分级债券型证券投资基金基金经理、天弘丰利分级债券型证券投资基金基金经理；

  陆鹏先生，研究总监；

  钱文成先生，股票投资部副总经理、天弘精选混合型证券投资基金基金经理、天弘周期策略股票型证券投资基金基金经理；

  李蕴炜先生，天弘永定价值成长股票型证券投资基金基金经理、天弘深证成份指数证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理、天弘安康养老混合型证券投资基金基金经理；

  姜晓丽女士，天弘永利债券型证券投资基金基金经理、天弘安康养老混合型证券投资基金基金经理。

  上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  （一）基金托管人情况

  名称：中国工商银行股份有限公司

  住所：北京西城区复兴门内大街５５号

  办公地址：北京西城区复兴门内大街５５号

  法定代表人：姜建清

  成立时间：１９８４年１月１日

  组织形式：股份有限公司

  注册资本：人民币３４９，０１８，５４５，８２７元

  存续期间：持续经营

  批准设立机关及批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》（国发［１９８３］１４６号）

  基金托管业务批准文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【１９９８】３号

  联系人：赵会军

  联系电话：（０１０）６６１０５７９９

  （二）主要人员情况

  截至２０１３年３月末，中国工商银行资产托管部共有员工１６３人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  （三）基金托管业务经营情况

  作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１３年３月，中国工商银行共托管证券投资基金３０５只，其中封闭式１０只，开放式２９５只。自２００３ 年以来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的３７项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  三、相关服务机构

  （一）基金销售机构

  添利Ａ的销售机构

  （１）直销机构：

  １） 天弘基金管理有限公司直销中心

  地址：天津市河西区马场道５９号国际经济贸易中心Ａ座１６层

  电话：（０２２）８３３１０２０８

  传真：（０２２）８３８６５５６９

  联系人：蔡练

  客服电话：４００－７１０－９９９９；（０２２）８３３１０９８８

  网址：ｗｗｗ．ｔｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２）天弘基金管理有限公司天津理财中心

  地址：天津市河西区马场道５９号天津国际经济贸易中心Ａ座１６层（１４０１－１４１０）

  电话：（０２２）８３３１０２０８

  传真：（０２２）８３８６５５６９

  联系人：司媛

  ３）天弘基金管理有限公司北京分公司

  地址：北京市西城区月坛北街２号月坛大厦Ａ座２０层

  电话：（０１０）８３５７１７８９－６２８９

  传真：（０１０）８３５７１８００

  联系人：杜敏

  ４）天弘基金管理有限公司上海分公司

  地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号８层Ｂ单元

  电话：（０２１）５０１２８８０８

  传真：（０２１）５０１２８８０１

  联系人： 袁圆

  ５）天弘基金管理有限公司广州分公司

  地址：广州市天河区珠江新城华夏路１０号富力中心写字楼第１０层０８单元

  电话：（０２０）３８９２７９２０

  传真：（０２０）３８９２７９８５

  联系人：陈坤

  ６） 天弘基金直销网上交易

  交易网站：ｗｗｗ．ｔｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客服电话：４００－７１０－９９９９；（０２２）８３３１０９８８

  （２）场外非直销机构：

  １）中国工商银行股份有限公司

  住所：北京市西城区复兴门内大街５５号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  法定代表人：姜建清

  电话：０１０－６６１０５７９９

  传真：０２１－６６１０７９１４

  联系人： 赵会军

  客户服务热线：９５５８８

  网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２）中国邮政储蓄银行股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街３号

  办公地址：北京市西城区金融大街３号

  法定代表人：李国华

  电话：０１０－６８８５８０９５

  传真：０１０－６８８５８１１７

  联系人：陈春林

  客户服务热线：９５５８０

  网址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

  ３）中信银行股份有限公司

  住所：北京市东城区朝阳门大街８号富华大厦Ｃ座

  办公地址：北京市东城区朝阳门大街８号富华大厦Ｃ座

  法定代表人：孔丹

  电话：０１０－６５５５７０４６

  传真：０１０－６５５５０８２７

  联系人：赵树林

  客户服务热线：９５５５８

  网址： ｗｗｗ．ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  ４）招商银行股份有限公司

  住所：深圳市福田区深南大道７０８８号

  办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦

  法定代表人：傅育宁

  电话：０７５５－８３１９８８８８

  传真：０７５５－８３１９５１０９

  联系人：邓炯鹏

  客户服务热线：９５５５５

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  ５）华夏银行股份有限公司

  住所：北京市东城区建国门内大街２２号华夏银行大厦

  办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号华夏银行大厦

  法定代表人：吴建

  电话：０１０－８５２３８６６７

  传真：０１０－８５２３８６８０

  联系人：郑鹏

  客户服务热线：９５５７７

  网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ６）交通银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

  法定代表人：胡怀邦

  电话：０２１－５８７８１２３４－８２９９

  传真：０２１－５８４０８４８３

  联系人： 张作伟

  客户服务热线：９５５５９

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  ７）中信建投证券股份有限公司

  住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

  法定代表人：王常青

  电话：０１０－６５１８３８８０

  传真：０１０－６５１８２２６１

  联系人：权唐

  客户服务热线：４００－８８８８－１０８

  网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  ８）海通证券股份有限公司

  住所：上海市淮海中路９８号

  办公地址：上海市黄浦区广东路６８９号１０楼

  法定代表人：王开国

  电话：０２１－２３２１９０００

  传真：０２１－２３２１９１００

  联系人：李笑鸣

  客户服务热线：９５５５３或拨打各城市营业网点咨询电话

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  ９）申银万国证券股份有限公司

  住所：上海市常熟路１７１号

  办公地址：上海市常熟路１７１号

  法定代表人： 储晓明

  电话：０２１－５４０４１６５４

  传真：０２１－５４０３３８８８

  联系人：李清怡

  客户服务热线：９５５２３、４００－８８９－５５２３

  网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １０）中航证券有限公司

  住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 １６１９号国际金融大厦 Ａ座４１楼

  办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 １６１９ 号国际金融大厦 Ａ 座

  法定代表人：杜航

  电话：０７９１－８６７６８６８１

  传真：０７９１－８６７７０１７８

  联系人：戴蕾

  客户服务热线：４００－８８６－６５６７

  网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

  １１）招商证券股份有限公司

  住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

  办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

  法定代表人：宫少林

  电话：０７５５－８２９４３６６６

  传真：０７５５－８２９４３６３６

  联系人：林生迎

  客户服务热线：４００－８８８８－１１１、９５５６５

  网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １２）渤海证券股份有限公司

  住所：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

  办公地址：天津市南开区宾水西道８号（奥体中心北侧）

  法定代表人：杜庆平

  电话： ０２２－２８４５１８６１

  传真： ０２２－２８４５１８９２

  联系人：王兆权

  客户服务热线：４００－６５１５－９８８

  网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １３）华泰证券股份有限公司

  住所：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  电话：０２５－８３２９０５３７

  传真：０２５－５１８６３３２３

  联系人：庞晓芸

  客户服务热线：４００－８８８８－１６８、９５５９７

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １４）齐鲁证券有限公司

  住所：山东省济南市经七路８６号

  办公地址：山东省济南市市中区经七路８６号２３层

  法定代表人：李玮

  电话：０５３１－６８８８９１５５

  传真：０５３１－６８８８９７５２

  联系人：吴阳

  客户服务热线：９５５３８

  网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １５）中国银河证券股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  法定代表人：陈有安

  电话：０１０－－６６５６８８８８

  传真：０１０－－６６５６８５３６

  联系人：田薇

  客户服务热线：４００－８８８８－８８８

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １６）国泰君安证券股份有限公司

  住所：上海市浦东新区商城路６１８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

  法定代表人：万建华

  电话：０２１－３８６７６６６６

  传真：０２１－３８６７０６６６

  联系人：吴倩

  客户服务热线：４００－８８８８－６６６

  网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  １７）中银国际证券有限责任公司

  住所：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层

  办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层

  法定代表人：许刚

  电话：０２１－２０３２８７０４

  传真：０２１－５０３７２４７４

  联系人：吕品

  客户服务热线：４００－６２０－８８８８

  网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １８）光大证券股份有限公司

  住所：上海市静安区新闸路１５０８号

  办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：徐浩明

  电话：０２１－２２１６９９９９

  传真：０２１－２２１６９１３４

  联系人：刘晨

  客户服务热线：４００－８８８－８７８８、１０１０８９９８

  网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  １９）新时代证券有限责任公司

  住所：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１

  办公地址：北京市海淀区北三环西路９９号西海国际中心１号楼１５层１５０１

  法定代表人：刘汝军

  电话：０１０－８３５６１１４６

  传真：０１０－８３５６１０９４

  联系人：孙恺

  客户服务热线：４００－６９８－９８９８

  网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ

  ２０）长江证券股份有限公司

  住所：武汉市新华路特８ 号长江证券大厦

  办公地址：武汉市新华路特８ 号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  电话：０２７－６５７９９９９９

  传真：０２７－８５４８１９００

  联系人：李良

  客户服务热线：４００－８８８－８９９９

  网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

  ２１）平安证券有限责任公司

  住所：深圳市福田区金田路中华国际交易广场８层

  办公地址：深圳市福田区金田路中华国际交易广场８层

  法定代表人：杨宇翔

  电话：０７５５－２２６２６３９１

  传真：０７５５－８２４００８６２

  联系人：郑舒丽

  客户服务热线：４００－８８１－６１６８

  网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  ２２）世纪证券有限责任公司

  住所：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦４１－４２层

  办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦４１－４２层

  法定代表人：卢长才

  电话：０７５５－８３１９９５９９

  传真：０７５５－８３１９９５４５

  联系人：袁媛

  客户服务热线：０７５５－８３１９９５１１

  网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２３）上海证券有限责任公司

  住所：上海市西藏中路３３６号

  办公地址：上海市西藏中路３３６号

  法定代表人：郁衷民

  电话：０２１－５３５１９８８８

  传真：０２１－５３５１９８８８

  联系人：张瑾

  客户服务热线：４００－８９１－８９１８、０２１－９６２５１８

  网址： ｗｗｗ．ｓｈｚｑ．ｃｏｍ

  ２４）安信证券股份有限公司

  住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２

  办公地址：深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１栋９层

  法定代表人：牛冠兴

  电话：０７５５－８２５５８３０５

  传真：０７５５－８２５５８３５５

  联系人：陈剑虹

  客户服务热线：４００－８００－１００１

  网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２５）宏源证券股份有限公司

  住所：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

  办公地址：北京市西城区大平桥大街１９号

  法定代表人：冯戎

  电话：０１０－８８０８５８５８

  传真：０１０－８８０８５１９５

  联系人：李巍

  客户服务热线：４００－８００－０５６２

  网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

  ２６）广州证券有限责任公司

  住所：广州市先烈中路６９号东山广场主楼１７楼

  办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９、２０楼

  法定代表人：吴志明

  电话：０２０－８７３２２６６８

  传真：０２０－８７３２５０３６

  联系人：林洁茹

  客户服务热线：０２１－９６１３０３

  网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２７）信达证券股份有限公司

  住所： 北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  法定代表人：高冠江

  电话：０１０－６３０８１０００

  传真：０１０－６３０８０９７８

  联系人：唐静

  客户服务热线：４００－８００－８８９９

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  ２８）英大证券有限责任公司

  住所：深圳市福田区深南中路华能大厦３０、３１层

  办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦３０、３１层

  法定代表人：赵文安

  电话：０７５５－８３００７０６９

  传真：０７５５－８３００７１６７

  联系人：王睿

  客户服务热线：０７５５－２６９８２９９３

  网址：ｗｗｗ．ｙｄｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２９）华安证券有限责任公司

  住所：安徽省合肥市长江中路３５７号

  办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦Ａ座２４－３２层

  法定代表人：李工

  电话：０５５１－５１６１６６６

  传真：０５５１－５１６１６００

  联系人：甘霖

  客户服务热线：９６５１８、４００－８０９－６５１８

  网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

  ３０）国联证券股份有限公司

  住所：江苏省无锡市县前东街１６８号

  办公地址：江苏省无锡市县前东街１６８号国联大厦６－８楼

  法定代表人：雷建辉

  电话：０５１０－８２８３１６６２

  传真：０５１０－８２８３０１６２

  联系人：徐欣

  客户服务热线：９５５７０

  网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３１）国金证券股份有限公司

  住所：成都市东城根上街９５号

  办公地址：成都市东城根上街９５号

  法定代表人：冉云

  电话：０２８－８６６９０１２６

  传真：０２８－８６６９０１２６

  联系人：金喆

  客户服务热线：４００－６６０－０１０９

  网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３２）东海证券有限责任公司

  住所：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８、１９号楼

  办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８、１９号楼

  法定代表人：朱科敏

  电话：０５１９－８８１５７７６１

  传真：０５１９－８８１５７７６１

  联系人：汪汇

  客户服务热线：４００－８８８－８５８８、９５５３１

  网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３３）国信证券股份有限公司

  住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层

  法定代表人：何如

  电话：０７５５－８２１３０８３３

  传真：０７５５－８２１３３９５２

  联系人：齐晓燕

  客户服务热线：９５５３６

  网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３４）西南证券股份有限公司

  住所：重庆市江北区桥北苑８号

  办公地址：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦

  法定代表人：余维佳

  电话：０２３－６３７８６１４１

  传真：０２３－６３７８６２１２

  联系人：张煜

  客户服务热线：４００－８０９－６０９６

  网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３５）华宝证券有限责任公司

  住所：上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心５７层

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心５７层

  法定代表人：陈林

  电话：０２１－６８７７７２２２

  传真：０２１－６８７７７７２３

  联系人：宋歌

  客户服务热线：４００－８２０－９８９８

  网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

  ３６）西藏同信证券有限责任公司

  住所：西藏自治区拉萨市北京中路１０１号

  办公地址：上海市永和路１１８弄２４号楼

  法定代表人：贾绍君

  电话：０２１－３６５３３０１６

  传真：０２１－３６５３３０１７

  联系人：王伟光

  客户服务热线：４００－８８１－１１７７

  网址：ｗｗｗ．ｘｚｓｅｃ．ｃｏｍ

  ３７）国元证券股份有限公司

  住所：安微省合肥市寿春路１７９号

  办公地址：安微省合肥市寿春路１７９号

  法定代表人：凤良志

  电话：０５５１－２２４６２７３

  传真：０５５１－２２７２１００

  联系人：陈琳琳

  客户服务热线：９５５７８

  网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３８）华褔证券有限责任公司

  住所：福州市五四路１５７号新天地大厦

  办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７－１０层

  法定代表人：黄金琳

  电话：０５９１－８７３８３６２３

  传真：０５９１－８７３８３６１０

  联系人：张腾

  客户服务热线：０５９１－９６３２６

  网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３９）爱建证券有限责任公司

  住所：上海市浦东新区世纪大道１６００号３２楼

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道１６００号３２楼法定代表人：郭林

  电话：０２１－３２２２９８８８

  传真：０２１－６２８７８７８３

  联系人：陈敏

  客户服务热线：０２１－６３３４０６７８

  网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

  ４０）方正证券股份有限公司

  住所：湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

  办公地址：北京市西城区丰盛胡同２８号太平洋保险大厦１１层

  法定代表人：雷杰

  电话：０１０－５７３９８０６３

  传真：０１０－５７３９８０５８

  联系人：李芸

  客户服务热线：９５５７１

  网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

  ４１）中信证券股份有限公司

  住所：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦２０层

  法定代表人：王东明

  电话：０１０－６０８３８８８８

  传真：０１０－６０８３３７３９

  联系人：陈忠

  客户服务热线：９５５５８

  网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  ４２）东莞证券有限责任公司

  住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号

  办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心３０楼

  法定代表人：张运勇

  电话：０７６９－２２１１６５５７

  传真：０７６９－２２１１９４２３

  联系人：张巧玲

  客户服务热线：０７６９－９６１１３０

  网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ４３）民生证券股份有限公司

  住所：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座

  办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－２０层

  法定代表人：余政

  电话：０１０－８５１２７６２２

  传真：０１０－８５１２７９１７

  联系人：赵明

  客户服务热线：４００－６１９－８８８８

  网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

  ４４）中信万通证券有限责任公司

  住所：山东省青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层 （１５０７－１５１０室）

  办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层

  法定代表人：杨宝林

  电话：０５３２－８５０２２３２６

  传真：０５３２－８５０２２６０５

  联系人：吴忠超

  客户服务热线：０５３２－９５５４８

  网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ４５）天相投资顾问有限公司

  住所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

  办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层

  法定代表人：林义相

  电话：０１０－６６０４５６０８

  传真：０１０－６６０４５５００

  联系人：林爽

  客户服务热线：０１０－６６０４５６７８

  网址： ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

  ４６）中邮证券有限责任公司

  住所：西安市碑林区太白北路３２０号

  办公地址：西安市高新区唐延路５号陕西邮政大厦９－１１层

  法定代表人：李春太

  电话：０２９－８８６０２１４７

  传真：０２９－８８６０２１３８联系人：马国滨

  客户服务热线：４００８－８８８－００５

  网址： ｗｗｗ．ｃｎｐｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ４７）中信证券（浙江）有限责任公司

  住所：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦１９层、２０层

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦１９层、２０层

  法定代表人：沈强

  电话：０５７１－８７１１２５１０

  传真：０５７１－８７１１２５０７

  联系人：王霈霈

  客户服务热线：０５７１－９６５９８

  网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ４８）华龙证券有限责任公司

  住所：甘肃省兰州市静宁路３０８号

  办公地址：甘肃省兰州市东岗西路６３８号兰州财富中心

  法定代表人：李晓安

  电话：０９３１－８７８４６５６

  传真：０９３１－４８９０１１８

  联系人：杜文姗

  客户服务热线：４００－６８９－８８８８

  网址： ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

  ４９）华融证券股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街８号

  办公地址：北京市西城区金融大街８号三、五层

  法定代表人：宋德清

  电话：０１０－５８５６８００７

  传真：０１０－５８５６８０６２

  联系人：梁宇

  客户服务热线：０１０－５８５６８１１８

  网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ５０）广发证券股份有限公司

  住所：广州市天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼 （４３０１－４３１６

  办公地址：广州市天河北路１８３号大都会广场５、１８、１９、３６、３８、３９、４１、４２、４３、４４楼

  法定代表人：孙树明

  电话：０２０－８７５５５８８８

  传真：０２０－８７５５５３０５

  联系人：黄岚

  客户服务热线：９５５７５或致电各地营业网点

  网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ５１）浙商证券有限责任公司

  住所：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ区６－７楼

  办公地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ区６－７楼

  法定代表人：吴承根

  电话：０５７１－８７９０１９１２

  传真：０５７１－８７９０２０９２

  联系人：许嘉行

  客户服务热线：０５７１－９６７７７７

  网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ５２）国海证券股份有限公司

  住所：广西桂林市辅星路１３号

  办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路４６号

  法定代表人：张雅锋

  电话：０７５５－８３７０９３５０

  传真：０７５５－８３７００２０５

  联系人：牛孟宇

  客户服务热线：９５５６３

  网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ５３）联讯证券有限责任公司

  住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

  办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

  法定代表人：徐刚

  电话：０７５２－２１１９３９７

  传真：０７５２－２１１９３９６

  联系人：丁宁

  客户服务热线：４００－８８８８－９２９

  网址：ｗｗｗ．ｌｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ５４）东莞农村商业银行股份有限公司

  住所： 广东省东莞市城区南城路２号

  办公地址： 广东省东莞市城区南城路２号

  法定代表人： 何沛良

  电话：０７６９－９６１１２２

  传真：０７６９－２２３２０８９６

  联系人： 何茂才

  客户服务热线：０７６９－９６１１２２

  网址：ｗｗｗ．ｄｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

  ５５）东北证券股份有限公司

  住所：长春市自由大路１１３８号

  办公地址：长春市自由大路１１３８号

  法定代表人：矫正中

  电话：０４３１－８５０９６５１７

  传真：０４３１－８５０９６７９５

  联系人：安岩岩

  客户服务热线：４００－６００－０６８６

  网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

  ５６）湘财证券有限责任公司

  住所：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号新南城商务中心Ａ栋１１楼

  办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号新南城商务中心Ａ栋１１楼

  法定代表人：林俊波

  电话：０２１－６８６３４５１８

  传真：０２１－６８８６５６８０

  联系人：钟康莺

  客户服务热线：４００－８８８－１５５１

  网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

  ５７）厦门银行股份有限公司

  住所：厦门市湖滨北路１０１号商业银行大厦

  办公地址：厦门市湖滨北路１０１号商业银行大厦

  法定代表人：吴世群

  电话：０５９２－５３３７３１５

  传真：０５９２－５０６１９５２

  联系人：许蓉芳

  客户服务热线：４００－８５８－８８８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｘｍｂａｎｋｏｎｌｉｎｅ．ｃｏｍ

  ５８） 杭州数米基金销售有限公司

  注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东２号

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

  法定代表人：陈柏青

  电话：０５７１－２８８２９７９０，０２１－６０８９７８６９

  传真： ０５７１－２６６９８５３３

  联系人：周嬿旻

  联系人邮箱：ｚｈｏｕｙｍ＠ｆｕｎｄ１２３．ｃｏｍ

  客户服务热线：４００－０７６６－１２３

  网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ

  ５９）深圳众禄基金销售有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

  办公地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

  法定代表人：薛峰

  电话：０７５５－３３２２７９５０

  传真：０７５５－８２０８０７９８

  联系人：童彩平

  联系人邮箱：ｔｏｎｇｃｐ＠ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

  客户服务热线：４００－６７８８－８８７

  网址：ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ及ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

  ６０）上海好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室

  办公地址：上海市浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９楼（２００１２０）

  法定代表人：杨文斌

  电话：０２１－５８８７００１１－６７０５

  手机：１３８１７２６９１６２

  传真：０２１－６８５９６９１６

  联系人： 薛年

  客户服务热线：４００－７００－９６６５

  网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

  ６１）上海天天基金销售有限公司

  注册地址：上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼东方财富大厦２楼

  办公地址：上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼东方财富大厦２楼

  法定代表人： 其实

  电话：０２１－５４５０９９８８ １８６１１７０５３１１

  传真： ０１０－６５９８０４０８－８０００

  联系人：丁姗姗

  联系人邮箱：ｓｈａｎｓｈａｎ＠ｅａｓｔｍｏｎｅｙ．ｃｏｍ

  客户服务热线：４００－１８１－８１８８

  网址：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

  ６２）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市虹口区飞虹路３６０弄９号３７２４４

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路６８号时代金融中心８楼８０１

  法定代表人：汪静波

  联系电话：０２１－３８６００７３５

  邮政编码：２００１２０

  联系人：方成

  电话：０２１－３８６０２３７７

  传真：０２１－３８５０９７７７

  客服电话：４００－８２１－５３９９

  网站：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  ６３）北京展恒基金销售有限公司

  注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街６号

  办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号 民建大厦６层

  法定代表人：闫振杰

  邮编：１０００２９

  电话：０１０－６２０２００８８

  联系人：焦琳

  联系电话：０１０－６２０２００８８

  客服电话：４００ ８８８ ６６６１

  网站：ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  ６４）和讯信息科技有限公司

  注册地址：北京市朝外大街２２号泛利大厦１０层

  办公地址：北京市朝外大街２２号泛利大厦１０层

  法定代表人：王莉

  联系人：习甜

  电话：０１０－８５６５０９２０

  联系电话：１３７１８１８１４６７

  客服电话：４００－９２０－００２２

  网站：ｗｗｗ．ｌｉｃａｉｋｅ．ｃｏｍ

  （３）基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构新增为添利Ａ的销售机构，并及时公告。

  （二）注册登记机构

  名称：中国证券登记结算有限责任公司

  住所：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层

  办公地址：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层

  法定代表人：金颖

  电话：（０１０）５８５９８８３９

  传真：（０１０）５８５９８９０７

  联系人：朱立元

  （三）律师事务所和经办律师

  名称：上海市通力律师事务所

  住所：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

  办公地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

  负责人：韩炯

  电话：（０２１）３１３５８６６６

  传真：（０２１）３１３５８６００

  经办律师：吕红、黎明

  联系人：黎明

  （四）会计师事务所和经办注册会计师

  名称： 普华永道中天会计师事务所有限公司

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１６０４－１６０８室

  办公地址：中国上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

  法定代表人：杨绍信

  电话：（０２１）２３２３８８８８

  传真：（０２１）２３２３８８００

  经办注册会计师：单峰、张晓艺

  联系人：魏佳亮

  四、基金份额的分级

  （一）基金份额分级

  本基金《基金合同》生效之日起５年内，本基金的基金份额划分为添利 Ａ、添利 Ｂ两级份额，所募集的基金资产合并运作。

  １、基金份额配比

  添利Ａ、添利Ｂ的份额配比原则上不超过２∶１。

  本基金募集设立时，添利Ａ、添利Ｂ的份额配比将不超过２∶１。

  本基金《基金合同》生效之日起５年内，添利Ａ自《基金合同》生效之日起每满３个月开放一次，添利Ｂ封闭运作并上市交易。在添利Ａ的每次开放日，基金管理人将对添利Ａ进行基金份额折算，添利Ａ的基金份额净值调整为１．０００元，基金份额持有人持有的添利Ａ份额数按折算比例相应增减。为此，在添利Ａ的单个开放日，如果添利Ａ没有赎回或者净赎回份额极小，添利Ａ、添利Ｂ在该次开放日后的份额配比可能会出现大于２∶１的情形；如果添利Ａ的净赎回份额较多，添利Ａ、添利Ｂ在该次开放日后的份额配比可能会出现小于２∶１的情形。

  ２、添利Ａ的运作

  （１）收益率

  添利Ａ根据《基金合同》的规定获取约定收益，其收益率将在每个开放日设定一次并公告。计算公式为：

  添利Ａ的年收益率（单利）＝１．３×１年期银行定期存款利率

  添利Ａ的年收益率计算按照四舍五入的方法保留到小数点后第２位。

  在《基金合同》生效日当日，基金管理人将根据届时中国人民银行公布并执行的金融机构人民币１年期银行定期存款基准利率设定添利Ａ的首次年收益率；在添利Ａ的每个开放日，基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币１年期银行定期存款基准利率重新设定添利Ａ的年收益率。

  例１：在本基金基金合同生效日，如果１年期银行定期存款利率为２．５０％，则添利Ａ的年收益率（单利）为：

  添利Ａ的年收益率（单利）＝１．３×２．５０％＝３．２５％

  （２）开放日

  添利Ａ在《基金合同》生效后每满３个月开放一次，接受投资者的申购与赎回。

  添利Ａ的开放日为自《基金合同》生效之日起每满３个月的最后一个工作日。

  因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回的，开放日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。

  添利Ａ的第一次开放日为《基金合同》生效日至３个月满的日期，如该日为非工作日，则为该日之前的最后一个工作日；第二次开放日为《基金合同》生效之日至６个月满的日期，如该日为非工作日，则为该日之前的最后一个工作日；以此类推。如，本基金基金合同已于２０１０年１２月３日生效，基金合同生效之日起满３个月、满６个月、满９个月的日期分别为２０１１年３月２日、２０１１年６月２日、２０１１年９月２日，以此类推。假设２０１１年３月２日为非工作日，在其之前的最后一个工作日为２０１１年３月１日，则第一次开放日为２０１１年３月１日。其他各个开放日的计算类同。

  （３）基金份额折算

  本基金《基金合同》生效之日起每满３个月的最后一个工作日，基金管理人将对添利Ａ进行基金份额折算，添利Ａ的基金份额净值调整为１．０００元，基金份额持有人持有的添利Ａ份额数按折算比例相应增减。

  添利Ａ的基金份额折算基准日与开放日为同一个工作日。

  添利Ａ的基金份额折算具体见基金管理人届时发布的相关公告。

  （４）规模限制

  本基金《基金合同》生效之日起５年内，添利Ａ的份额余额原则上不得超过２倍添利Ｂ的份额余额。具体规模限制及其控制措施见本《招募说明书》、《发售公告》以及基金管理人发布的其他相关公告。

  ３、添利Ｂ的运作

  （１）添利Ｂ封闭运作，封闭期内不接受申购与赎回。

  添利Ｂ的封闭期为自《基金合同》生效之日起至５年后对应日止。如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日。

  （２）本基金《基金合同》生效后３个月内，在符合基金上市交易条件下，添利Ｂ将申请在深圳证券交易所上市交易，本基金的添利Ｂ份额已于２０１０年１２月２０日在深圳证券交易所上市交易。

  （３）本基金在扣除添利Ａ的应计收益后的全部剩余收益归添利Ｂ享有，亏损以添利Ｂ的资产净值为限由添利Ｂ承担。

  ４、基金份额净值计算

  本基金的基金份额净值计算公式如下：

  Ｔ日基金份额净值＝Ｔ日闭市后的基金资产净值／Ｔ日基金份额的余额数量

  本基金《基金合同》生效之日起５年内，Ｔ日基金份额的余额数量为添利Ａ和添利Ｂ的份额总额；本基金《基金合同》生效后５年期满并转为上市开放式基金（ＬＯＦ）后，Ｔ日基金份额的余额数量为该ＬＯＦ基金的份额总额。

  本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

  Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日内公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

  ５、添利Ａ和添利Ｂ的基金份额净值计算

  本基金《基金合同》生效后，在添利Ａ的开放日计算添利Ａ的基金份额净值；在添利Ｂ的封闭期届满日分别计算添利Ａ和添利Ｂ的基金份额净值。

  （１）添利Ａ的基金份额净值计算

  ■

  “T日全部添利A份额应计收益”计算公式如下：

  ■

  添利Ａ、添利Ｂ的基金份额净值的计算，保留到小数点后８位，小数点后第９位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。(下转B35版)