证券时报多媒体数字报

  基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司

  基金托管人：中国建设银行股份有限公司

  报告送出日期：二〇一三年七月十八日

  §1 重要提示

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2013年7月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告中财务资料未经审计。

  本报告期自2013年4月1日起至6月30日止。

  §2 基金产品概况

  2.1 基金基本情况

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  2.2 境外投资顾问和境外资产托管人

  ■

  §3 主要财务指标和基金净值表现

  3.1 主要财务指标

  单位：人民币元

  ■

  注：（1）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  （2）“本期已实现收益”指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额；“本期利润”为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  （3）所列数据截止到2013年6月30日。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  注：同期业绩比较基准以人民币计价（利用中国人民银行发布的“人民币汇率中间价对美元”将以美元计价的MSCI世界指数值转换成人民币计价），已包含人民币汇率波动等因素产生的效应。

  3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  ■

  注：1、本基金基金合同于2010年5月25日生效。

  2、按照基金合同规定，本基金自基金合同生效日起6 个月内为建仓期。截至报告期末，本基金投资符合基金合同关于投资范围及投资限制的规定：股票资产占基金资产的比例为60%-95%，债券、现金等金融工具占基金资产的比例为5%-40%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

  §4 管理人报告

  4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

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  4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介

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  注：威灵顿管理有限责任合伙制公司自2012年9月7日起，担任本基金的境外投资顾问。

  4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明

  本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。

  4.4 公平交易专项说明

  4.4.1 公平交易制度的执行情况

  为了公平对待各类投资人，保护各类投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部规章，拟定了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》，对公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定，并规定对买卖股票、债券时候的价格和市场价格差距较大，可能存在操纵股价、利益输送等违法违规情况进行监控。本报告期，按照时间优先、价格优先的原则，本公司对满足限价条件且对同一证券有相同交易需求的基金等投资组合，均采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；未出现清算不到位的情况，且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易及交叉交易。

  4.4.2 异常交易行为的专项说明

  本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%。

  4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

  4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析

  第二季度，全球股市先扬后抑，基准指数MSCI ALL Country World 微幅收低0.2%。全球央行宽松的货币政策和充沛的流动性，刺激全球股市在本季度前期承接第一季度势头继续上涨。日本央行旨在重振日本经济的激进措施、欧洲央行继续保持宽松政策的言论以及整体向好的美国经济数据提振了投资者的乐观情绪。然而，本季度后期，美联储缩小量化宽松规模的言论，以及中国经济数据不佳和银行间市场的流动性紧缺令投资者感到恐慌，纷纷卖出股票资产，尤其是在新兴市场。本季度，新兴市场股市回报(-8.0%)继续大幅滞后于发达国家市场(+0.9%)。板块方面，非核心消费、医疗和通信等防御性板块表现出色，原材料和能源板块则大幅下跌。

  本基金在信息技术、医疗和金融板块的选股在第二季度贡献最大。

  股市回报均以美元衡量，而非本币，以便横向比较。

  4.5.2 报告期内基金的业绩表现

  本报告期本基金净值增长率-0.38%，业绩比较基准收益率为-1.86%。

  4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

  在货币量化宽松政策刺激下，全球经济数据继续缓慢好转。尽管欧洲银行和西方国家政府的债务水平仍维持在高位，但经济复苏会对企业盈利和股价产生积极影响。全球工业企业信心和产能利用率已经有所改善。随着房地产市场和股市复苏，消费者的财富效应也正在显现。全球持续的量化宽松和各种经济刺激计划推动固定收益信用板块利差收窄，并提振了经济活动。随着经济持续复苏，我们的股票持仓反映了我们认为经济基本面呈周期性复苏的取向。

  截至第二季度末，本基金仍然维持超配信息技术板块，重点持有估值较低、基本面好转同时其技术能够令其客户改善效率并提高营业利润率的公司，主要持股包括美国互联网和电子商务公司谷歌和易趣，以及信用卡公司维萨和万事达。本基金仍然维持超配医疗板块，重点持有拥有强大在研药品储备的生物科技和大型制药公司，例如美国的Mylan、Biogen和Amgen。季度中，我们增加了对非核心消费板块的超配幅度，继续看好估值较低且向股东返还剩余现金流的公司。我们在季中首次买入了美国家装零售商Lowes Companies、媒体公司时代华纳和电子游戏软件零售商GameStop。本基金在该板块的主要持股包括美国旅行网站Priceline.com，以及维亚康姆、21世纪福克斯和德国ProSieben Sat.1等媒体公司。我们增加了对金融板块的低配幅度，卖出了泰国的Bank of Ayudhya和Kasikornbank和土耳其的Turkiye Garanti Bank等银行股，以及其他股价已经大幅上涨的其他金融类股票。我们在该板块的主要持股包括美国信用卡和金融服务公司Discover Financial Services、瑞士资产管理公司Partners Group 和美国资产管理公司Affiliated Managers。

  在能源和原材料板块，我们不持有任何股票，因为这些公司的高资本开支令其自由现金流下降。

  §5 投资组合报告

  5.1 报告期末基金资产组合情况

  ■

  注：由于四舍五入的原因市值占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

  5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布

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  注：1、权益投资的国家类别根据其所在证券交易所确定；

  2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

  5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

  ■

  注：1、以上分类采用全球行业分类标准（GICS）；

  2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

  5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

  ■

  5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

  本基金本报告期末未持有金融衍生品投资。

  5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

  本基金本报告期末未持有基金。

  5.10 投资组合报告附注

  5.10.1

  本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  5.10.2

  本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

  5.10.3 其他资产构成

  ■

  5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有可转换债券。

  5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  无。

  §6 开放式基金份额变动

  单位：份

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  §7 重要信息

  无。

  §8 备查文件目录

  8.1 备查文件目录

  1、中国证监会核准工银瑞信全球精选股票型证券投资基金募集的文件；

  2、《工银瑞信全球精选股票型证券投资基金基金合同》；

  3、《工银瑞信全球精选股票型证券投资基金托管协议》；

  4、基金管理人业务资格批件、营业执照；

  5、基金托管人业务资格批件、营业执照；

  6、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。

  8.2 存放地点

  备查文件存放于基金管理人或基金托管人住所。

  8.3 查阅方式

  投资者可到基金管理人或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。