证券时报多媒体数字报

  证券时报记者 郑晓波

  证监会昨日召开新闻发布会，通报了数起案件情况。其中，顾某涉嫌内幕交易案和周某、万某涉嫌内幕交易案移送公安机关；天丰节能已按有关规定和程序移交证监会行政处罚委员会审理；四海股份因信披违规被采取行政监管措施。

  两起内幕交易案

  已移送公安机关

  证监会通报称，根据深圳证券交易所监控发现的线索，2012年6月13日，证监会对顾某涉嫌内幕交易行为立案调查。2012年11月，证监会将该案移送公安机关处理。目前，该案已由检察院依法向法院提起公诉。

  2011年12月至2012年3月9日，姚记扑克先后筹划、商谈，并最终签约确定与北京联众电脑技术有限公司、91移动的合作情况。姚记扑克时任董事、董事会秘书姚某属于内幕信息知情人，参与主要进程，知悉上述内幕信息。

  经查，在内幕信息敏感期内，姚某的前夫顾某从2012年1月开始使用“王某某”证券账户大量交易“姚记扑克”股票，截至2012年2月29日停牌，累计买入21.3万股，买入金额共计367万余元。姚记扑克复牌后，“王某某”证券账户陆续卖出姚记扑克，并于同年3月27日清仓完毕，共获利39万余元。同期，顾某建议邱某买入姚记扑克，并向邱某转账200万元，邱某使用“张某”等11个证券账户大量买入姚记扑克，获利173万余元。

  在另一起案件中，根据深圳证券交易所监控发现的线索，2012年7月，证监会对周某、万某涉嫌内幕交易行为立案调查。同月，证监会将该案移送公安机关。目前，该案已侦查终结并移送检察院审查起诉。

  证监会新闻发言人表示，对于利用上市公司内幕信息牟取不正当利益的违法行为，证监会将秉承“零容忍”的态度，一如既往严厉打击。希望市场参与者切莫抱侥幸心理，严格自律，依法合规，自觉遵守市场诚信原则和法律规定。

  四海股份被采取

  行政监管措施

  2009年5月，浙江众禾投资有限公司通过受让四海股份15.54%的股权，成为公司的控股股东，浙江众禾控股股东濮某某成为四海股份的实际控制人。2013年5月，浙江众禾将其持有的四海股份12.43%的股权转让给合慧伟业商贸（北京）有限公司。合慧伟业成为四海股份的控股股东，马某成为四海股份实际控制人。

  有媒体质疑浙江众禾与北京大河之洲集团有限公司股权转让存在争议、四海股份涉嫌未披露重组过程中的重大信息等问题。证监会查实了相关信息，并确定四海股份、浙江众禾、濮某某的行为违反了《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等有关规定。目前，证监会已对四海股份、浙江众禾及濮某某采取责令改正、责令公开说明等行政监管措施，将视情况采取进一步措施。对媒体质疑的其他问题，证监会将进一步核查处理。

  天丰节能IPO材料造假

  提交行政处罚委审理

  天丰节能在报送IPO申请文件及财务自查报告中涉嫌虚假记载，于2013年5月6日被证监会立案调查，相关中介机构也于2013年6月14日被证监会立案调查。目前，该案进展如何？

  昨日，证监会通报称，该案目前现场调查工作已结束，将按有关规定和程序移交行政处罚委员会审理。

  除天丰节能，证监会还通报了另外数起案件调查进展情况。其中，贤成矿业在2010年和2011年再融资过程中涉嫌违法违规行为，于2013年4月8日被证监会立案调查。经查，贤成矿业在2010年和2011年两次再融资申报过程中均涉嫌提供虚假的煤矿安全生产许可证，并隐瞒对外借款，同时涉嫌虚增销售收入。目前该案尚在进一步调查中。

  与此同时，华塑股份因涉嫌信息披露违法违规，于2013年3月4日被证监会立案调查。另外，证监会近期对大信会计师事务所在华塑股份2010、2011年年报审计业务中未勤勉尽责等违法违规行为立案调查。目前该案正在调查过程中。

  另外，宏磊股份、承德大路、隆基股份及中介机构（国信证券）、勤上光电、青鸟华光、海联讯、西藏天路、华锐风电等案件，证监会目前正在调查过程中。