证券时报多媒体数字报

  证券时报记者 刘雯亮

  根据深交所、上交所网站显示，今年以来，共有13家公司受到两大交易所处分。截至目前，7月份两市暂新增2家公司受处分，1家为中小板公司，1家为创业板公司。今年6月，两市共有3家公司受处分，同比增加2家公司受处分，环比增加1家公司受处分。

  上述13家公司中包括2家沪市公司，为贤成矿业和多伦股份。前者为今年2月份受处分，后者为3月份受处分。

  11家深市公司中，有3家为主板公司，6家中小板公司和2家创业板公司，分别为ST德棉、海虹控股、西王食品、万福生科、东方铁塔、信邦制药、宏磊股份、常铝股份、*ST中基、恒泰艾普和辉煌科技。其中，恒泰艾普和辉煌科技均为7月新增受处分公司。

  例如，经查明，辉煌科技于2013年2月27日披露2012年业绩快报，而公司副总经理胡江平、监事李翀于2013年2月20日分别卖出股票200万股和60万股，涉及金额分别为2954万元和886.2万元。

  深交所认为，胡江平、李翀分别作为上市公司的高级管理人员、监事，在公司业绩快报公告披露前十日内卖出公司股票，在卖出公司股票前也没有提前以书面方式通知公司董事会秘书，违反了相关规定。鉴于胡江平、李翀的违规事实及情节，考虑到当事人事后积极整改，已主动按成交金额的10%上缴公司，深交所决定对公司副总经理胡江平、监事胡翀给予通报批评的处分。

  从处分类型看，受到两大交易所公开谴责的公司为5家，即贤成矿业、多伦股份、万福生科、宏磊股份和*ST中基，其余公司均为交易所通报批评。

  2011年11月28日，深交所发布《创业板退市制度意见征求稿》，在原有的创业板退市标准体系上，新增“在最近36个月内累计受到交易所公开谴责三次”条件。去年5月1日开始实施的创业板退市制度中再次重申了上述条件。同样，中小板退市制度沿用了这一退市标准，但不适用于主板上市公司。

  很明显，创业板退市制度推出后，继振东制药之后，万福生科成为第二家受到公开谴责的创业板公司，而且是在最近36个月内累计受到两次公开谴责。自中小板退市制度出台后，宏磊股份成为第一家受到交易所公开谴责的中小板公司。