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国海证券股份有限公司2013半年度报告摘要 2013-07-27 来源：证券时报网 作者：
一、重要提示 1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文,投资者欲了解详细内容,应当仔细阅读同时刊载于巨潮资讯网或深圳证券交易所网站等中国证监会指定网站上的半年度报告全文。 1.2 公司简介
二、主要财务数据及股东变化 2.1 主要财务数据 单位:元
2.2 前10名股东持股情况表 2.2.1 报告期末股东总数:89,974户。 2.2.2 前10名股东持股情况
2.3 控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 三、管理层讨论与分析 2013年上半年,在证券行业不断深化创新发展的背景下,券商整体经营业绩较上年同期有所提升。公司董事会秉承“忠诚、勤俭、专业、创新”的企业精神,立足传统优势业务,以客户为中心,以创新发展为主线,以资源整合、业务协同为推手,取得了良好的经营业绩。现将报告期内公司经营情况分析如下: 3.1 报告期内公司经营情况回顾 3.1.1 公司总体经营情况 2013年上半年,公司实现营业收入89,775.98万元,较上年同期增长13.87%;利润总额26,979.50万元,较上年同期增长22.28%;归属于上市公司股东的净利润18,143.83万元,较上年同期增长21.59%。 3.1.2 主营业务及其经营状况 单位: 万元
注:上表为公司业务分部数据。子公司经营情况详见“3.1.5 主要子公司、参股公司分析”。 (1)证券经纪业务 报告期内,受复杂多变的宏观环境影响,我国A股市场呈现大幅震荡格局,二级市场交易活跃,沪深股基成交额同比出现较大幅度增长。公司在有效遏制佣金率下滑趋势、巩固传统通道业务区域市场优势的同时,以信用业务和金融产品销售为重点,融资融券等非通道业务营业收入大幅增长。报告期内,公司证券经纪业务实现营业收入44,375.05万元,较上年同期增长32.48%。 2013年上半年,公司证券经纪业务的交易额及市场份额情况如下表所示: 单位:万元
注:市场数据来源于沪深交易所公布的统计月报。 (2)投资银行业务 报告期内,面对IPO暂停的不利局面,公司及时调整工作重点,在积极发挥债券承销优势的同时,努力推进再融资项目,累计完成9家主承销项目(其中非公开发行股票项目4家、债券项目5家)的发行承销工作,保荐承销业务收入同比大幅增长。报告期内,公司投资银行业务实现营业收入15,008.14万元,较上年同期增长150.94%。 2013年上半年,公司证券承销业务情况如下表所示: 单位:万元
注:报告期内,公司投资银行业务实现证券承销业务净收入12,983.38万元,财务顾问收入1,024.00万元,保荐业务收入1,000.00万元,利息净收入0.75万元。 (3)证券自营业务 报告期内,在稳健的货币政策下,债券市场收益率波动趋于稳定。公司准确把握市场节奏,严格控制风险,成功把握一季度信用债利差收窄的投资机会,并较好地回避了6月份货币市场剧烈波动的冲击。报告期内,公司证券自营业务实现收入8,520.08万元,较上年同期减少53.97%。 2013年上半年,公司证券自营业务情况如下表所示: 单位:万元
(4)资产管理业务 报告期内,公司在注重业务风险控制的同时,加大对集合资产管理业务的开拓力度,上半年新增11个集合理财产品和6个定向资产管理项目,受托客户资产管理规模181.80亿元,较上年同期增长509.75%。报告期内,公司资产管理业务实现收入1,383.08万元,较上年同期增长74.13%。 2013年上半年,公司资产管理业务规模及收入情况如下表所示: 单位:万元
3.1.3 创新业务开展情况 2013年是公司的“创新突破年”。公司依据自身的优势和特点,将场外市场业务、信用业务、资产管理业务以及网络证券确定为创新重点突破方向。报告期内,公司相继取得代销金融产品业务、保险兼业代理业务、深圳证券交易所约定购回式证券交易业务、全国中小企业股份转让系统推荐和经纪业务等创新业务资质。目前,见证开户及保证金现金管理产品已顺利上线运行,融资融券累计授信额度超50亿元。 3.1.4 收入、支出、利润和现金流分析 (1)报告期内收入构成变化情况 报告期内,公司收入主要来源于证券经纪业务、投资银行业务、证券自营业务、证券资产管理业务、控股基金子公司业务、控股期货子公司业务。其中:证券经纪业务收入占公司总收入的49.43%,投资银行业务收入占公司总收入的16.72%,证券自营业务收入占公司总收入的9.49%,证券资产管理业务收入占公司总收入的1.54%,基金子公司业务收入占公司总收入的15.68%,期货子公司业务收入占公司总收入的11.43%。 上年同期,公司收入主要来源于证券经纪业务、证券自营业务、投资银行业务、证券资产管理业务、控股基金子公司业务、控股期货子公司业务。其中:证券经纪业务收入占公司总收入的42.48%,证券自营业务收入占公司总收入的23.48%,投资银行业务收入占公司总收入的7.59%,证券资产管理业务收入占公司总收入的1.01%,基金子公司业务收入占公司总收入的15.43%,期货子公司业务收入占公司总收入的11.86%。 (2)报告期内支出构成变化情况 报告期内,公司营业支出构成无重大变化。公司各项业务营业支出构成情况如下:证券经纪业务支出占公司总支出的39.36%,投资银行业务支出占公司总支出的11.62%,证券自营业务支出占公司总支出的6.55%,证券资产管理业务支出占公司总支出的1.36%,基金子公司业务支出占公司总支出的14.54%,期货子公司业务支出占公司总支出的13.81%。 上年同期,公司各项业务营业支出构成情况如下:证券经纪业务支出占公司总支出的41.02%,投资银行业务支出占公司总支出的10.19%,证券自营业务支出占公司总支出的2.77%,证券资产管理业务支出占公司总支出的2.13%,基金子公司业务支出占公司总支出的14.87%,期货子公司业务支出占公司总支出的12.66%。 (3)报告期内利润构成变化情况 报告期内,公司利润主要来源于证券经纪业务、投资银行业务、证券自营业务、控股基金子公司业务、控股期货子公司业务。其中: 证券经纪业务利润占公司营业利润的73.19%,投资银行业务利润占公司营业利润的28.75%,证券自营业务利润占公司营业利润的16.43%,基金子公司业务利润占公司营业利润的18.40%,期货子公司业务利润占公司营业利润的5.80%。 上年同期,公司利润主要来源于证券自营业务、证券经纪业务和控股基金子公司业务、控股期货子公司业务。其中: 证券自营业务利润占公司营业利润的77.00%,证券经纪业务利润占公司营业利润的46.27%,基金子公司业务利润占公司营业利润的16.89%,期货子公司业务利润占公司营业利润的9.79%。 (4)现金流转情况分析 单位:元
经营活动现金流入同比增加28.57%,主要原因是拆入资金增加37,000.00万元,及本期处置可供出售金融资产增加了现金流入。 经营活动现金流出同比增加160.26%,主要原因是本期融出资金增加。 投资活动现金流出同比增加371.39%,主要原因是本期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付现金2,574.75万元,较上年同期增加81.83%,以及本期对外股权投资支付4,100.00万元。 筹资活动现金流入本期45,120.00万元,上年同期为零。本期筹资活动现金流入主要是借入次级债务45,000.00万元,及吸收子公司少数股东投资120.00万元。 筹资活动现金流出同比减少35.88%,主要原因是本期分配现金股利金额较上年同期减少。 3.1.5 主要子公司、参股公司分析 (1)国海富兰克林基金管理有限公司,注册资本为22,000万元,公司持有其51%股权,其主营业务为:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。 截至2013年6月30日,基金公司总资产54,195.27万元,净资产46,674.21万元。2013年1-6月,基金公司实现营业收入14,081.07万元,营业利润4,914.55万元,净利润3,673.91万元。与上年同期相比,基金公司营业利润增加32.24%,净利润增加32.00%,主要是公司管理的公募基金产品月均保有规模较上年同期有所增长,基金管理费收入相应增加,同时加强了费用管理及控制所致。 截至2013年6月30日,基金公司旗下共管理13只基金,公募基金管理规模为1,543,184.81万元,整体投资业绩保持稳定,公募基金规模排名行业第39位(数据来源:中国证券投资基金业协会)。 (2)国海良时期货有限公司,注册资本20,000万元,公司持有其83.84%股权,其主营业务为:商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询。 截至2013年6月30日,期货公司总资产180,576.26万元,净资产26,561.00万元。2013年1-6月,期货公司实现营业收入10,259.75万元,营业利润1,548.39万元,净利润1,162.52万元。期货公司总资产较期初增加11.71%,主要是客户权益增加所致。与上年同期相比,期货公司营业利润减少30.11%,净利润减少30.92%,主要原因是手续费收入较上年同期大幅减少。 截至2013年6月30日,期货公司拥有期货营业部 12家,市场占有率1.1845%。 (3)国海创新资本投资管理有限公司,注册资本20,000万元,公司持有其100%股权,其主营业务为:股权投资,股权投资管理、股权投资顾问,证监会同意的其他业务。 截至2013年6月30日,直投公司总资产20,038.42万元,净资产19,976.45万元。2013年1-6月,直投公司投资的项目尚未产生收益,实现净利润-252.63万元。 截至2013年6月30日,直投公司完成1家自有资金项目投资,发起设立1只创业投资基金并完成1家项目投资。 3.2 重要事项 3.2.1 重大关联交易 (1)获得经纪业务手续费收入 报告期内,公司与股东广西投资集团有限公司未发生代理买卖证券业务。 单位:元
(2)参与国海集合资产管理计划情况 ①参与国海内需增长集合资产管理计划的情况 单位:万份
②收取集合资产管理费 单位:元
(3)支付次级债务利息 单位:元
3.2.2 公司以及持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
3.2.3 公司单项业务资格变化情况 (1)2013年3月12日,经广西证监局桂证监许可〔2013〕6号文核准,公司获代销金融产品业务资格。 (2)2013年3月21日,经全国中小企业股份转让系统有限责任公司股转系统函[2013]54号文核准,同意公司作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事推荐业务和经纪业务。 (3)2013年5月21日,中国保监会向公司核发保险兼业代理业务许可证。 3.2.4 公司再融资工作进展情况 公司于2013年6月14日召开2013年第二次临时股东大会,决定终止公司非公开发行股票工作,并同意通过配股方式募集资金不超过35亿元。目前,公司配股工作正在积极推进过程中。该事项详见公司登载于2013年6月15日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《国海证券股份有限公司2013年第二次临时股东大会决议公告》。 3.2.5 根据中国证监会《证券公司分类监管规定》,公司2013年分类评价结果为B类BB级。 四、涉及财务报告的相关事项 4.1 会计政策、会计估计和核算方法变更情况说明 与上年度财务报告相比,公司无会计政策、会计估计和核算方法变更情况。 4.2 重大会计差错更正情况说明 报告期内,公司无重大会计差错更正情况。 4.3 合并报表范围变化情况说明 报告期内,公司全资子公司国海创新资本投资管理有限公司新设成立子公司厦门国海坚果投资管理有限公司,注册资本300万元,于2013年3月29日完成工商登记手续,本期将其纳入合并报表范围。 4.4 公司2013年半年度财务报告未经审计。 国海证券股份有限公司 董事长:张雅锋 二〇一三年七月二十五日 证券代码:000750 证券简称:国海证券 公告编号:2013-44 国海证券股份有限公司 第六届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国海证券股份有限公司第六届董事会第十九次会议通知于2013年7月15日以电子邮件方式发出,会议于2013年7月25日以现场会议方式召开,会议应到董事8人,实到董事7人,董事温昌伟先生请假。会议由公司董事长张雅锋女士主持。会议的召集、召开、表决符合《公司法》及《公司章程》的规定,决议合法有效。会议以投票表决的方式通过了如下议案: 一、《关于审议公司2013年半年度报告及摘要的议案》 表决结果:同意7票,反对0票,弃权0票。 二、《关于审议公司2013年中期合规报告的议案》 表决结果:同意7票,反对0票,弃权0票。 三、《关于审议公司2013年中期风险控制指标情况报告的议案》 表决结果:同意7票,反对0票,弃权0票。 四、《关于补选公司第六届董事会董事的议案》 根据广西投资集团有限公司的提名,同意冯柳江先生为公司第六届董事会董事候选人。 冯柳江先生简历详见附件。 表决结果:同意7票,反对0票,弃权0票。 本议案须提交股东大会审议。 公司召开股东大会审议补选第六届董事会董事议案的具体时间、地点将另行通知。 特此公告。 附件:冯柳江先生简历 国海证券股份有限公司 董事会 二○一三年七月二十七日 冯柳江先生简历 冯柳江,男,1956年1月生,工商管理硕士,研究员。2002年8月至2008年5月,任广西投资集团有限公司董事、副总经理、党委委员;2008年5月至2008年6月任广西投资集团有限公司董事、总经理、党委委员;2008年6月至2013年5月任广西投资集团有限公司董事、总裁、党委副书记;2013年5月至今任广西投资集团有限公司董事长、党委书记。冯柳江先生符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》关于公司董事任职条件的规定;不存在《公司法》第一百四十七条规定的不得担任董事的情形;未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒;未持有公司股票;与公司第一大股东存在关联关系;已经按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》获得了相关任职资格。 证券代码:000750 证券简称:国海证券 公告编号:2013-45 国海证券股份有限公司 第六届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国海证券股份有限公司第六届监事会第十二次会议通知于2013年7月15日以电子邮件方式发出,会议于2013年7月25日以现场表决方式召开,会议应到监事3人,实到监事3人。会议由公司监事长黄兆鹏先生主持。会议的召集、召开、表决符合《公司法》及《公司章程》的规定,决议合法有效。会议以投票表决的方式通过了如下议案: 一、《关于审议公司2013年半年度报告及摘要的议案》 监事会认为,公司2013年半年度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规和公司章程的各项规定;报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定,能够真实、准确、完整地反映公司2013年半年度的经营管理和财务状况等事项。 表决结果:同意3票,反对0票,弃权0票。 二、《关于审议公司2013年中期合规报告的议案》 表决结果:同意3票,反对0票,弃权0票。 三、《关于审议公司2013年中期风险控制指标情况报告的议案》 表决结果:同意3票,反对0票,弃权0票。 特此公告。 国海证券股份有限公司 监事会 二○一三年七月二十七日 本版导读：
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证券时报多媒体数字报
2013年7月27日
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