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东吴证券股份有限公司2013半年度报告摘要 2013-08-09 来源:证券时报网 作者:
一、重要提示 1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文,投资者欲了解详细内容,应当仔细阅读同时刊载于上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上的半年度报告全文。 1.2公司简介
二、主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 单位:元
2.2前10名股东持股情况表
注:以上均为人民币普通股 2.3控股股东或实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东或实际控制人没有发生变更。 三、管理层讨论与分析 报告期内,受国际资本流出、国内经济结构调整、金融市场流动性趋紧、行业监管力度加强等因素影响 A股市场冲高回落,剧烈调整。6月末,上证综合指数收报1979点,跌幅达12.78%。报告期内,沪深两市(A股+基金)日均交易量1,924亿,较去年同期1,521亿增加26%。 面对日趋严峻的经济形势和复杂多变的市场形势,公司不断加强内部管理,夯实基础,严控风险,紧扣综合金融主题和 “三大模式”转型主线,积极服务地方经济。报告期内,公司以东吴行动纲领为指引,不断深化根据地战略,努力稳固传统业务,大力推进创新转型,不断提升风控合规水平,以客户为中心满足投融资需求,满足财富管理需求,拓展业务发展空间。 报告期内,公司各项业务平稳运行,总资产159.78亿元,归属母公司股东权益76.64亿元,实现营业收入7.72亿元,实现利润总额2.60亿元,归属母公司净利润1.91亿元。 3.1.1主营业务分析 1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位:(人民币)元
2、营业收入 单位:(人民币)元
与去年同期相比,2013年上半年度公司营业收入增长了1.15亿,增幅为17.45%,主要原因是报告期内,受复杂多变的宏观环境影响,我国A 股市场呈现大幅震荡格局,二级市场交易活跃,沪深两市(A股+基金)日均交易量较去年同期增加26%。公司一方面紧紧抓住市场的阶段性机会,投资收益实现大幅增长,另一方面不断加大客户的维护及开拓力度,市占率有所上升,使得公司2013年上半年度营业收入同比增加。 3、营业支出 单位:(人民币)元
2013年上半年度,公司营业支出5.19亿,同比增加0.49亿,增幅10.39%。 其中: (1)业务及管理费 单位:(人民币)元
2013年上半年度公司业务及管理费同比增长,主要是公司围绕转型、创新发展的需要,在人力成本上投入增多所引起的。 (2)营业税金及附加0.38亿,同比增加0.11亿,原因为应税收入增加。 4、现金流 单位:(人民币)元
现金流增减情况及原因的详细内容见半年报全文财务报表附注15.03.03现金流量表项目。 5、公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明 2013年5月13日,公司第二届董事会第二次(临时)会议审议通过了《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》,公司拟向包括国发集团在内的不超过10名特定投资者,非公开发行不超过7亿股股票(其中国发集团拟认购金额不少于7亿元人民币且不超过8亿元人民币),募集资金不超过52.08亿元,发行价格不低于7.44元/股,该议案尚需提交公司股东大会审议批准,详情请见2013年5月14日上海交易所公告(http://www.sse.com.cn/)。 同日,公司第二届董事会第二次(临时)会议审议通过了《关于公司公开发行公司债券的议案》,公司拟公开发行公司债券,总规模不超过人民币30亿元,且不超过发行前公司最近一期末净资产额的40%,债券品种为五年期,单一期限品种,上述事项已经公司2013年第一次临时股东大会审议通过,详情请见2013年5月30日上海交易所公告(http://www.sse.com.cn/)。 6、发展战略和经营计划进展说明 报告期内,公司积极推进“立足苏州、面向全国,打造具有自身特色和核心竞争力的现代证券控股集团”的发展战略,公司以东吴行动纲领为指引,以根据地战略为基础,在工作中坚持传统业务、创新业务、风控合规三个轮子一起转,坚持盈利模式、服务模式、管理模式三个模式一起建。报告期内,公司抓住市场成交量上升机遇,努力克服投行IPO业务暂停的不利影响,加强弹性预算管理,良好的达成了年度经营目标进度。 3.1.2 行业、产品或地区经营情况分析 1、主营业务分行业、分产品情况 报告期内公司主营业务分业务情况表(合并报表) 单位:(人民币)万元
(1)证券经纪业务 公司继续稳固传统经纪业务,大力推进综合金融业务。将考核重点放在产品销售收入、利润等方面,逐步向以产品销售、创新业务为主的盈利模式转变。报告期内,公司继续贯彻推广根据地战略,完成了无锡、常州分公司筹建工作,申报了设立徐州、泰州、南通分公司的请示并已经获批;拟定轻型营业部的筹建规划,申报了24家新设营业部请示并已经获批。目前筹建工作正在稳步开展中。对各分支机构营业面积和人员进行了压缩;取得代销金融产品业务资格,完善了各项业务制度的修订工作。已代销首发开放式基金及理财产品62只。报告期内,公司累计实现股票和基金交易量3807.8亿元,市占率0.873% ,经纪业务共实现收入39,539.02万元,经纪业务市场份额保持相对稳定。 (2)投资银行业务 报告期内,公司投资银行业务努力应对传统IPO融资通道业务暂停的严重影响,加大项目核查和管理力度,加大在企业债、中小企业私募债、新三板等方面的拓展力度,继续打造具有全业务链、全周期、多业务品种的投行模式。报告期内,投资银行业务完成无锡锡东新城以及上海奉贤南桥新城2单企业债券的发行,承销金额21.5亿元;完成私募债9单,承销金额6.9亿元,累计完成债券主承销、副主承销30.96亿元,实现营业收入5,094.00万元。 (3)自营投资业务 上半年影响证券市场的内外因素相对复杂,指数剧烈波动,给投资带来很多困难,公司自营投资业务从“绝对收益”原则出发,坚持价值投资理念,积极谨慎地开展投资业务,加大衍生品及数量化投资工具和策略的运用,较好的把握住债券市场的投资机会,获得了相对稳健的投资收益。报告期内,公司自营投资业务实现营业收入22,237.22万元,权益类及衍生品投资大幅跑赢标的指数。 (4)资产管理业务 公司资产管理业务通过流程再造、职能细分,整合公司资源,实现前台多元化,中台专业化、后台集中化,管理规范化。同时,积极依托根据地战略,努力打造产品设计、渠道整合、风险管理三大核心竞争力,为零售、机构、地方政府、各类企业客户提供财富管理服务,提供资产保值增值服务,提供投融资中介服务。报告期内,资产管理业务实现收入1,581.29万元。 (5)新业务开展情况 报告期内,公司大力推进融资融券和约定购回业务,稳步推进债券质押式报价回购业务,逐步推进股票质押融资业务。截止6月30日,公司融资融券规模达13.09亿,约定式购回规模达2.35亿;公司债券质押式报价回购业务品种5个,日均规模4.83亿元。 2、主营业务分地区情况 (1)报告期内公司营业收入地区分部情况表(合并口径) 单位:(人民币)元
(2)报告期内营业利润地区分部情况(合并口径) 单位:(人民币)元
注:截止2013年6月30日证券公司所属营业部53家,期货公司所属营业部14家,合计营业部67家。 3、主要会计报表项目的异常情况及原因 主要会计报表项目的异常情况及原因的详细内容见半年报全文财务报表附注15.03。 4、核心竞争力分析 报告期内,公司继续依托地域优势,进一步深化根据地战略,各分公司以经纪业务为基础,强化优势;以改革创新为抓手,顺应大势;以综合金融为突破,寻找新势,竞争优势持续增强。在网点布局方面,公司完成无锡、常州两家分公司的设立,并申报新设5家分公司和24家营业部,并均已经获批。营业网点的完善将有利于公司缩短服务半径,拓展服务范围的区域市场经营策略,公司在区域市场的综合竞争力进一步强化。 报告期内,公司持续推进盈利模式、服务模式和管理模式转型。将公司业务按类别分解为具体的业务链,按照“前台多元化,后台集中化,管理规范化,服务标准化、构建立体交叉组织架构”的思路优化业务流程,逐步将投行、资管业务前移落地到分公司及营业部,实现条块多元化和员工技能多元化。总部各部门集中力量逐步完善业务流程设计和管理、业务指导和审核、项目管理和质量控制以及合规风控职能,公司从更高起点、更高层次、更高水平上来谋划、改进管理模式,努力形成权责一致、分工合理、决策科学、执行顺畅、风控有力的管理机制。努力探索创新背景下服务模式的标准化工作,构建符合根据地战略的、有东吴特色的服务模式。 进一步健全和完善相关的风险合规制度,加强风险合规检查力度,提升风险识别能力,加强风险合规监督,完善风险控制流程,实现风险控制体系的全面覆盖和动态监管,做到业务发展与风险管理相匹配。 报告期内,公司深入开展“情系员工,心聚东吴”专项调研活动,在公司内围绕企业发展、员工成长两大主题进行了持续广泛的讨论和交流,进一步增强了员工向心力和企业凝聚力。 四、涉及财务报告的相关事项 4.1会计政策、会计估计和核算方法变更情况说明 与上年度财务报告相比,公司无会计政策、会计估计和核算方法变更情况。 4.2重大会计差错更正情况说明 报告期内,公司无重大会计差错更正情况。 4.3合并报表范围变化情况说明 与上年度财务报告相比,公司财务报表合并范围未发生变化。 4.4公司2013年半年度财务报告未经审计。 东吴证券股份有限公司 董事长:吴永敏 2013年8月9日 证券代码:601555 股票简称:东吴证券 公告编号:2013-030 东吴证券股份有限公司 第二届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 东吴证券股份有限公司(以下简称“公司”)第二届董事会第四次(临时)会议通知于2013年7月29日以电子邮件方式发出,会议于2013年8月8日以现场结合视频会议方式召开。会议应到董事12人,实到董事12人(其中李莹董事委托钱晓红董事参加并代为表决,杨瑞龙董事委托庄毓敏董事参加并代为表决),占董事总数的100%。会议由董事长吴永敏先生主持,会议召集及表决程序符合《公司法》及公司《章程》的规定,经公司董事认真审议,以书面表决方式形成以下决议: 一、审议通过《关于公司2013年半年度报告及其摘要的议案》。 表决结果:12票同意、0票反对、0票弃权。 二、审议通过《关于2013年上半年度合规报告的议案》。 表决结果:12票同意、0票反对、0票弃权。 三、审议通过《关于参与区域性股权交易市场的议案》 同意公司参与区域性股权市场业务;授权公司经营管理层决定参与区域性股权交易市场的具体数量、区域和对象;授权公司经营管理层制定开展区域性市场业务方案、业务规则、风险防范机制以及签署相关合同等具体事宜。 表决结果:12票同意、0票反对、0票弃权。 特此公告。 东吴证券股份有限公司 董事会 2013年8月9日 本版导读:
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