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金融期货 投资者适当性制度发布 2013-08-10 来源:证券时报网 作者:郑晓波
证券时报记者 郑晓波 为了配合国债期货上市工作,经过前期公开征求意见,中国证监会昨日正式发布了《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。 证监会新闻发言人表示,2013年7月5日,证监会发布了《关于修改<关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)>的决定(征求意见稿)》,同时向社会公开征求意见。截至7月20日,证监会收到来自社会各界通过电子邮件提出的意见和建议共19份,分别来自5家期货公司、5家证券公司、1家基金公司及8位自然人。 在收到的19份意见中,涉及适当性规定的意见共有13份,主要集中在三方面:一是该制度是否适用于金融期权。依据《期货交易管理条例》第二条的规定,从事金融期权交易活动的,原则上应该遵守《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。当前,证监会正对期权交易进行深入研究,如未来对金融期权的投资者适当性有新的要求,证监会再另行发布规定。二是第14条中“行业监管政策要求”是否可以明确其具体内容。发言人称,本条的修改,是为证券、期货等中介机构未来可能的行业监管政策调整预留法律适用空间。三是50万的开户门槛是否可以降低。发言人表示,依据法律文件的层级体系及分工,具体开户标准由中金所根据适当性规定的原则予以明确。 本版导读:
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