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富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金更新招募说明书(摘要)

2013-08-14 来源:证券时报网 作者:

(上接B46版)

3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
1002422科伦药业3,717,281237,868,811.197.48
2000063中兴通讯20,105,818225,185,161.607.08
3600694大商股份5,552,524189,729,745.085.97
4000963华东医药4,057,131173,482,921.565.46
5600519贵州茅台895,983151,295,689.384.76
6002250联化科技5,707,696144,176,400.964.53
7000651格力电器4,270,564122,010,013.483.84
8002375亚厦股份5,167,017112,899,321.453.55
9000002万 科A9,893,466106,453,694.163.35
10000024招商地产4,397,045103,726,291.553.26

4. 报告期末按券种分类的债券投资组合

序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
1国家债券--
2央行票据--
3金融债券--
 其中:政策性金融债--
4企业债券15,165,000.000.48
5企业短期融资券--
6中期票据--
7可转债9,805,103.160.31
8其他--
9合计24,970,103.160.79

5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
111212012联发债150,00015,165,000.000.48
2110023民生转债85,1309,016,969.600.28
3125887中鼎转债6,602788,133.560.02
4-----
5-----

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

报告期末本基金未投资资产支持证券。

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

报告期末本基金未持有权证。

8.投资组合报告附注

1) 本基金本期投资的前十名证券中,无报告期内发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚。

2) 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

3) 其他资产构成

序号名称金额(元)
1存出保证金850,540.84
2应收证券清算款-
3应收股利-
4应收利息491,800.52
5应收申购款23,232,705.60
6其他应收款-
7待摊费用-
8其他-
9合计24,575,046.96

4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号债券代码债券名称公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
1125887中鼎转债788,133.560.02

5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

十三、基金的业绩

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

截止到2013年3月31日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较:

阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④① - ③② - ④
2008年7月3日-2008年12月31日-7.84%0.73%-27.31%2.54%19.47%-1.81%
2009年1月1日-2009年12月31日80.13%1.65%78.18%1.75%1.95%-0.10%
2010年1月1日 — 2010年12月31日10.56%1.33%-10.61%1.34%21.17%-0.01%
2011年1月1日 — 2011年12月31日-25.37%1.20%-21.11%1.10%-4.26%0.10%
2012年1月1日-2012年12月31日19.11%0.99%6.54%1.09%12.57%-0.10%
2013年1月1日-2013年3月31日2.38%1.06%-0.85%1.32%3.23%-0.26%
2008年7月3日-2013年3月31日67.02%1.26%-3.52%1.52%70.54%-0.26%

十四、基金的费用概述

(一)与基金运作有关的费用

1、基金费用的种类

(1)基金管理人的管理费;

(2)基金托管人的托管费;

(3)基金合同生效后的信息披露费用;

(4)基金份额持有人大会费用;

(5)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;

(6)基金的证券交易费用;

(7)基金财产拨划支付的银行费用;

(8)按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

2、上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照合理的价格确定,法律法规另有规定时从其规定。

3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理人的管理费

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:

H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为1.5%

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

(2)基金托管人的托管费

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:

H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为0.25%

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

(3)上述1中(3)到(8)项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

4、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付,基金收取认购费的,可以从认购费中列支。

5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。调高基金管理费率和基金托管费率,须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前两个工作日在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。

(二)与基金销售有关的费用

本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“第六部分:基金的募集”中“七、认购方式与费率结构”中的相关规定。本基金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“第八部分:基金份额的申购、赎回”中的“六、申购和赎回的价格、费用及其用途”中的相关规定。不同基金间转换的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告。基金认购费、申购、赎回费和基金转换费由基金投资者承担,不列入基金财产。

(三)基金税收

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。

十五、对招募说明书更新部分的说明

(一) “重要提示”中修改了如下内容:

本招募说明书(更新)所载内容截止日为2013年7月3日,有关财务数据和净值表现截止日为2013年3月31日(财务数据未经审计)。

(二) “释义”一章中相关内容更新如下:

《基金法》:指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订通过,自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订;

《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订;

《运作办法》:指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金运作管理办法》、2012年6月19日颁布的《关于修改〈证券投资基金运作管理办法〉第六条及第十二条的决定》及颁布机关对其不时做出的修订。

(三)“基金管理人”一章相关内容更新如下:

1、基金管理人概况

注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路1号中国-东盟科技企业孵化基地一期C-6栋二层

联系人电话:021-3855 5555

2、主要人员情况

(1)董事会成员

1) 更新了董事张雅锋女士的信息;

2) 删除了原董事温昌伟先生、梁国坚先生的信息;

3) 增加了董事李雄厚先生、董事齐国旗先生、胡德忠先生的信息:

董事李雄厚先生,中山大学经济学硕士。历任中国工商银行深圳市分行业务发展部高级经理、宝安证券营业部负责人、上海证券业务部筹建负责人,鹏华基金管理有限公司市场部渠道销售主管,招商基金管理有限公司营销管理部总监,友邦华泰基金管理有限公司副总经理,景顺投资管理有限公司(INVESCO HK)机构业务联席总监、国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、董事。

董事齐国旗先生,中共党员,经济学硕士。历任河南大学党委组织部干部科科长,君安证券有限责任公司债券业务部总经理助理、副总经理,国泰君安证券股份有限公司债券业务一部、资本运作总部副总经理、收购兼并总部上海业务部负责人,民生证券有限责任公司副总经理,国海证券有限责任公司副总裁、总裁,国海良时期货有限公司董事,国海富兰克林基金管理有限公司董事。现任国海证券股份有限公司总裁、国海创新资本投资管理有限公司董事,国海证券股份有限公司深圳分公司总经理。

董事胡德忠先生,中共党员,管理学博士,经济师。历任广西证券有限责任公司深圳营业部总经理助理、副总经理,深圳深南中路证券营业部总经理,广西证券(2011年10月增资扩股并更名为国海证券)有限责任公司公司总经理助理兼经纪业务部总经理,国海富兰克林基金管理有限公司副总经理,上海凯石投资管理有限公司董事副总经理,国海证券有限责任公司经纪业务事业总部总经理、公司常务副总裁兼经纪业务事业总部总经理。现任国海证券股份有限公司公司常务副总裁兼经纪业务事业总部总经理,国海创新资本投资管理有限公司董事。

(2)监事会成员

1)删除了原监事会主席何雅玲女士的信息;

2)增加了监事余天丽女士、戴刚先生的信息:

监事余天丽女士,经济学学士。历任富达基金(香港)有限公司投资服务代表,Asiabondportal.com营销助理,富达基金(香港)有限公司亚洲区项目经理,英国保诚资产管理(新加坡)有限公司亚洲区战略及产品发展部副董事,瑞士信贷资产管理(新加坡)有限公司亚洲区产品发展部总监,工银瑞信基金管理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股有限公司(富兰克林邓普顿投资集团全资子公司)亚洲区产品策略部董事。

监事戴刚先生,工商管理硕士、专业会计硕士, FRM、CFA。历任重庆工程建设总公司预算管理部助理工程师、韩国三星集团上海代表处建设项目投资经理、湘财证券有限责任公司资产管理部高级经理、浦发银行基金公司筹备组成员、浦银安盛基金管理公司风险管理部总监兼职工监事。现任国海富兰克林基金管理有限公司风险控制部总经理、职工监事。

3)更新了监事李慧女士、监事张志强先生的信息:

监事李慧女士,中共党员,硕士研究生学历。历任广西证券有限责任公司上海营业部财务部及交易部经理,广西证券有限责任公司稽核部总经理,国海证券有限责任公司稽核监察部总经理、总裁助理,国海证券股份有限公司总裁助理。现任国海证券股份有限公司合规总监、国海创新资本投资管理有限公司监事。

监事张志强先生,CFA,纽约州立大学(布法罗)计算机科学硕士,中国科学技术大学数学专业硕士。历任Enreach Technology Inc.美国总部软件工程师,海通证券股份有限公司衍生产品部创新产品经理、研究所金融工程高级研究员,友邦华泰基金管理有限公司高级数量分析师、风险管理委员会成员,国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部总经理、业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数投资总监、金融工程部总经理、职工监事、国富沪深300指数增强基金基金经理。

(3)经营管理层人员

增加了张晓东先生、徐荔蓉先生的信息:

副总经理张晓东先生,美国多米尼克学院国际经济政治分析硕士。历任中国企业管理无锡培训中心、中欧管理研究生项目(现改为中欧国际管理学院)助教/中方院长助理,无锡虹美电器集团销售/项目经理,美国纽堡太平洋投资管理公司高级投资经理, 阳光国际管理公司董事, 中信资本市场控股公司董事(非董事会成员),国海富兰克林基金管理有限公司基金经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理兼公募投资决策委员会主席,并同时担任首席基金经理,管理国富弹性市值股票基金及国富深化价值股票基金。

副总经理徐荔蓉先生,CFA,CPA(非执业),律师(非执业),中央财经大学经济学硕士。曾任中国技术进出口总公司金融部副总经理、融通基金管理有限公司基金经理、申万巴黎基金管理有限公司(现“申万菱信基金管理有限公司”)基金经理、国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部总经理兼投资经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总监、研究分析部总经理,并同时担任基金经理,管理国富中国收益混合基金及国富研究精选股票基金。

(5)更新了现任基金经理张晓东先生的基本情况:

张晓东先生,美国多米尼克学院国际经济政治分析硕士。历任中国企业管理无锡培训中心、中欧管理研究生项目(现改为中欧国际管理学院)助教/中方院长助理,无锡虹美电器集团销售/项目经理,美国纽堡太平洋投资管理公司高级投资经理, 阳光国际管理公司董事, 中信资本市场控股公司董事(非董事会成员),国海富兰克林基金管理有限公司基金经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理兼公募投资决策委员会主席,并同时担任首席基金经理,管理国富弹性市值股票基金及国富深化价值股票基金。

(6)投资决策委员会成员

更新了投资决策委员会成员信息,即:

本基金采取集体投资决策制度。

投资决策委员会由下述委员组成:李雄厚先生(公司总经理、董事);张晓东先生(公司副总经理、公募基金投资决策委员会主席、首席基金经理);朱国庆先生(权益投资总监、基金经理);徐荔蓉先生(公司副总经理、投资总监兼研究分析部总经理、基金经理);刁晖宇先生(固定收益投资总监兼QDII投资总监、基金经理);张志强先生(金融工程部总经理兼量化与指数投资总监、基金经理、职工监事);戴刚先生(风险控制部总经理、职工监事);赵晓东先生(基金经理)。

李彪先生(督察长)有权列席投资决策委员会的任何会议。

(四)“基金托管人”一章更新了基金托管人的部分信息。

(五)“相关服务机构”一章更新如下信息:

1、基金份额发售机构

(1)直销结构

注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路1号中国-东盟科技企业孵化基地一期C-6栋二层

(2)代销机构

更新了以下代销机构的信息:

1) 中国银行股份有限公司

法定代表人:田国立

2) 中信银行股份有限公司

删除原法定代表人田国立先生的信息。

3) 国海证券股份有限公司

客户服务电话:95563

4) 山西证券股份有限公司

客户服务电话:400-666-1618、95573

5) 天相投资顾问有限公司

传真:010-66045521

6) 光大证券股份有限公司

客户服务电话:10108998、400-888-8788、95525

7) 中信万通证券有限责任公司

客户服务热线:95548

8) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

联系人:敖玲

传真:021—58787698

9) 上海天天基金销售有限公司

联系人:潘世友

10) 上海好买基金销售有限公司

联系人:张茹

公司网址: www.howbuy.com 及www.ehowbuy.com

11) 深圳众禄基金销售有限公司

联系人:邓爱萍

公司网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com

新增了以下代销机构:

1) 杭州联合农村商业银行股份有限公司

注册地址:杭州市建国中路99号

法定代表人:张晨

联系人:胡莹

电话:0571—87923324

传真:0571—87923214

客服电话:96592

公司网址:www.urcb.com

2) 北京展恒基金销售有限公司

办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

法定代表人:闫振杰

联系人:焦琳

客户服务电话:400-888-6661

公司网址:www.myfp.cn 及 www.myfund.com

3) 和讯信息科技有限公司

办公地址:北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦1002 室

法定代表人:王莉

客户服务电话:400-920-0022

和讯理财客网址: licaike.hexun.com

2、注册登记机构

注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路1号中国-东盟科技企业孵化基地一期C-6栋二层

(六)“基金投资”一章中,更新了最近一期投资组合的内容,内容更新到2013年3月31日。

(七)“基金的业绩”一章中,更新了基金合同生效以来至2013年3月31日的本基金投资业绩。

(八)更新了“其它应披露事项”一章的内容。

国海富兰克林基金管理有限公司

二〇一三年八月十四日

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