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证券时报网络版郑重声明

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大成中证500深市交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告

2013-08-14 来源:证券时报网 作者:

  重要提示

  1.大成中证500深市交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集申请已获中国证监会证监许可【2013】780号文核准。

  2.本基金是交易型开放式指数证券投资基金。

  3.本基金的基金管理人为大成基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中国银行股份有限公司(以下简称“中国银行”),登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中登”)。

  4.本基金将自2013年8月19日起到2013年9月6日公开发售。投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。其中,网下现金认购和网上现金认购的日期为2013年8月19日起到2013年9月6日,网下股票认购的日期为2013年9月2日起到2013年9月6日。

  5.本基金销售对象为中国境内的个人投资者和机构投资者、合格境外机构投资者及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

  6.网上现金认购通过基金管理人指定的发售代理机构用深圳证券交易所网上系统以现金进行认购;网下现金认购通过基金管理人以现金进行认购;网下股票认购通过基金管理人及其指定的发售代理机构以股票进行认购。

  7.本基金网上现金认购通过具有基金代销业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理:爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长城证券、长江证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、天风证券、天源证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信万通、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券(排名不分先后)

  8.网下股票发售代理机构为:中信证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投股份有限公司、民生证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、爱建证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中信证券(浙江)有限责任公司、东海证券有限责任公司、浙商证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、江海证券有限公司、招商证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、广州证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、东莞证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、金元证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、华安证券有限责任公司、国元证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、方正证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、中原证券股份有限公司、中航证券有限公司。

  9.投资者认购本基金时需具有深圳证券交易所A股账户或证券投资基金账户。

  10.本基金认购费用或认购佣金不高于0.8%。

  11.网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍,最高不得超过99,999,000份。网下现金认购以基金份额申请。网下股票认购以单只股票股数申报,用以认购的股票必须是中证500深市指数成份股和已公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为1,000股,超过1,000股的部分须为100股的整数倍。投资者可以多次提交认购申请,累计申报股数不设上限。

  12.网上现金认购本基金时,投资者需按发售代理机构的规定备足认购资金,办理认购手续。投资者可多次申报,不可撤单,申报一经确认,认购资金即被冻结。网下现金认购本基金时,投资者需按基金管理人的规定办理相关认购手续,并备足认购资金。网下现金认购申请提交后不得撤销。网下股票认购本基金时,投资者需按基金管理人或其指定的发售代理机构的规定,到销售网点办理认购手续,并备足认购股票。网下股票认购申请提交后不得撤销,销售机构对投资者申报的股票进行冻结。

  13.基金销售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记结算机构或基金管理公司的确认结果为准。

  14.募集期间现金认购资金全部存入本基金募集专户,投资者现金认购款项在募集期间所产生的利息归投资者所有,在本基金募集结束后,折算为基金份额计入投资者的账户。募集股票在网下股票认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归投资者所有。

  15.本公告仅对本基金募集发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金详细情况,请阅读《大成中证500深市交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。本基金的招募说明书、基金合同及基金份额发售公告将发布在基金管理人的网站(www.dcfund.com.cn)。投资者可以在相关网站下载业务申请表格或相关法律文件。

  16.募集期内,本公司可能新增代销机构,请留意近期本公司及各代销机构的公告或通知,或拨打本公司及各代销机构的客户服务电话咨询。

  17.代销机构代销本基金的城市名称、销售网点、联系方式以及开户和认购等具体事项,本基金份额发售公告未有说明的,请查阅该代销机构的公告。

  18.本公司已开通了网上开户和认购服务,有关基金网上交易的具体业务规则请登录本公司网站(www.dcfund.com.cn)查询。

  19.投资者如有任何问题,可拨打本公司客户服务电话400-888-5558、中国银行股份有限公司客服电话95566或其他代销机构的客服电话进行咨询。

  20.本基金管理人可根据各种具体情况对本次募集安排做适当调整,并予以公告。

  21.基金募集期结束后,基金管理人确定本基金的申购赎回代理券商名单,经深圳证券交易所等有关部门认可后,予以公告。本基金上市后,未登记在申购赎回代理券商的基金份额只能进行二级市场买卖,如投资者需进行上述份额的赎回交易,须转托管到本基金的申购赎回代理券商。

  22.风险提示

  证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

  基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资者承担的风险也越大。

  大成中证500深市交易型开放式指数证券投资基金是股票基金,预期风险收益水平高于混合基金、债券基金和货币市场基金,同时本基金为指数型基金,紧密跟踪标的指数,具有和标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征,属于证券投资基金中风险较高、收益较高的品种。本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险,标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险,参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、基金的退市风险,投资人申购、赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险以及股指期货等金融衍生品投资的风险等等。

  基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。

  23.本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。

  一、本次募集基本情况

  (一)基金名称:大成中证500深市交易型开放式指数证券投资基金

  场内简称:500深ETF

  场外简称:大成中证500深市ETF

  (二)基金代码:159932

  (三)基金类别:股票型基金

  (四)基金运作方式:交易型开放式

  (五)基金存续期限:不定期

  (六)基金份额初始面值:人民币1.00元

  (七)募集对象

  中国境内的个人投资者和机构投资者、合格境外机构投资者及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

  (八)销售机构

  1、网下现金和网下股票发售直销机构

  大成基金管理有限公司现分别在深圳、北京、上海设有投资理财中心,并在武汉分公司开通了直销业务。

  全国统一客户服务号码:400-888-5558(免固话长途费)

  (1)大成基金深圳投资理财中心

  地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

  联系人:瞿宗怡

  电话:0755-83195236

  传真:0755-83195229/39

  (2)大成基金北京投资理财中心

  地址:北京市东城区东直门南大街5号中青旅大厦105-106室

  联系人:戴晓燕

  电话:010-85252345/46、010-58156152/53

  传真:010-58156315/23

  (3)大成基金上海投资理财中心

  地址:上海市浦东新区陆家嘴东路161号101室

  联系人:徐舲

  电话:021-62185377/62185277/63513925/62173331

  传真:021-63513928/62185233

  (4)大成基金管理有限公司武汉分公司

  地址:湖北省武汉市新华路218号浦发银行大厦15楼

  联系人:肖利霞

  联系电话:027-85552889

  传真:027-85552860

  2、网上现金发售代理机构

  投资者可直接通过具有基金代销业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理网上现金认购业务:

  国信证券、招商证券、平安证券、长城证券、光大证券、方正证券、华泰联合、华泰证券、广发证券、广州证券、世纪证券、华西证券、国海证券、联讯证券、南京证券、华鑫证券、华林证券、厦门证券、民族证券、申银万国、中信万通、海通证券、山西证券、民生证券、兴业证券、广发华福、长江证券、东莞证券、国联证券、国金证券、东北证券、恒泰证券、华安证券、东海证券、中信证券、东吴证券、中山证券、第一创业、大同证券、宏源证券、西藏证券、湘财证券、中金公司、东方证券、国泰君安、西南证券、银河证券、西部证券、渤海证券、上海证券、华龙证券、万联证券、齐鲁证券、国元证券、国都证券、中银证券、华宝证券、红塔证券、中信金通、日信证券、浙商证券、财富证券、金元证券、国盛证券、中原证券、德邦证券、财通证券、新时代证券、江海证券、中投证券、中信建投、安信证券、银泰证券、瑞银证券、中航证券等(排序不分先后)

  3、网下股票发售代理机构

  (1)中信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市深南路7088号招商银行大厦

  法定代表人:王东明

  客服电话:010-84588888

  联系人:陈忠

  电话:010-84588888

  传真:010-84865560

  网址:www.cs.ecitic.com

  (2)宏源证券股份有限公司

  注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号

  办公地址:北京市西城区太平桥大街19号

  法定代表人:冯戎

  客户服务电话:4008000562

  联系人:李巍

  电话:010-88085858

  传真:010-88085195

  网址:www.hysec.com

  (3)国都证券有限责任公司

  注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  法定代表人:常喆

  客户服务电话:400-818-8118

  联系人:黄静

  电话:010-84183333

  传真:010-84183311-3389

  网址:www.guodu.com

  (4)渤海证券股份有限公司

  注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  法定代表人:杜庆平

  联系人:王兆权

  电话:022-28451861

  传真:022-28451892

  客服电话:400-651-5988

  网址:www.bhzq.com

  (5)中国银河证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:陈有安

  客服电话:4008-888-888

  联系人:田薇

  联系电话:010-66568430

  传真:010-66568990

  网址:www.chinastock.com.cn

  (6)中信建投股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  法定代表人:王常青

  客服电话:4008888108

  联系人:权唐

  电话:010-85130577

  传真:010-65182261

  网址:www.csc108.com

  (7) 民生证券有限责任公司

  地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座

  法定代表人:岳献春

  客服电话:400-619-8888

  联系人:赵明

  联系电话:010-85127622

  联系传真:010-85127917

  公司网址:www.mszq.com

  (8)信达证券股份有限公司

  地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人:张志刚

  客户服务电话:400-800-8899

  联系人:唐静

  联系电话:010-63081000

  传真:010-63080978

  公司网址:www.cindasc.com

  (9)爱建证券有限责任公司

  地址:上海市南京西路758号23楼

  法定代表人:郭林

  客服电话:021-63340678

  联系人:陈敏

  电话:021-32229888

  传真:021-62878783

  网址:www.ajzq.com

  (10)光大证券股份有限公司

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:徐浩明

  客服电话:400-888-8788、95525

  联系人:刘晨、李芳芳

  电话:021-22169081

  传真:021-22169134

  网址:www.ebscn.com

  (11)国金证券股份有限公司

  注册地址:成都市东城根上街95号

  法定代表人:冉云

  客户服务电话:400-660-0109

  联系人:金喆

  电话:028-86690126

  传真:028-86690126

  网址:www.gjzq.com.cn

  (12)国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区商城路618号

  法定代表人:万建华

  客服电话:95521

  联系人:芮敏祺

  电话:021-38676666

  传真:021-38670161

  网址:www.gtja.com

  (13)海通证券股份有限公司

  注册地址:上海市淮海中路98号

  法定代表人:王开国

  客服电话:95553、400-888-8001

  联系人:金芸、李笑鸣

  电话:021-23219000

  传真:021-63602722

  网址:www.htsec.com

  (14)华宝证券有限责任公司

  地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层

  法定代表人:陈林

  客户服务电话:400-820-9898

  联系人:徐方亮

  电话:021-50122222

  传真:021-50122220

  网址:www.cnhbstock.com

  (15)上海证券有限责任公司

  注册地址:上海市西藏中路336号

  法定代表人:郁忠民

  客服电话:021-962518,400-891-8918

  联系人:王伟力

  电话:021-53519888

  传真:021-54670436

  网址:www.962518.com

  (16)申银万国证券股份有限公司

  通讯地址:上海市常熟路171号

  法定代表人:丁国荣

  客服电话:021-962505

  联系人:黄维琳、曹晔

  电话:021-54033888

  传真:021-54038844

  网址:www.sywg.com

  (17)兴业证券股份有限公司

  注册地址:福建省福州市湖东路99号标力大厦

  法定代表人:兰荣

  客户服务电话:4008888123

  联系人:谢高得

  电话:021-38565785

  传真:021-38565783

  网址:www.xyzq.com.cn

  (18)中信证券(浙江)有限责任公司

  注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

  法定代表人:沈强

  客服电话:0571-96598

  联系人:俞会亮

  电话:0571-85783737

  传真:0571-86065161

  网址:www.bigsun.com.cn

  (19)东海证券有限责任公司

  注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

  办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

  法定代表人:朱科敏

  客服电话:0519-88166222、0379-64902266、021-52574550、免费服务热线:400-888-8588

  联系人:李涛

  电话:0519-88157761

  传真:0519-8157761

  网址:www.longone.com.cn

  (20)浙商证券有限责任公司

  地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼

  法定代表人:吴承根

  联系人:谢项辉

  电话:0571-87901053

  客服电话:967777

  网址:www.stocke.com.cn

  (21)财富证券有限责任公司

  办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

  法人代表:周晖

  客户服务热线:0731-84403319

  联系人:胡智

  电话:0731-84779521

  传真:0731-84403439

  网址:www.cfzq.com

  (22)东北证券股份有限公司

  注册地址:长春市自由大路1138号

  办公地址:长春市自由大路1138号

  法定代表人:矫正中

  客户服务电话:400-600-0686

  联系人:潘锴

  电话:0431-85096709

  网址:www.nesc.cn

  (23)江海证券有限公司

  办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法人代表:孙名扬

  电话:0451-82336863

  客服热线:400-666-2288

  联系人:徐世旺

  网址:www.jhzq.com.cn

  (24)招商证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  法定代表人:宫少林

  客服电话: 95565

  联系人:林生迎

  电话:0755-82960223

  传真:0755-82943636

  网址:www.newone.com.cn

  (25)国信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六层

  法定代表人:何如

  客服电话:95536

  联系人:齐晓燕

  电话:0755-82130833

  传真:0755-82133952

  网址: www.guosen.com.cn

  (26)中国中投证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

  办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层?

  法定代表人:龙增来

  联系人:刘毅

  客户电话:400-600-8008

  电话:0755-82023442

  传真:0755-82026539

  网址:www.china-invs.cn

  (27)平安证券有限责任公司

  办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  法定代表人:杨宇翔

  客服电话:95511转8

  联系人:郑舒丽

  电话:0755-22626391

  传真:0755-82400862

  网址:www.pingan.com

  (28)长城证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  法定代表人:黄耀华

  客户服务热线:0755-33680000、400-6666-888

  联系人:高峰

  电话:0755-83516094

  传真:0755-83516199

  网址:www.cgws.com

  (29)广州证券有限责任公司

  注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼

  法定代表人:刘东

  客服电话:961303

  联系人:林洁茹

  联系电话:020-87322668

  传真:020-87325036

  网址:www.gzs.com.cn

  (30)安信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  法定代表人:牛冠兴

  客服电话:4008 001 001

  联系人:陈剑虹

  电话:0755-82825551

  传真:0755-82558355

  网址:www.essence.com.cn

  (31)东莞证券有限责任公司

  注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

  法定代表人:张运勇

  客服电话:0769-961130

  联系人:梁健伟

  电话:0769-22119341

  传真:0769-22116999

  网址:www.dgzq.com.cn

  (下转B24版)

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2013-08-14

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