证券时报网络版郑重声明经证券时报社授权，证券时报网独家全权代理《证券时报》信息登载业务。本页内容未经书面授权许可，不得转载、复制或在非证券时报网所属服务器建立镜像。欲咨询授权事宜请与证券时报网联系 (0755-83501827) 。 |
中证协发布诚信管理办法 2013-08-14 来源：证券时报网 作者：于扬
《中国证券业协会诚信管理办法》昨日发布并实施。《办法》定位在诚信管理，不再将“经营信息”、“投诉信息”等作为诚信信息，并对“会员”、“从业人员”等概念重新界定，为未来会员、从业人员范畴的变化、扩展留出空间。 《办法》不仅不再将 “经营信息”作为诚信信息，考虑到投诉信息为单方面信息，用来反映被投诉方诚信状况有失公平，《办法》亦不再将“投诉信息”作为诚信信息内容。 在参考证监会办法，并充分考虑与证监会诚信信息系统相衔接的基础上，《办法》对奖励信息、处罚处分信息的范围做出修改，特别是将处罚处分信息的范围限制在中国证监会及其派出机构、协会、地方性协会等证券相关监管或自律管理机构做出的处罚处分；会员对本单位从业人员做出的处罚处分不作为处罚处分信息，但应记入诚信信息备注栏。 此外，《办法》对诚信信息效力期限进行了相应修改，即基本信息长期有效，奖励信息、处罚处分信息效力期限为5年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为10年。诚信信息超过效力期限将转入历史记录库，不再对外提供查询服务。（于扬） 本版导读：
发表评论：财苑热评： |
证券时报多媒体数字报
2013年8月14日
按日期查找:
< 上一期 下一期 >
< 上一期 下一期 >
