一、 基金合同生效的日期:2005年7月13日
二、 基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:国联安基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼
法定代表人: 符学东
成立时间: 2003年4月3日
注册资本: 1.5亿元人民币
存续期间:五十年或股东一致同意延长的其他期限
电话:021-38992888
联系人:童鹭榕
国联安基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基金字 [2003]42号批准设立。目前,公司股权结构如下:
| 股东名称 | 持股比例 |
| 国泰君安证券股份有限公司 | ５１％ |
| 德国安联集团 | ４９％ |
(二)主要人员情况
1、董事会成员
(1)符学东先生,董事长,经济学硕士,高级经济师,中共党员。历任国家体制改革委员会分配司副处长,国泰证券有限公司总裁助理,国泰君安证券股份有限公司副总裁。现担任国联安基金管理有限公司董事长。(注:自2013年8月14日起,符学东先生不再担任本公司董事长,本公司董事长由庹启斌先生担任。该公告于2013年8月14日披露。)
(2)Andrew Douglas Eu(余义焜)先生,副董事长,工商管理硕士。历任怡富证券投资有限公司高级研究分析员、投资经理、董事(地区业务)、JF资产管理有限公司董事、行政总裁。现任德盛安联亚太区行政总裁、董事、德盛安联资产管理香港有限公司董事、RCM Asia Pacific Limited 行政总裁、董事、RCM Japan Co., Ltd.董事、香港证券及期货事务监察委员会咨询委员会委员。
(3)George Alan McKay先生,董事,英国牛津A类等级标准(经济学和英文)。历任英国Save & Prosper 管理有限公司(富林明集团)董事,怡富资产管理公司(香港)营运董事、常务董事,摩根富林明资产管理公司(香港)常务董事,纽约银行梅隆公司(原为梅隆国际投资管理公司)执行董事。现担任德盛安联亚太区营运总监,及德盛安联环球营运总监。
(4)邵杰军先生,董事、总经理,研究生学历。1993年4月起任职于万国证券公司和申银万国证券股份有限公司。1998年6月加盟华安基金管理有限公司,担任常务副总裁,先后分管投资研究、市场营销、海外投资管理等多个业务领域。2011年11月加盟国联安基金管理有限公司,现担任国联安基金管理有限公司董事、总经理。
(5)汪卫杰先生,董事,经济学硕士,会计师职称。1994年起进入金融行业,历任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计划部副总经理、长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理助理、计划财务总部总经理、国泰君安证券股份有限公司计划财务总部总经理、资产负债管理委员会专职主任委员、子公司管理小组主任。现担任国泰君安证券股份有限公司监事会办公室主任、纪检监察室主任。
(6)程静萍女士,独立董事,大专学历,高级经济师职称。历任上海市财政局副科长、副处长、处长、局长助理,上海市财政局、税务局副局长,上海市计划委员会、市物价局副主任兼局长,上海市发展计划委员会、发展改革委员会副主任、第十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会专职委员。现任上海市创业投资行业协会会长、上海银行独立董事、上海市宏观经济学会专家委员会主任。
(7)王丽女士,独立董事,法学博士。德恒律师事务所主任,首席全球合伙人,兼德恒海牙分所主任,德恒律师学院院长、教授,清华大学、北京大学研究生导师。中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员,中国证券监督委员会重组委员会第一届、第二届委员,劳动部企业年金、全国社会保障基金理事会专家,全国工商业联合会执委、法律委员会委员。
(8)王鸿嫔女士,独立董事,法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡富证券投资信托有限公司副总经理、怡富证券投资顾问公司总经理,中国摩根资产管理董事总经理、上投摩根基金管理有限公司总经理。现主要从事教育工作和公益活动。
2、监事会成员
(1)蒋忆明先生,监事会主席,会计师,博士。历任深圳宇康太阳能有限公司财务部经理、君安证券公司经纪业务部副总经理、资金计划部副总经理、总经理、君安证券公司财务总监、国泰君安证券股份有限公司深圳分公司副总经理、国泰君安证券股份有限公司总会计师。现任国泰君安证券股份有限公司财务总监。
(2)庄小慧女士,监事,法律硕士。历任Bell, Temple见习律师、McCague, Peacock, Borlack, McInnis & Lloyd大律师及事务律师助理、金杜律师事务所事务律师助理、瑞士再保险公司法律顾问。现任德盛安联资产管理(亚太)有限公司法律顾问。
(3)陆康芸女士,职工监事,法学硕士。历任中国工商银行上海市分行法律顾问、上海市海华永泰律师事务所律师。现任国联安基金管理有限公司监察稽核部执行总监。
3、公司高级管理人员
(1)符学东先生,董事长,经济学硕士,高级经济师,中共党员。历任国家体制改革委员会分配司副处长,国泰证券有限公司总裁助理,国泰君安证券股份有限公司副总裁。现担任国联安基金管理有限公司董事长。(注:自2013年8月14日起,符学东先生不再担任本公司董事长,本公司董事长由庹启斌先生担任。该公告于2013年8月14日披露。)
(2)邵杰军先生,董事、总经理,研究生学历。1993年4月起任职于万国证券公司和申银万国证券股份有限公司。1998年6月加盟华安基金管理有限公司,担任常务副总裁,先后分管投资研究、市场营销、海外投资管理等多个业务领域。2011年11月加盟国联安基金管理有限公司,现担任国联安基金管理有限公司董事、总经理。
(3)周浩先生,督察长,法学硕士。曾先后任职于中国证券监督管理委员会和上海航运产业基金管理有限公司。2012年2月加盟国联安基金管理有限公司,现担任国联安基金管理有限公司督察长。
(4)李柯女士,副总经理,经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际业务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理,现担任国联安基金管理有限公司副总经理。
(5)魏东先生,副总经理,经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司和国信证券股份有限公司;2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司,先后担任交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。2009年6月加入国联安基金管理有限公司,先后担任总经理助理、投资总监的职务。2009年9月起,担任国联安德盛精选股票证券投资基金的基金经理。2009年12月至2011年8月,兼任国联安主题驱动股票型证券投资基金的基金经理。现担任国联安基金管理有限公司副总经理。
(6)满黎先生,副总经理,研究生学历。曾任职于华安基金管理有限公司,先后担任上海分公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务总部总经理、北京总部高级董事总经理;2012年9月加盟国联安基金管理有限公司,担任市场总监。自2012年11月起,担任国联安基金管理有限公司副总经理。
4、本基金基金经理简介
(1)本基金现任基金经理:
吴照银先生,经济学硕士,1999年7月至2000年7月在安徽省宣州市国土资源管理局担任科员,2003年6月至2008年6月在上海福卡经济预测研究所理论部担任宏观经济研究员,2008年6月至2009年6月在中国人保资产管理股份有限公司担任宏观经济研究员,2009年9月至2011年3月在中海基金管理有限公司先后担任助理分析师、分析师。吴照银先生于2011年3月加盟国联安基金管理有限公司,担任研究部研究员,2012年8月起担任本基金基金经理。
(2)本基金历任基金经理:
| 基金经理 | 担任本基金基金经理时间 |
| 孙蔚女士 | ２００５年７月至２００７年４月 |
| 夏朝宇女士 | ２００６年３月至２００７年６月 |
| 孙建先生 | ２００７年４月至２００８年６月 |
| 冯天戈先生 | ２００８年６月至２０１０年５月 |
| 黄欣先生 | ２０１０年５月至２０１２年９月 |
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公司总经理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收益业务负责人、研究部负责人及高级基金经理1-2人(根据需要)组成。投资决策委员会成员为:
邵杰军(总经理)投委会主席
魏东(投资总监、副总经理)投委会执行主席
王忠波(研究总监)
冯俊(固定收益部负责人)
高级基金经理1-2人(根据需要)
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、 基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间:1984年1月1日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币349,018,545,827元
联系电话:010-66105799
联系人:赵会军
(二)主要人员情况
截至2013年6月末,中国工商银行资产托管部共有员工163人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2013年6月,中国工商银行共托管证券投资基金314只,其中封闭式3只,开放式311只。自2003 年以来,本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的40项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
四、 相关服务机构
(一) 基金份额销售机构
| １、直销机构： | 国联安基金管理有限公司 |
| 住所： | 上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦９楼 |
| 办公地址： | 上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦９楼 |
| 法定代表人： | 符学东 |
| 电话： | ０２１－３８９９２８８８ |
| 联系人： | 茅斐 |
| 客服电话： | ４００－７０００－３６５ 或 ０２１－３８７８４７６６ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｇｔｊａ－ａｌｌｉａｎｚ．ｃｏｍ 或 ｗｗｗ．ｖｉｐ－ｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ |
| ２、代销机构： | 中国工商银行股份有限公司 |
| 住所： | 中国北京市西城区复兴门内大街５５号 |
| 办公地址： | 中国北京市西城区复兴门内大街５５号 |
| 法定代表人： | 姜建清 |
| 电话： | ０１０－６６１０５６６２ |
| 联系人： | 查樱 |
| 客服电话： | ９５５８８ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ３、代销机构： | 华夏银行股份有限公司 |
| 住所： | 北京市东城区建国门内大街２２ 号华夏银行大厦 |
| 办公地址： | 北京市东城区建国门内大街２２ 号华夏银行大厦 |
| 法定代表人： | 吴建 |
| 电话： | ０１０－８５２３８８２０ |
| 联系人： | 刘军祥 |
| 客服电话： | ９５５７７ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ４、代销机构： | 中国建设银行股份有限公司 |
| 住所： | 北京市西城区金融大街２５号 |
| 办公地址： | 北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 |
| 法定代表人： | 王洪章 |
| 电话： | ０１０－６５５５７０４６ |
| 联系人： | 王琳 |
| 客服电话： | ９５５３３ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ |
| ５、代销机构： | 交通银行股份有限公司 |
| 住所： | 中国上海市浦东新区银城中路１８８号 |
| 办公地址： | 中国上海市浦东新区银城中路１８８号 |
| 法定代表人： | 胡怀邦 |
| 电话： | ０２１－５８７８１２３４－８２９９ |
| 联系人： | 张作伟 |
| 客服电话： | ９５５５９ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ |
| ６、代销机构： | 宁波银行股份有限公司 |
| 住所： | 浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号 |
| 办公地址： | 浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号 |
| 法定代表人： | 陆华裕 |
| 电话： | ０５７４－８７０１１９４７ |
| 联系人： | 朱海亚 |
| 客服电话： | ９６２５２８ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ７、代销机构： | 平安银行股份有限公司 |
| 住所： | 深圳市罗湖区深南东路５０４７号 |
| 办公地址： | 深圳市罗湖区深南东路５０４７号 |
| 法定代表人： | 孙健一 |
| 电话： | ０７５５－２２１９７８７４ |
| 联系人： | 蔡宇洲 |
| 客服电话： | ９５５１１ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ |
| ８、代销机构： | 上海浦东发展银行股份有限公司 |
| 住所： | 上海市中山东一路１２号 |
| 办公地址： | 上海市中山东一路１２号 |
| 法定代表人： | 吉晓辉 |
| 电话： | ０２１－６１６１６２０６ |
| 联系人： | 虞谷云 |
| 客服电话： | ９５５２８ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ９、代销机构： | 招商银行股份有限公司 |
| 住所： | 中国广东省深圳市福田区深南大道７０８８号 |
| 办公地址： | 中国广东省深圳市福田区深南大道７０８８号 |
| 法定代表人： | 傅育宁 |
| 电话： | ０７５５－８３０７７２７８ |
| 联系人： | 邓炯鹏 |
| 客服电话： | ９５５５５ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ |
| １０、代销机构： | 中信银行股份有限公司 |
| 住所： | 北京东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 |
| 办公地址： | 北京东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 |
| 法定代表人： | 田国立 |
| 电话： | ０１０－６５５５７０４６ |
| 联系人： | 赵树林 |
| 客服电话： | ９５５５８ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ |
| １１、代销机构： | 中国银行股份有限公司 |
| 住所： | 北京市复兴门內大街１号 |
| 办公地址： | 北京市复兴门內大街１号 |
| 法定代表人： | 肖钢 |
| 电话： | ０１０－６６５９４５８７ |
| 联系人： | 张建伟 |
| 客服电话： | ９５５６６ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ |
| １２、代销机构： | 渤海银行股份有限公司 |
| 住所： | 中国天津市河西区马场道２０１－２０５号 |
| 办公地址： | 中国天津市河西区马场道２０１－２０５号 |
| 法定代表人： | 刘宝凤 |
| 电话： | ０２２－５８３１４８４６ |
| 联系人： | 王宏 |
| 客服电话： | ４００－８８８８－８１１ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| １３、代销机构： | 东北证券股份有限公司 |
| 住所： | 吉林省长春市自由大路１１３８号 |
| 办公地址： | 吉林省长春市自由大路１１３８号 |
| 法定代表人： | 矫正中 |
| 电话： | ０４３１－８５０９６５１７ |
| 联系人： | 安岩岩 |
| 客服电话： | ４００－６０００－６８６ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ |
| １４、代销机构： | 中国邮政储蓄银行有限责任公司 |
| 住所： | 北京市西城区宣武门西大街１３１号 |
| 办公地址： | 北京市西城区金融大街３号 |
| 法定代表人 | 刘安东 |
| 电话： | ０７５５－８３２８５１３４ |
| 联系人： | 文彦娜 |
| 客服电话： | ９５５８０ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ |
| １５、代销机构： | 长江证券股份有限公司 |
| 住所： | 湖北省武汉市新华路特８号 |
| 办公地址： | 湖北省武汉市新华路特８号长江证券大厦 |
| 法定代表人： | 胡运钊 |
| 电话： | ０２７－６５７９９９９９ |
| 联系人： | 李良 |
| 客服电话： | ９５５７９ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｃｊｓｃ．ｃｏｍ |
| １６、代销机构： | 国金证券股份有限公司 |
| 住所： | 成都市东城根上街９５号成证大厦１６楼 |
| 办公地址： | 成都市东城根上街９５号成证大厦１６楼 |
| 法定代表人： | 冉云 |
| 电话： | ０２８－８６６９０１２６ |
| 联系人： | 金喆 |
| 客服电话： | ４００－６６００－１０９ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| １７、代销机构： | 东莞证券有限责任公司 |
| 住所： | 东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼 |
| 办公地址： | 东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼 |
| 法定代表人： | 张运勇 |
| 电话： | ０７６９－２２１１９４２６ |
| 联系人： | 梁建伟 |
| 客服电话： | ９６１１３０ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| １８、代销机构： | 东海证券有限责任公司 |
| 住所： | 江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼 |
| 办公地址： | 江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼 |
| 法定代表人： | 朱科敏 |
| 电话： | ０２１－５０５８６６６０－８６４４ |
| 联系人： | 霍晓飞 |
| 客服电话： | ４００－８８８８－５８８ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| １９、代销机构： | 华福证券有限责任公司 |
| 住所： | 福州市鼓楼区温泉街道五四路１５７号７－８层 |
| 办公地址： | 福州五四路新天地大厦７至１０层 |
| 法定代表人： | 黄金琳 |
| 电话： | ０５９１－８７３８３６２３ |
| 联系人： | 张腾 |
| 客服电话： | ０５９１－９６３２６ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ２０、代销机构： | 华龙证券有限责任公司 |
| 住所： | 甘肃省兰州市东岗西路６３８号兰州财富中心２１楼 |
| 办公地址： | 甘肃省兰州市东岗西路６３８号兰州财富中心２１楼 |
| 法定代表人： | 李晓安 |
| 电话： | ０９３１－４８９０１００ |
| 联系人： | 李昕田 |
| 客服电话： | ９６６６８ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ |
| ２１、代销机构： | 爱建证券有限责任公司 |
| 住所： | 上海市南京西路７５８号２３楼 |
| 办公地址： | 上海市南京西路７５８号２０－２５层 |
| 法定代表人： | 郭林 |
| 电话： | ０２１－６２１７１９８４ |
| 联系人： | 陈敏 |
| 客服电话： | ０２１－６３３４０６７８ |
| 网址： | ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ |
| ２２、代销机构： | 安信证券股份有限公司 |
| 住所： | 深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元 |
| 办公地址： | 深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元 |
| 法定代表人： | 牛冠兴 |
| 电话： | ０７５５－８２５５８０３８ |
| 联系人： | 郑向溢 |
| 客服电话： | ４００－８００１－００１ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ２３、代销机构： | 东方证券股份有限公司 |
| 住所： | 上海市中山南路３１８号新源广场２号楼２２－２９楼 |
| 办公地址： | 上海市中山南路３１８号新源广场２号楼２２－２９楼 |
| 法定代表人： | 潘鑫军 |
| 电话： | ０２１－６３３２５８８８－３１０８ |
| 联系人： | 吴宇 |
| 客服电话： | ９５５０３ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ２４、代销机构： | 东吴证券股份有限公司 |
| 住所： | 江苏省苏州市苏州工业园区翠园路１８１号 |
| 办公地址： | 江苏省苏州市苏州工业园区翠园路１８１号 |
| 法定代表人： | 吴永敏 |
| 电话： | ０５１２－６５５８１１３６ |
| 联系人： | 方晓丹 |
| 客服电话： | ０５１２－３３３９６２８８ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ２５、代销机构： | 光大证券股份有限公司 |
| 住所： | 上海市静安区新闸路１５０８号 |
| 办公地址： | 上海市静安区新闸路１５０８号 |
| 法定代表人： | 徐浩明 |
| 电话： | ０２１－２２１６９０８９ |
| 联系人： | 李芳芳 |
| 客服电话： | ９５５２５ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ |
| ２６、代销机构： | 广发证券股份有限公司 |
| 住所： | 广东省广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼 |
| 办公地址： | 广东省广州市天河北路１８３号大都会广场３６、３８、４１、４２楼 |
| 法定代表人： | 孙树明 |
| 电话： | ０７５５－８２５５８３０５ |
| 联系人： | 黄岚 |
| 客服电话： | ９５５７５ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ２７、代销机构： | 国泰君安证券股份有限公司 |
| 住所： | 上海市浦东新区商城路６１８号 |
| 办公地址： | 上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼 |
| 法定代表人： | 万建华 |
| 电话： | ０２１－３８６７６１６１ |
| 联系人： | 芮敏琪 |
| 客服电话： | ９５５２１ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ |
| ２８、代销机构： | 国信证券股份有限公司 |
| 住所： | 深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层 |
| 办公地址： | 深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层 |
| 法定代表人： | 何如 |
| 电话： | ０７５５－８２１３３０６６ |
| 联系人： | 李颖 |
| 客服电话： | ９５５３６ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ２９、代销机构： | 海通证券股份有限公司 |
| 住所： | 上海市淮海中路９８号 |
| 办公地址： | 上海市广东路６８９号海通证券大厦 |
| 法定代表人： | 王开国 |
| 电话： | ０２１－２３２１９２７５ |
| 联系人： | 李笑鸣 |
| 客服电话： | ９５５５３ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ３０、代销机构： | 恒泰证券股份有限公司 |
| 住所： | 内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街１１１号 |
| 办公地址： | 内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街１１１号 |
| 法定代表人： | 庞介民 |
| 电话： | ０４７１－４９６１２５９ |
| 联系人： | 常向东 |
| 客服电话： | ４００－１９６－６１８８ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ３１、代销机构： | 宏源证券股份有限公司 |
| 住所： | 新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦 |
| 办公地址： | 北京市海淀区西直门北大街甲４３号金运大厦Ｂ座６层，
新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦 |
| 法定代表人： | 冯戎 |
| 电话： | ０１０－８８０８５３３８ |
| 联系人： | 李巍 |
| 客服电话： | ４００－８０００－５６２ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ |
| ３２、代销机构： | 华宝证券有限责任公司 |
| 住所： | 上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层 |
| 办公地址： | 上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层 |
| 法定代表人： | 陈林 |
| 电话： | ０２１－５０１２２０８６ |
| 联系人： | 宋歌 |
| 客服电话： | ４００－８２０９－８９８ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ |
| ３３、代销机构： | 华泰证券股份有限公司 |
| 住所： | 江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 |
| 办公地址： | 江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 |
| 法定代表人： | 吴万善 |
| 电话： | ０２５－８４５７９７６３ |
| 联系人： | 万鸣 |
| 客服电话： | ９５５９７ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ３４、代销机构： | 华泰联合证券有限责任公司 |
| 住所： | 深圳市福田区深南大道４０１１号香港中旅大厦２５层 |
| 办公地址： | 深圳市罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层 |
| 法定代表人： | 马昭明 |
| 电话： | ０７５５－８２４９３５６１ |
| 联系人： | 庞晓芸 |
| 客服电话： | ９５５１３ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ |
| ３５、代销机构： | 齐鲁证券有限公司 |
| 住所： | 山东省济南市经十路２０５１８号 |
| 办公地址： | 山东省济南市经七路８６号 |
| 法定代表人： | 李玮 |
| 电话： | ０５３１－６８８８９１５７ |
| 联系人： | 王霖 |
| 客服电话： | ９５５３８ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ３６、代销机构： | 山西证券股份有限公司 |
| 住所： | 太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼２９层 |
| 办公地址： | 太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼２９层 |
| 法定代表人： | 侯巍 |
| 电话： | ０３５１－８６８６６０２ |
| 联系人： | 孟婉娉 |
| 客服电话： | ４００－６６６１－６１８ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ３７、代销机构： | 上海证券有限责任公司 |
| 住所： | 上海市黄浦区西藏中路３３６号 |
| 办公地址： | 上海市黄浦区西藏中路３３６号 |
| 法定代表人： | 郁忠民 |
| 电话： | ０２１－５３５１９８８８ |
| 联系人： | 王伟力 |
| 客服电话： | ４００－８９１８－９１８ 或 ０２１－９６２５１８ |
| 网址： | ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ |
| ３８、代销机构： | 申银万国证券股份有限公司 |
| 住所： | 上海市常熟路１７１号 |
| 办公地址： | 上海市常熟路１７１号 |
| 法定代表人： | 丁国荣 |
| 电话： | ０２１－５４０３３８８８－２６４３ |
| 联系人： | 高夫 |
| 客服电话： | ９５５２３ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ |
| ３９、代销机构： | 信达证券股份有限公司 |
| 住所： | 北京市西城区闹市口大街９号院１号楼 |
| 办公地址： | 北京市西城区闹市口大街９号院１号楼 |
| 法定代表人： | 高冠江 |
| 电话： | ０１０－８８６５６１００ |
| 联系人： | 唐静 |
| 客服电话： | ４００－８００８－８９９ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ |
| ４０、代销机构： | 新时代证券有限责任公司 |
| 住所： | 北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１ |
| 办公地址： | 北京市海淀区北三环西路９９号西海国际中心１号楼１５层 |
| 法定代表人： | 刘汝军 |
| 电话： | ０１０－８３５６１１４９ |
| 联系人： | 孙恺 |
| 客服电话： | ４００－６９８９－８９８ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ |
| ４１、代销机构： | 兴业证券股份有限公司 |
| 住所： | 福建省福州市湖东路２６８号 |
| 办公地址： | 福州市湖东路２６８号证券大厦；上海市浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼 |
| 法定代表人： | 兰荣 |
| 电话： | ０５９１－３８２８１５１５ |
| 联系人： | 黄颖 |
| 客服电话： | ９５５６２ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ４２、代销机构： | 中国银河证券股份有限公司 |
| 住所： | 北京市西城区金融大街３５号２－６层 |
| 办公地址： | 北京市西城区金融大街３５号２－６层 |
| 法定代表人： | 陈有安 |
| 电话： | ０１０－６６５６８０４７ |
| 联系人： | 田薇 |
| 客服电话： | ４００－８８８８－８８８ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ４３、代销机构： | 银泰证券有限责任公司 |
| 住所： | 深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼 |
| 办公地址： | 深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼 |
| 法定代表人： | 黄冰 |
| 电话： | ０７５５－８３７０４０９８ |
| 联系人： | 曾敬宁 |
| 客服电话： | ０７５５－８３７１０８８５ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｙｔｚｑ．ｎｅｔ |
| ４４、代销机构： | 招商证券股份有限公司 |
| 住所： | 深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层 |
| 办公地址： | 深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层 |
| 法定代表人： | 宫少林 |
| 电话： | ０７５５－８２９４３０７９ |
| 联系人： | 吴少彬 |
| 客服电话： | ９５５６５ 或 ４００－８８８８－１１１ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ４５、代销机构： | 中国中投证券有限责任公司 |
| 住所： | 深圳福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ座１８－２１层 |
| 办公地址： | 深圳福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ座１８－２１层 |
| 法定代表人： | 龙增来 |
| 电话： | ０７５５－８２０２３４４２ |
| 联系人： | 刘毅 |
| 客服电话： | ４００－６００８－００８ 或 ９５５３２ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ |
| ４６、代销机构： | 中信建投证券股份有限公司 |
| 住所： | 北京市朝阳区安立路６６号４号楼 |
| 办公地址： | 北京市东城区朝阳门内大街１８８号 |
| 法定代表人： | 王常青 |
| 电话： | ０１０－８５１３０５７７ |
| 联系人： | 魏明 |
| 客服电话： | ４００－８８８８－１０８ 或 ９５５８７ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ |
| ４７、代销机构： | 中信证券股份有限公司 |
| 住所： | 深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层 |
| 办公地址： | 深圳市福田区中心三路８号中信证券大厦 |
| 法定代表人： | 王东明 |
| 电话： | ０１０－８５１３０５７９ |
| 联系人： | 张于爱 |
| 客服电话： | ４００－８８９５－５４８ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ |
| ４８、代销机构： | 中航证券股份有限公司 |
| 住所： | 江西省南昌市抚河北路２９１号 |
| 办公地址： | 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号南昌国际金融大厦Ａ栋４１层 |
| 法定代表人： | 杜航 |
| 电话： | ０７９１－６７６８６８１ |
| 联系人： | 戴蕾 |
| 客服电话： | ４００－８８６６－５６７ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ |
| ４９、代销机构： | 平安证券有限责任公司 |
| 住所： | 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８层 |
| 办公地址： | 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８层 |
| 法定代表人： | 杨宇翔 |
| 电话： | ０７５５－２２６２６３９１ |
| 联系人： | 郑舒丽 |
| 客服电话： | ９５５１１ |
| 网址： | ｓｔｏｃｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ |
| ５０、代销机构： | 天相投资顾问有限公司 |
| 住所： | 北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１ |
| 办公地址： | 北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１ |
| 法定代表人： | 林义相 |
| 电话： | ０１０－６６０４５６０８ |
| 联系人： | 林爽 |
| 客服电话： | ０１０－６６０４５５５５ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ |
| ５１、代销机构： | 华融证券股份有限公司 |
| 住所： | 北京市西城区金融大街８号 |
| 办公地址： | 北京市西城区金融大街８号 |
| 法定代表人： | 丁之锁 |
| 电话： | ０１０－５８５６８１１８ |
| 联系人： | 林长华 |
| 客服电话： | ０１０－６６０４５５５５ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ５２、代销机构： | 中信万通证券有限责任公司 |
| 住所： | 山东省青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层 |
| 办公地址： | 青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层 |
| 法定代表人： | 张智河 |
| 电话： | ０５３２－８５０２２３２６ |
| 联系人： | 吴忠超 |
| 客服电话： | ９５５４８ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ５３、代销机构： | 天风证券股份有限公司 |
| 住所： | 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼 |
| 办公地址： | 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼 |
| 法定代表人： | 余磊 |
| 电话： | ０２７－８７６１８８８２ |
| 联系人： | 翟璟 |
| 客服电话： | ４００－８００５－０００ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｔｆｚｑ．ｃｏｍ |
| ５４、代销机构： | 江海证券有限公司 |
| 住所： | 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号 |
| 办公地址： | 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号 |
| 法定代表人： | 孙名扬 |
| 电话： | ０４５１－８２３３６８６３ |
| 联系人： | 张宇宏 |
| 客服电话： | ４００－６６６２－２８８ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ５５、代销机构： | 中信证券（浙江）有限责任公司 |
| 住所： | 浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦１９层、２０层 |
| 办公地址： | 浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦１９层、２０层 |
| 法定代表人： | 沈强 |
| 电话： | ０５７１－８６０７８８２３ |
| 联系人： | 周妍 |
| 客服电话： | ９５５４８ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ５６、代销机构： | 杭州数米基金销售有限公司 |
| 住所： | 浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼 |
| 办公地址： | 浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼 |
| 法定代表人： | 陈柏青 |
| 电话： | ０２１－６０８９７８６９、０５７１－２８８２９７９０ |
| 联系人： | 周嬿旻 |
| 客服电话： | ４００－０７６６－１２３ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ |
| ５７、代销机构： | 上海天天基金销售有限公司 |
| 住所： | 浦东新区峨山路６１３号６幢５５１室 |
| 办公地址： | 徐汇区龙田路１９５号３Ｃ座９楼 |
| 法定代表人： | 其实 |
| 电话： | ０２１－５４５０９９８８ |
| 联系人： | 纳小丹 |
| 客服电话： | ４００－１８１８－１８８ |
| 网址： | ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ５８、代销机构： | 上海好买基金销售有限公司 |
| 住所： | 上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室 |
| 办公地址： | 上海市浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３－９０６室 |
| 法定代表人： | 杨文斌 |
| 电话： | ０２１－５８８７００１１－６７０６ |
| 联系人： | 陈心恬 |
| 客服电话： | ４００－７００９－６６５ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ |
| ５９、代销机构： | 北京展恒基金销售有限公司 |
| 住所： | 北京市顺义区后沙峪镇安富街６号 |
| 办公地址： | 北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层 |
| 法定代表人： | 闫振杰 |
| 电话： | ０１０－６２０２００８８－８２８８ |
| 联系人： | 焦琳 |
| 客服电话： | ４００－８８８６－６６１ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ |
| ６０、代销机构： | 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 |
| 住所： | 上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室 |
| 办公地址： | 上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室 |
| 法定代表人： | 汪静波 |
| 电话： | ０２１－３８５０９６３０ |
| 联系人： | 姚思轶 |
| 客服电话： | ４００－８２１５－３９９ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ |
| ６１、代销机构： | 深圳众禄基金销售有限公司 |
| 住所： | 深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元 |
| 办公地址： | 深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元 |
| 法定代表人： | 薛峰 |
| 电话： | ０７５５－３３２２７９５０ |
| 联系人： | 汤素娅 |
| 客服电话： | ４００－６７８８－８８７ |
| 网址： | ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ |
| ６２、代销机构： | 和讯信息科技有限公司 |
| 住所： | 北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层 |
| 办公地址： | 上海市浦东新区东方路１８号保利广场Ｅ座１８楼 |
| 法定代表人： | 王莉 |
| 电话： | ０２１－６８４１９８２２ |
| 联系人： | 周轶 |
| 客服电话： | ４００－９２０－００２２ |
| 网址： | ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ |
(二)注册登记机构
| 注册登记机构： | 国联安基金管理有限公司 |
| 住所： | 上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦９楼 |
| 办公地址： | 上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦９楼 |
| 法定代表人： | 符学东 |
| 电话： | ０２１－３８９９２８８８ |
| 传真： | ０２１－５０１５１８８０ |
| 联系人： | 仲晓峰 |
(三)出具法律意见书的律师事务所
| 名称： | 上海市海华永泰律师事务所 |
| 住所： | 上海东方路６９号裕景国际商务广场Ａ座７楼 |
| 办公地址： | 上海东方路６９号裕景国际商务广场Ａ座７楼 |
| 法定代表人： | 颜学海 |
| 电话： | ０２１－５８７７３１７７ |
| 联系人： | 冯加庆 |
| 经办律师： | 颜学海、冯加庆 |
(四)审计基金财产的会计师事务所
| 名称： | 毕马威华振会计师事务所 |
| 住所： | 上海市静安区南京西路１２６６号恒隆广场５０楼 |
| 办公地址： | 上海市静安区南京西路１２６６号恒隆广场５０楼 |
| 负责人： | 蔡廷基 |
| 电话： | ０２１－５３５９４６６６ |
| 联系人： | 黎俊文 |
| 经办注册会计师： | 王国蓓、陈彦君 |
五、 基金的名称
本基金名称:国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
六、 基金的类型
本基金类型:契约型开放式(混合型)
七、 基金份额的申购与赎回
1、申购数额、余额的处理方式
申购份额、余额的处理方式:申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以当日基金份额净值为基准计算,计算结果保留到小数点后二位,第三位四舍五入,由此产生的误差在基金财产中列支。
赎回金额的处理方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用,计算结果保留到小数点后二位,第三位四舍五入,由此产生的误差在基金财产中列支。
2、申购费用、份额的计算
申购份额的计算方法如下:
净申购金额=申购金额/[1+申购费率]
前端申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金单位净值
申购费用按申购金额采用比例费率。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。
(1)具体费率如下:
① 通过本公司直销柜台申购本基金的养老金客户适用的申购费率如下表:
| 申购金额（含申购费） | 申购费率 |
| １００万以下 | ０．６０％ |
| １００万（含）至５００万 | ０．４０％ |
| ５００万元（含）以上 | 每笔１０００元 |
② 非养老金客户申购本基金适用的申购费率如下表:
| 申购金额（含申购费） | 申购费率 |
| １００万以下 | １．５０％ |
| １００万（含）至５００万 | １．００％ |
| ５００万元（含）以上 | 每笔１０００元 |
注:基金份额的申购费用由投资者承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
例一:假定T日的基金份额净值为1.200元,三笔申购(通过本公司直销柜台申购本基金的养老金客户除外)金额分别为1万元、100万元和500万元,各笔申购负担的申购费用和获得的基金份额计算如下:
| | 申购１ | 申购２ | 申购３ |
| 申购金额（元，Ａ） | １０，０００．００ | １，０００，０００．００ | ５，０００，０００．００ |
| 适用的申购费率（Ｂ） | １．５０％ | １．００％ | ０．５０％ |
| 申购费（Ｃ＝Ａ－Ｄ） | １４７．７８ | ９，９００．９９ | ２４，８７５．６２ |
| 净申购金额（Ｄ＝Ａ／（１＋Ｂ）） | ９，８５２．２２ | ９９０，０９９．０１ | ４，９７５，１２４．３８ |
| 申购份额（＝Ｄ／１．２００） | ８，２１０．１８ | ８２５，０８２．５１ | ４，１４５，９３６．９８ |
(2)本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
(3)申购费用按申购金额采用比例费率。基金投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。
(4)投资者通过国联安基金网上直销平台申购本基金可享受前端申购费率优惠。具体优惠申购费率以最新的相关公告为准。
基金管理人不设置申购金额上限,但各银行卡具体的申购上限要遵守各银行网上银行上限标准。本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求,并依据相关法规的要求提前进行公告。
本基金并适时参加相关代销机构申购费率优惠活动,具体活动细则及费率情况详情参见基金管理人有关公告。该等申购费率优惠活动最终解释权归相关代销机构所有,活动具体规定如有变化,敬请基金投资人留意相关代销机构的有关公告。
3、赎回金额的计算
赎回金额的计算方法如下:
赎回总额=赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额-赎回费用
赎回费用按持有期递减,最高不超过赎回总额的0.5%,由赎回人承担。具体费率如下:
| 持有期限 | 赎回费率 |
| 持有１年以下 | ０．５％ |
| 持有１年（含）至２年 | ０．２５％ |
| 持有２年（含）及以上 | ０％ |
注:(1)其中1年按365天计算。
(2)赎回费用由基金赎回人承担,赎回费用的25%归基金资产,其余部分作为注册登记等其他必要的手续费。
例二:假定某投资人在T日赎回10,000份,该日基金份额净值为1.250元,则根据基金持有期长短的不同,其获得的赎回金额计算如下:
| 基金持有期 | ３６５天以内 | 满３６５天不满７３０天 | 满７３０天后 |
| 赎回份额（Ａ） | １０，０００ |
| 基金净值（元，Ｂ） | １．２５０ |
| 适用的赎回费率（Ｃ） | ０．５％ | ０．２５％ | ０％ |
| 赎回总额（Ｄ＝Ａ×Ｂ） | １２，５００ |
| 赎回费用（Ｅ＝Ｄ×Ｃ） | ６２．５０ | ３１．２５ | ０ |
| 赎回金额（Ｆ＝Ｄ－Ｅ） | １２，４３７．５０ | １２，４６８．７５ | １２，５００ |
4、本基金基金份额净值的计算方法:
T日基金份额净值=T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量
本基金份额净值的计算,保留到小数点后三位,小数点后第四位四舍五入。T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
5、本基金的申购费用由基金份额申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售等各项费用。赎回费用由基金份额赎回人承担,赎回费总额的25%计入基金财产。扣除计入基金财产部分,赎回费的其他部分用于支付注册登记费和必要的手续费。
八、 基金的投资目标
全程风险预算,分享经济成长,追求绝对收益。
九、 基金的投资方向
本基金的投资方向为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
在正常市场情况下,本基金投资组合资产类别配置的基本范围为:股票类资产5%-65%,债券类资产(含到期日在一年以内的政府债券)不低于20%,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。当法律法规发生变化时,上述投资比例将按届时合法有效的法律法规予以修改,在报中国证监会备案后由基金管理人依法进行公告。
十、 基金的投资策略及投资程序
本基金的投资管理主要分为两个层次:第一个层次通过全程的风险预算,结合数量化的金融工程模型,根据市场以及基金超额收益率的情况,进行资产配置、行业配置和不同种类债券的配置。第二个层次,在股票投资方面,以价值选股为原则,主要选取基本面好、流动性强,价值被低估的公司,在行业配置基础上进行组合管理;在债券投资方面,注重风险管理,追求稳定收益,基于对中长期宏观形势与利率走势的分析进行久期管理与类属配置,并适量持有可转换债券来构建债券组合。
投资管理流程分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与反馈、投资核对与监督、风险控制六个环节。
1.投资研究
为保障基金持有人利益,本基金管理人在投资研究过程中,将定期召开投资决策委员会会议和投资研究联席会,为投资决策提供准确的依据。
投资决策委员会对目前宏观经济、金融形势、货币政策、利率水准等总体经济数据及风险预算模型测算的资产配置方案进行分析和讨论,对基金经理提交的报告进行讨论和表决,决定各基金在一段时期内的资产配置方案。
基金经理和研究组定期召开的投资研究联席会议主要讨论可投资股票、确定股票库等,为基金投资提供投资对象。固定收益研究组和基金经理定期研究债券和可转债投资组合的构建与管理。
2.投资决策
(1) 基金投资策略报告的形成
风险预算由数量策略部和风险管理部定期制定,并进行不定期的调整。数量策略部和风险管理部通过分析股票资产和债券资产的波动特征,利用风险预算模型和原理测算两类资产的配置比例,为投资决策委员会和基金经理的资产配置决策提供依据。
基金经理定期结合风险预算、国内外经济形势、市场走势及投资研究会议的讨论结果拟订《投资策略报告》,阐述自身的投资策略,并明确下一阶段股票、固定收益类证券、现金和融资的投资比例。
(2) 可投资证券备选库的建立和维护
每季度研究组和基金经理针对不同产业的特征,依据各公司的财务状况、盈利能力及未来成长性等,提出可投资证券名单,讨论后确定可投资证券备选库,并上报投资总监。若证券备选库中公司的基本面有重大变化,研究员应该及时提出最新的研究报告,并通知投资总监,在取得投资组合管理部同意后作相应调整。
(3) 核心证券库的建立和维护
研究员或基金经理对可投资证券备选库名单中的公司进行深入的研究和调研,并出具研究报告,经投资研究联席会议讨论后列入基金的核心证券库中。
(下转C251版)
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