证券时报多媒体数字报

  （上接B82版）

  3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

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  4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

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  5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

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  6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  8. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  本基金本报告期内未投资股指期货。

  9.投资组合报告附注

  (1)本基金所持有的中国平安（601318）于2013年5月22日对外公告了被处罚的事宜。中国平安保险（集团）股份有限公司董事会于2013年5月21日发布了《中国平安保险（集团）股份有限公司关于平安证券收到中国证监会处罚事先告知书的公告》，公告称，中国平安保险（集团）股份有限公司控股子公司平安证券有限责任公司收到中国证券监督管理委员会《行政处罚和市场禁入事先告知书》。中国证监会决定对平安证券给予警告并没收其在万福生科（湖南）农业开发股份有限公司发行上市项目中的业务收入人民币2,555万元，并处以人民币5,110万元的罚款，暂停其保荐机构资格3个月。

  本基金所持有的五粮液（000858）于2013年2月23日对外公告了被处罚的事宜。2013年2月22日，五粮液之控股子公司“宜宾五粮液酒类销售有限责任公司”（酒类销售公司）收到四川省发展和改革委员会《行政处罚决定书》川发改价检处[2013]1号，认定五粮液通过合同约定、价格管控、考核奖惩等方式，对经销商向第三人销售五粮液白酒的最低价格进行限定，对市场竞争秩序产生了不利影响，对消费者的合法权益造成了损害。对五粮液处以2012年度销售额百分之一的罚款二亿零二百万元。

  本基金所持有的贵州茅台（600519）于2013年2月23日对外公告了被处罚的事宜。贵州茅台酒股份有限公司控股子公司贵州茅台酒销售有限公司于2013年2月22日收到贵州省物价局《行政处罚决定书》（黔价处[2013]1号）。该决定书认为：贵州茅台酒销售有限公司对全国经销商向第三人销售茅台酒的最低价格进行限定，违反了《中华人民共和国反垄断法》第十四条的规定。为此，根据《中华人民共和国反垄断法》第四十六条、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条的规定给予处罚，限贵州茅台酒销售有限公司自收到该决定书之日起十五日内将罚款二亿四千七百万元人民币上交国库。

  本基金决策依据及投资程序：

  ①研究部对宏观经济、证券市场、行业和公司的发展变化进行深入而有效的研究，形成有关的各类报告，为本基金的投资管理提供决策依据。

  ②投资决策委员会定期召开会议，讨论形成本基金的资产配置比例指导意见。

  (3)基金经理根据投资决策委员会的决议，参考上述报告，并结合自身的分析判断，形成基金投资计划，主要包括行业配置和投资组合管理。

  ④交易部依据基金经理的指令，制定交易策略，统一进行具体品种的交易；基金经理必须遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定。

  ⑤投资决策委员会根据市场变化对投资组合计划提出市场风险防范措施，监察稽核部、风险管理部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和量化风险控制。

  本基金投资中国平安主要基于以下原因：国内保险密度与保险深度仍然处于较低水平，未来随着居民收入增加与保险意识增强，保险行业发展空间广阔；中国平安为市场化程度、管理水平、团队建设均处于行业领先地位的综合型保险集团，竞争优势突出；同时随着平安银行的整合完成，公司已经具备成长为中国优秀金融控股集团的条件，潜力巨大；相关处罚不影响公司的核心竞争力，同时也有利于公司改善其治理结构；与同行业公司比较，公司估值优势也比较突出。本基金在这一投资过程中严格遵守了上述投资程序。

  本基金投资五粮液主要基于以下原因：国内居民收入持续增长与消费结构的升级，是国内中高端白酒行业市场容量不断扩大的主要动力之一；五粮液是白酒行业主要龙头之一，竞争优势明显，相关处罚不影响公司的核心竞争力，同时也有利于公司改善其治理结构；与同行业公司比较，公司估值优势也比较突出。本基金在这一投资过程中严格遵守了上述投资程序。

  本基金投资贵州茅台主要基于以下原因：国内居民收入持续增长与消费结构的升级，是国内中高端白酒行业市场容量不断扩大的主要动力之一；贵州茅台是白酒行业第一品牌，竞争优势明显，相关处罚不影响公司的核心竞争力，同时也有利于公司改善其治理结构；与同行业公司比较，公司估值优势也比较突出。本基金在这一投资过程中严格遵守了上述投资程序。

  除上述情况外，本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存在被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

  (2)本报告期内本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  (3)其他各项资产构成

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  (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有可转换债券。

  (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

  十一、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  （一）基金净值表现

  历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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  （二）本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

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  注：①根据《东方精选混合型开放式证券投资基金基金合同》的规定，本基金的资产配置范围为：股票30%～95%、债券0%～65%、货币市场工具5%～70%，基金的投资组合应在基金合同生效之日起6个月内达到规定的标准。本报告期内，本基金严格执行了《东方精选混合型开放式证券投资基金基金合同》的相关规定。

  ②本基金成立于2006年1月11日，截至2013年6月30日，本基金成立不满八年。

  ③所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  十二、费用概览

  （一）管理费率：

  按前一日基金资产净值的1.5%年费率计算

  （二）托管费率：

  按前一日基金资产净值的0.25%年费率计算

  （三）认购费率：

  认购费率按认购金额采用比例费率，投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。费率表如下：

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  （四）申购费率：

  本基金的前端申购费按申购金额采用比例费率，申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低，申购费用等于申购金额乘以所适用的申购费率。申购费率按申购金额的大小分为三档，最高不超过1.5%，具体如下表所示：

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  最低申购金额：1,000元

  投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。

  如果投资者选择交纳后端费用，则费率如下表所示：

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  最低申购金额：1,000元

  投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。

  （五）赎回费率：

  赎回费率随基金份额持有人持有本基金的时间的增加而递减，即持有时间越长，所适用的赎回费率越低，赎回费用等于赎回金额乘以所适用的赎回费率。如下表所示：

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  （六）转换费

  为方便基金份额持有人，未来在各项技术条件和准备完备的情况下，投资者可以选择在本基金和东方基金管理有限责任公司管理的其他基金（如有）之间进行基金转换。基金转换的数额限制、转换费率等具体规定将由基金管理人届时另行规定。

  （七）基金管理人可以从本基金财产中计提销售服务费，用于基金的持续销售和服务基金份额持有人，具体办法按中国证监会有关规定执行。

  十三、对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理方法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行了更新，主要内容如下：

  （一）在“重要提示”中，更新了“招募说明书有关财务数据的截止日期”及“其他内容的截止日期”。

  （二）在“二、释义”部分，对释义的相关内容进行了更新。

  （三）在“三、基金管理人”部分，对基金管理人相关内容进行了更新。

  （四）在“四、基金托管人”部分，对基金托管人的相关内容进行了更新。

  （五）在“五、相关服务机构”部分，更新了代销机构的信息。

  （六）在“七、基金份额的申购与赎回”部分，更新了“申购与赎回办理的场所”、“基金转换”、“定期定额投资计划”等内容，并说明了开通定期定额投资和基金转换的代销机构。

  （七）在“八、基金的投资”部分，更新了“基金投资组合报告”的内容，基金投资组合报告截止日期更新为2013年6月30日，该部分内容均按有关规定编制，并经本基金托管人复核，但未经审计。

  （八）在“九、基金的业绩”部分，更新了“基金净值表现”和“本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图”，该部分内容均按照有关规定编制，并经本基金托管人复核，但相关财务数据未经审计。

  （九）在“十九、基金托管协议的内容摘要”部分，更新了基金管理人和基金托管人的相关信息。

  （十）在“二十、对基金份额持有人的服务”部分，更新了相关服务信息。

  （十一）在“二十一、其他应披露事项”部分，更新了从上次招募说明书（更新）截止日2013年1月11日至本次《招募说明书（更新）》截止日2013年7月11日之间的信息披露事项。

  （十二）文中“注册登记机构”变更为“份额登记机构”；“注册登记业务”变更为“份额登记业务”。

  上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录东方基金管理有限责任公司网站www.orient-fund.com。

  东方基金管理有限责任公司

  2013年8月28日