证券时报多媒体数字报

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  招商证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会2013年第九次临时会议通知于2013年8月26日以电子邮件方式发出，会议于2013年8月29日以通讯表决方式召开。

  本次会议由董事长宫少林先生召集并主持。

  应出席会议董事15人，实际出席15人。

  会议审议并通过了《关于提高公司融资融券业务规模上限的议案》、《关于公司在北京等48个城市设立62家证券营业部的议案》、《关于增加分公司、营业部经营范围并变更分公司名称的议案》，具体内容如下：

  一、关于提高公司融资融券业务规模上限的议案

  1、同意公司融资融券（含转融通）业务规模上限由150亿元人民币增至300亿元人民币；

  2、授权公司经营管理层在上述业务规模范围内向中国证券金融股份有限公司申请转融通业务授信规模。

  议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。

  二、关于公司在北京等48个城市设立62家证券营业部的议案

  1、同意公司在北京等48个城市新设62家证券营业部，其中4家营业部信息系统建设模式为B型，58家营业部信息系统建设模式为C型；

  2、同意62家新设证券营业部的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品业务；保险兼业代理（具体内容以监管机构核准为准）；

  3、授权公司经营管理层决定具体方案，向中国证监会递交新设证券营业部的申请，并办理相关手续。

  议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。

  三、关于增加分公司、营业部经营范围并变更分公司名称的议案

  1、同意各证券经纪业务管理分公司的名称变更为"招商证券**（地区）分公司"（具体内容以监管机构核准为准），分公司的经营范围由"管理**地区证券营业部"调整为"证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品业务；保险兼业代理"（具体内容以监管机构核准为准）；

  2、同意现有100家营业部的经营范围由"证券经纪"调整为"证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品业务；保险兼业代理"（具体内容以监管机构核准为准）；

  3、同意将来新设分公司及营业部适用上述调整后的经营范围；

  4、授权公司经营管理层办理分公司及营业部增加经营范围、变更名称的相关具体手续。

  议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。

  特此公告。

  招商证券股份有限公司

  2013年8月29日