证券时报多媒体数字报

  (上接B9版)

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%，但应开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益，在开放期前的3个月、开放期后的3个月以及开放期期间不受前述投资比例的限制；本基金投资于非固定收益类资产的比例不高于基金资产的20%；本基金在封闭期内持有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不受限制，但在开放期本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

  3、投资限制

  本基金的投资组合将遵循以下限制：

  （1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%；

  （2）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%；

  （3）进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的40%；

  （4）本基金参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

  （5）开放期内，本基金持有现金或到期日不超过1年的政府债券不低于基金资产净值的5%；

  （6）本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定。

  （7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的20%。

  （8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

  （9）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的10%；

  （10）本基金投资中小企业私募债券的剩余期限，不得超过自投资之日起至本次封闭期结束之日的时间长度；

  （11）本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定；

  （12）法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。

  基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。在符合相关法律法规规定的前提下，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等非本基金管理人的因素致使基金的投资组合不符合上述1-3项以及5-11项规定的投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。

  若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。

  4、 禁止行为

  为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

  （1）承销证券；

  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

  （3）从事承担无限责任的投资；

  （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

  （5）向其基金管理人、基金托管人出资；

  （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

  （7）法律法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

  若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。

  （六）基金资产净值的计算方法和公告方式

  1、基金资产净值的计算方法

  基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

  2、基金资产净值、基金份额净值的公告方式

  （1）在本基金封闭期间基金份额转换基准日前：

  在汇利A和汇利B两类份额开始上市交易前，基金管理人将至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值和两类基金的基金份额的参考净值；

  在汇利A和汇利B上市交易后，基金管理人应当通过基金管理人网站、上市的证券交易所、基金销售网点以及其他媒介，在每个交易日的次日披露基金份额净值、汇利A和汇利B基金份额参考净值；

  基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值、基金份额净值和汇利A和汇利B两类基金的基金份额参考净值（若半年度和年度最后一个市场交易日在封闭期内基金份额转换基准日前）。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值、汇利A和汇利B的基金份额参考净值登载在指定报刊和基金管理人网站上。

  基金托管人对汇利A和汇利B的基金份额参考净值及相关披露内容进行复核。

  （2）在本基金封闭期间基金份额转换基准日后的期间及开放期：

  基金管理人应当在封闭期间基金份额转换基准日后的每个工作日次日及开放期每个开放日的次日，通过基金管理人网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

  基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值（若半年度和年度最后一个市场交易日在封闭期间基金份额转换基准日后的期间及开放期）。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和基金管理人网站上。

  （七）基金合同解除和终止的事由、程序

  1、 《基金合同》的变更

  （1）下列涉及到基金合同内容变更的事项应召开基金份额持有人大会并经基金份额持有人大会决议同意：

  1）终止基金合同，但本基金合同另有约定的除外；

  2）转换基金运作方式，但本基金合同另有约定的除外；

  3）变更基金类别；

  4）变更基金投资目标、投资范围或投资策略；

  5）变更基金份额持有人大会议事程序；

  6）更换基金管理人、基金托管人；

  7）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；

  8）本基金与其他基金的合并；

  9）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的变更基金合同等其他事项；

  10）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

  但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意变更后公布经修订的基金合同，并报中国证监会备案：

  1）因相应的法律法规发生变动并属于基金合同必须遵照进行变更的情形；

  2）基金合同的变更并不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化的；

  3）因为当事人名称、住所、法定代表人变更，当事人分立、合并等原因导致基金合同内容必须作出相应变动的；

  4）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响的；

  5）除按照法律法规和基金合同规定不需要召开基金份额持有人大会的其他情形的。

  （2）关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议经中国证监会备案之日起生效。基金管理人应在上述基金份额持有人大会决议生效按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。

  2、 《基金合同》的终止

  有下列情形之一的，本基金合同经履行适当程序后将终止：

  （1）基金份额持有人大会决定终止的；

  （2）基金管理人职责终止，而在6个月内没有新的基金管理人承接的；

  （3）基金托管人人职责终止，而在6个月内没有新的基金托管人承接的；

  （4）在开放期最后一日本基金的份额持有人数量不满200人，或者在开放期最后一日基金资产净值加上当日净申购的基金份额对应的资产净值或减去当日净赎回的基金份额对应的资产净值低于2亿元；

  （5）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

  3、 基金财产的清算

  （1）基金财产清算小组

  1）自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内，成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

  2）基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。

  3）基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以依法进行必要的民事活动。

  （2）基金财产清算程序

  1）基金合同终止时，由基金清算小组统一接管基金财产；

  2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

  3）对基金财产进行估值和变现；

  4）制作清算报告；

  5） 聘请会计师事务所对清算报告进行审计；

  6） 聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

  7）将基金清算结果报告中国证监会；

  8）公布基金清算报告；

  9）对基金剩余财产进行分配。

  （3）基金财产清算的期限为6个月。

  （4）清算费用

  清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。

  （5）若在封闭期中基金份额转换基准日前基金合同终止，则本基金依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，根据基金合同终止日汇利份额的基金份额净值、汇利A和汇利B的参考净值计算汇利份额、汇利A和汇利B基金份额持有人分别应得的剩余资产比例，并据此比例对汇利份额、汇利A和汇利B的基金份额持有人进行剩余基金资产的分配。

  若在封闭期基金份额转换基准日后及开放期内基金合同终止，则本基金依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

  （6）基金财产清算的公告

  基金财产清算报告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金清算小组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。

  （7）基金财产清算账册及文件的保存

  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

  （八）争议解决方式

  对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。

  争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

  本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。

  （九）基金合同存放地和投资者取得合同的方式

  本基金合同可印制成册，供基金投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构和注册登记机构办公场所查阅。基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。

  富国基金管理有限公司

  2013年9月3日