证券时报多媒体数字报

  基金管理人：华夏基金管理有限公司

  基金托管人：中国工商银行股份有限公司

  重要提示

  华夏理财２１天债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会２０１２年１１月１９日证监许可［２０１２］１５３８号文核准募集。本基金基金合同于２０１３年１月２２日正式生效。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金属于债券型基金，长期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金。投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  本招募说明书所载内容截止日为２０１３年７月２２日，有关财务数据和净值表现数据截止日为２０１３年６月３０日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  名称：华夏基金管理有限公司

  住所：北京市顺义区天竺空港工业区Ａ区

  办公地址：北京市西城区金融大街３３号通泰大厦Ｂ座１２层

  设立日期：１９９８年４月９日

  法定代表人：王东明

  联系人：崔雁巍

  客户服务电话：４００－８１８－６６６６

  传真：０１０－６３１３６７００

  华夏基金管理有限公司注册资本为２３８００万元，公司股权结构如下：

  （二）主要人员情况

  １、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

  王东明先生：董事长，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事长、执行董事兼执行委员会委员，中国中信股份有限公司总经理助理，中信控股有限责任公司董事，中信国际金融控股有限公司董事，中信证券国际有限公司非执行董事。曾任职于加拿大丰业银行证券公司投资银行部，曾任华夏证券有限责任公司国际部总经理，南方证券有限公司副总经理，中信证券股份有限公司副总经理、总经理、董事，中信资本控股有限公司非执行董事。

  华伟荣先生：董事，硕士，高级会计师。现任无锡市国联发展（集团）有限公司副总裁、国联信托股份有限公司董事长。曾任无锡市财政局预算管理科科员、综合计划科科员、综合计划科副科长，无锡市信托投资公司部门经理、总经理助理、副总经理，国联证券有限责任公司董事、总裁，国联基金管理有限公司（现中海基金管理有限公司）董事长。

  胡祖六先生：董事，博士，教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级经济学家，达沃斯世界经济论坛首席经济学家，高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理。

  徐刚先生：董事，博士，经济师。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、经纪业务发展与管理委员会主任委员、研究部行政负责人。曾任中国地质机械仪器工业总公司干部，曾任职于中信证券股份有限公司研究咨询部、资产管理部、金融产品开发小组、金融组、研究部、股票销售交易部，担任经理、高级经理、部门副总经理、部门总经理、部门行政负责人等职务。

  葛小波先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、计划财务部行政负责人。曾任中信证券股份有限公司投资银行部高级经理、上市部副主任、风险控制部执行总经理、交易部（现交易与衍生产品业务部）行政负责人。

  滕天鸣先生：董事、总经理，硕士。曾任机构理财部总经理、公司总经理助理、公司副总经理等。

  朱武祥先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生导师、系副主任，兼任北京燕京啤酒股份有限公司、北京建设（控股）有限公司、歌尔声学股份有限公司独立董事，中国金融学会常务理事。

  贾建平先生：独立董事，大学本科，高级经济师。现已退休。曾任职于北京工艺品进出口公司、美国纽约中国物产有限公司（外派工作），曾担任中国银行信托咨询公司副处长、处长，中国银行卢森堡公司副总经理，中国银行意大利代表处首席代表，中银集团投资管理公司副董事长、总经理，中国银行重组上市办公室、董事会秘书办公室、上市办公室总经理，中银基金管理有限公司董事长。

  谢德仁先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生导师，兼任北京超图软件股份有限公司、同方环境股份有限公司、北京双杰电气股份有限公司独立董事，中国会计学会《会计研究》编委，中国会计学会财务成本分会第七届理事会副会长，国家自然科学基金和国家社会科学基金通讯评审专家，教育部科技发展中心科研基金和科技奖励评审专家、学位与研究生教育发展中心专家。曾任清华大学经济管理学院会计学讲师、副教授。

  张后奇先生：副总经理，博士。曾任公司总经理助理。

  吴志军先生：副总经理，学士。曾任上海分公司总经理、市场总监、公司总经理助理等。

  林浩先生：副总经理，硕士。兼任华夏资本管理有限公司总经理。曾任公司总经理助理等。

  方瑞枝女士：督察长，硕士。曾在中国金融出版社工作。

  李红源先生：监事会召集人，硕士，研究员级高级工程师。现任南方工业资产管理有限责任公司总经理。曾任中国北方光学电子总公司信息部职员，中国兵器工业总公司教育局职员、主任科员、规划处副处长、计划处处长，中国兵器装备集团公司发展计划部副主任、经济运营部副主任、资本运营部巡视员兼副主任。

  于少明先生：监事，大学本科，高级会计师。现任山东省农村经济开发投资公司总经理、山东高速集团有限公司总经理助理、山东高速投资控股有限公司总经理。曾任西藏地质局驻西安疗养院、探矿十二队职员，山东省交通厅黄河航运局副科长，山东省交通厅主任、副处长，山东基建股份有限公司总经理。

  吕翔先生：监事，学士。现任中信证券股份有限公司投资管理部执行总经理。曾任国家劳动部综合计划与工资司副主任科员，中信证券股份有限公司人力资源管理部执行总经理。

  刘义先生：监事，工商管理硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、养老金业务总监。曾任中国人民银行总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处长（主持工作），华夏基金管理有限公司工会主席、党办主任、养老金部总经理等。

  查尔斯·西姆斯先生：监事，学士，注册会计师。现任万信基金公司总裁兼首席执行官，ＩＧＭ基金公司联席总裁兼首席执行官。曾任职于加拿大多伦多市的Ｃｏｏｐｅｒｓ ａｎｄ Ｌｙｂｒａｎｄ公司，曾任富勤谭普顿投资公司在加拿大多伦多分支机构的首席财务官和销售与营销主管，富勤谭普顿投资公司加利福尼亚州国际总部副总裁、公司行政总裁，另外，曾任职于ＦｕｎｄＳＥＲＶ公司董事会，并曾担任加拿大投资基金协会（ＩＦＩＣ）董事会成员、理事会成员。

  康茜女士：监事，法学和金融学双学士。现任华夏基金管理有限公司纪律检查委员会委员、法律监察部总经理。曾任中国工商银行北京分行法律部、证券监管部门主任科员，华夏基金管理有限公司成都分公司总经理。

  刘文灿先生：监事，工商管理硕士。现任华夏基金管理有限公司人力资源总监。曾任原北京市二商局干部，中国国际贸易促进委员会干部，华夏基金管理有限公司财务部总经理、办公室主任、稽核总监等。

  王芬华女士：监事，经济学学士。现任华夏基金管理有限公司人力资源部副总经理。曾任北京ＮＴＴ ＤＡＴＡ人力资源部职员，华夏基金管理有限公司人力资源部总经理助理等。

  ２、本基金基金经理

  魏镇江先生，北京大学经济学硕士。曾任德邦证券债券研究员等。２００５年３月加入华夏基金管理有限公司，曾任债券研究员等，现担任华夏债券投资基金基金经理（２０１０年２月４日起任职）、华夏理财３０天债券型证券投资基金基金经理（２０１３年４月２６日起任职）、华夏理财２１天债券型证券投资基金基金经理（２０１３年４月２６日起任职）。

  历任基金经理：２０１３年１月２２日至２０１３年５月２９日期间，李广云先生任基金经理。

  ３、本公司投资决策委员会（固定收益）成员

  滕天鸣先生：华夏基金管理有限公司董事、总经理。

  张后奇先生：华夏基金管理有限公司副总经理。

  韩会永先生：华夏基金管理有限公司固定收益部总经理，华夏希望债券型证券投资基金基金经理、华夏保证金理财货币市场基金基金经理、华夏纯债债券型证券投资基金基金经理。

  唐俊先生：华夏基金管理有限公司机构债券投资部总经理，投资经理。

  刘鲁旦先生：华夏基金管理有限公司固定收益部副总经理，华夏海外收益债券型证券投资基金基金经理。

  曲波先生：华夏基金管理有限公司固定收益部总经理助理，华夏现金增利证券投资基金基金经理、华夏货币市场基金基金经理、华夏安康信用优选债券型证券投资基金基金经理。

  ４、上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  （一）基金托管人基本情况

  名称：中国工商银行股份有限公司（简称：中国工商银行）

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  成立时间：１９８４年１月１日

  法定代表人：姜建清

  注册资本：人民币３４９，０１８，５４５，８２７元

  联系电话：０１０－６６１０５７９９

  联系人：赵会军

  （二）主要人员情况

  截至２０１３年６月末，中国工商银行资产托管部共有员工１６３人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  （三）基金托管业务经营情况

  作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１３年６月，中国工商银行共托管证券投资基金３１４只，其中封闭式３只，开放式３１１只。自２００３年以来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的４０项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  三、相关服务机构

  （一）销售机构

  １、直销机构：华夏基金管理有限公司

  住所：北京市顺义区天竺空港工业区Ａ区

  办公地址：北京市西城区金融大街３３号通泰大厦Ｂ座１２层

  法定代表人：王东明

  客户服务电话：４００－８１８－６６６６

  传真：０１０－６３１３６７００

  联系人：吴志军

  网址：ｗｗｗ．ＣｈｉｎａＡＭＣ．ｃｏｍ

  ２、代销机构

  （１）中国工商银行股份有限公司

  住所：北京市西城区复兴门内大街５５号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  法定代表人：姜建清

  客户服务电话：９５５８８

  传真：０１０－６６１０７９１４

  联系人：王佺

  网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２）中国银行股份有限公司

  住所：北京市西城区复兴门内大街１号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  法定代表人：田国立

  电话：０１０－６６５９６６８８

  传真：０１０－６６５９３７７７

  联系人：客户服务中心

  网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

  客户服务电话：９５５６６

  （３）交通银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

  法定代表人：牛锡明

  电话：０２１－５８７８１２３４

  传真：０２１－５８４０８４８３

  联系人：张作伟

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  客户服务电话：９５５５９

  （４）招商银行股份有限公司

  住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

  办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

  法定代表人：傅育宁

  电话：０７５５－８３１９８８８８

  传真：０７５５－８３１９５１０９

  联系人：邓炯鹏

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  客户服务电话：９５５５５

  （５）中国民生银行股份有限公司

  住所：北京市西城区复兴门内大街２号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

  法定代表人：董文标

  客户服务电话：９５５６８

  传真：０１０－５７０９２６１１

  联系人：董云巍

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６）上海农村商业银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区浦东大道９８１号

  办公地址：上海市银城中路８号中融碧玉蓝天大厦１５层

  法定代表人：胡平西

  客户服务电话：０２１－９６２９９９

  传真：０２１－５０１０５１２４

  联系人：吴海平

  网址：ｗｗｗ．ｓｈｒｃｂ．ｃｏｍ

  （７）青岛银行股份有限公司

  住所：青岛市市南区香港中路６８号华普大厦

  办公地址：青岛市市南区香港中路６８号华普大厦

  法定代表人：郭少泉

  客户服务电话：９６５８８（青岛）、４００－６６９－６５８８（全国）

  传真：０５３２－８５７０９８３９

  联系人：滕克

  网址：ｗｗｗ．ｑｄｃｃｂ．ｃｏｍ

  （８）杭州银行股份有限公司

  住所：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦

  办公地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦

  法定代表人：吴太普

  电话：０５７１－８５１０８１９５

  传真：０５７１－８５１０６５７６

  联系人：陈振峰

  网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：４００－８８８－８５０８

  （９）南京银行股份有限公司

  住所：南京市白下区淮海路５０号

  办公地址：南京市白下区淮海路５０号

  法定代表人：林复

  电话：０２５－８４５４４０２１

  传真：０２５－８４５４４１２９

  联系人：翁俊

  网址：ｗｗｗ．ｎｊｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：４００－８８９－６４００

  （１０）临商银行股份有限公司

  住所：山东省临沂市沂蒙路３３６号

  办公地址：山东省临沂市沂蒙路３３６号

  法定代表人：王傢玉

  电话：０５３９－７８７７７８０

  传真：０５３９－８０５１１２７

  联系人：吕芳芳

  网址：ｗｗｗ．ｌｓｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－６９９－６５８８

  （１１）温州银行股份有限公司

  住所：温州市车站大道华海广场１号楼

  办公地址：温州市车站大道华海广场１号楼

  法定代表人：夏瑞洲

  电话：０５７７－８８９９００８２

  传真：０５７７－８８９９５２１７

  联系人：林波

  网址：ｗｗｗ．ｗｚｂａｎｋ．ｃｎ

  客户服务电话：９６６９９（浙江和上海地区）、０５７７－９６６９９（其他地区）

  （１２）洛阳银行股份有限公司

  住所：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

  办公地址：洛阳市洛龙区开元大道２５６号洛阳银行三楼３０６室

  法定代表人：王建甫

  电话：０３７９－６５９２１９７７

  传真：０３７９－６５９２１８６９

  联系人：董鹏程

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｌｕｏｙａｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：０３７９－９６６９９

  （１３）广州农村商业银行股份有限公司

  住所：广州市天河区珠江新城华夏路１号

  办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路１号

  法定代表人：黄子励

  电话：０２０－２２３８９１８８

  传真：０２０－２２３８９０３１

  联系人：戴一挥

  网址：ｗｗｗ．ｇｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

  客户服务电话：９６１１１１

  （１４）天相投资顾问有限公司

  住所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

  办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层

  法定代表人：林义相

  电话：０１０－６６０４５６０８

  传真：０１０－６６０４５５２１

  联系人：林爽

  网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

  客户服务电话：０１０－６６０４５６７８

  （１５）国泰君安证券股份有限公司

  住所：上海市浦东新区商城路６１８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

  法定代表人：万建华

  电话：０２１－３８６７６１６１

  传真：０２１－３８６７０１６１

  联系人：芮敏祺

  网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－８８８－８６６６

  （１６）中信建投证券股份有限公司

  住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

  法定代表人：王常青

  客户服务电话：４００－８８８－８１０８

  传真：０１０－６５１８２２６１

  联系人：权唐

  网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１７）国信证券股份有限公司

  住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人：何如

  电话：０７５５－８２１３０８３３

  传真：０７５５－８２１３３９５２

  联系人：齐晓燕

  网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：９５５３６

  （１８）招商证券股份有限公司

  住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

  办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座４０层

  法定代表人：宫少林

  电话：０７５５－８２９４３６６６

  传真：０７５５－８２９４３６３６

  联系人：黄健

  网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：４００－８８８－８１１１、９５５６５

  （１９）中信证券股份有限公司

  住所：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  电话：０１０－６０８３３７２２

  传真：０１０－６０８３３７３９

  联系人：陈忠

  网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  客户服务电话：９５５４８

  （２０）中国银河证券股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  法定代表人：顾伟国

  电话：０１０－６６５６８４３０

  传真：０１０－６６５６８９９０

  联系人：田薇

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：４００－８８８－８８８８

  （２１）海通证券股份有限公司

  住所：上海市淮海中路９８号

  办公地址：上海市黄浦区广东路６８９号１０楼

  法定代表人：王开国

  电话：０２１－２３２１９０００

  传真：０２１－６３４１０４５６

  联系人：金芸、李笑鸣

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  客户服务电话：０２１－９６２５０３、４００－８８８－８００１或拨打各城市营业网点咨询电话

  （２２）申银万国证券股份有限公司

  住所：上海市常熟路１７１号

  办公地址：上海市常熟路１７１号

  法定代表人：丁国荣

  电话：０２１－５４０４１６５４

  传真：０２１－５４０３３８８８

  联系人：李清怡

  网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

  客户服务电话：９５５２３、４００－８８９－５５２３

  （２３）兴业证券股份有限公司

  住所：福州市湖东路２６８号

  办公地址：上海市浦东民生路１１９９弄五道口广场１号楼２１层

  法定代表人：兰荣

  电话：０２１－３８５６５７８５

  传真：０２１－３８５６５９５５

  联系人：谢高得

  网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：９５５６２

  （２４）安信证券股份有限公司

  住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  法定代表人：牛冠兴

  电话：０７５５－８２５５８３０５

  传真：０７５５－８２５５８３５５

  联系人：陈剑虹

  网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：４００－８００－１００１

  （２５）西南证券股份有限公司

  住所：重庆市江北区桥北苑８号

  办公地址：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦

  法定代表人：余维佳

  电话：０２３－６３７８６１４１

  传真：０２３－６３７８６２１２

  联系人：张煜

  网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：４００－８０９－６０９６

  （２６）中信证券（浙江）有限责任公司

  住所：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

  法定代表人：沈强

  电话：０５７１－８７１１２５０７

  传真：０５７１－８６０６５１６１

  联系人：王霈霈

  网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：０５７１－９５５４８

  （２７）国元证券股份有限公司

  住所：安徽省合肥市寿春路１７９号

  办公地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

  法定代表人：蔡咏

  电话：０５５１－６２２５７０１２

  传真：０５５１－６２２７２１００

  联系人：祝丽萍

  网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：９５５７８

  （２８）华泰证券股份有限公司

  住所：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  办公地址：深圳市深南大道４０１１号港中旅大厦２４楼

  法定代表人：吴万善

  电话：０７５５－８２４９２１９３

  传真：０２５－５１８６３３２３（南京）、０７５５－８２４９２９６２（深圳）

  联系人：庞晓芸

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：９５５９７

  （２９）信达证券股份有限公司

  住所：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  法定代表人：高冠江

  电话：０１０－６３０８１０００

  传真：０１０－６３０８０９７８

  联系人：唐静

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－８００－８８９９

  （３０）方正证券股份有限公司

  住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

  办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

  法定代表人：雷杰

  电话：０７３１－８５８３２５０３

  传真：０７３１－８５８３２２１４

  联系人：郭军瑞

  网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

  客户服务电话：９５５７１

  （３１）东北证券股份有限公司

  住所：长春市自由大路１１３８号

  办公地址：长春市自由大路１１３８号

  法定代表人：矫正中

  电话：０４３１－８５０９６５１７

  传真：０４３１－８５０９６７９５

  联系人：安岩岩

  网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

  客户服务电话：４００－６００－０６８６

  （３２）上海证券有限责任公司

  住所：上海市西藏中路３３６号

  办公地址：上海市西藏中路３３６号

  法定代表人：龚德雄

  电话：０２１－５１５３９８８８

  传真：０２１－６５２１７２０６

  联系人：谢秀峰

  网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

  客户服务电话：０２１－９６２５１８

  （３３）新时代证券有限责任公司

  住所：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１

  办公地址：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１

  法定代表人：刘汝军

  电话：０１０－８３５６１１４９

  传真：０１０－８３５６１０９４

  联系人：孙恺

  网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ

  客户服务电话：４００－６９８－９８９８

  （３４）大同证券经纪有限责任公司

  住所：大同市城区迎宾街１５号桐城中央２１层

  办公地址：山西省太原市长治路１１１号山西世贸中心Ａ座Ｆ１２、Ｆ１３

  法定代表人：董祥

  电话：０３５１－４１３０３２２

  传真：０３５１－４１９２８０３

  联系人：薛津

  网址：ｗｗｗ．ｄｔｓｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：４００－７１２－１２１２

  （３５）国联证券股份有限公司

  住所：江苏省无锡市县前东街１６８号

  办公地址：江苏省无锡市县前东街１６８号国联大厦６－８楼

  法定代表人：雷建辉

  电话：０５１０－８２８３１６６２

  传真：０５１０－８２８３０１６２

  联系人：徐欣

  网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：４００－８８８－５２８８

  （３６）平安证券有限责任公司

  住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

  办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

  法定代表人：杨宇翔

  电话：０７５５－２２６２６１７２

  传真：０７５５－８２４００８６２

  联系人：周璐

  网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－８８１－６１６８

  （３７）中原证券股份有限公司

  住所：郑州市郑东新区商务外环路１０号

  办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

  法定代表人：菅明军

  电话：０３７１－６５５８５２８７

  传真：０３７１－６５５８５６６５

  联系人：陈利民

  网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

  客户服务电话：０３７１－９６７２１８、４００－８１３－９６６６

  （３８）国都证券有限责任公司

  住所：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层、１０层

  办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层、１０层

  法定代表人：常喆

  电话：０１０－８４１８３３８９

  传真：０１０－８４１８３３１１－３３８９

  联系人：黄静

  网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－８１８－８１１８

  （３９）恒泰证券有限责任公司

  住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

  办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

  法定代表人：刘汝军

  电话：０２１－６８４０５２７３

  传真：０２１－６８４０５１８１

  联系人：张同亮

  网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：０４７１－４９６１２５９

  （４０）世纪证券有限责任公司

  住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼

  办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼

  法定代表人：卢长才

  客户服务电话：０７５５－８３１９９５１１

  传真：０７５５－８３１９９５４５

  联系人：刘军辉

  网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４１）第一创业证券有限责任公司

  住所：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层

  办公地址：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层

  法定代表人：刘学民

  电话：０７５５－２５８３２４９４

  传真：０７５５－２５８３１７１８

  联系人：王立洲

  网址：ｗｗｗ．ｆｃｓｃ．ｃｎ

  客户服务电话：０７５５－２５８３２５２３

  （４２）德邦证券有限责任公司

  住所：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼

  办公地址：上海市浦东新区福山路５００号城建国际中心２６楼

  法定代表人：姚文平

  电话：０２１－６８７６１６１６－８５２２

  传真：０２１－６８７６７０３２

  联系人：叶蕾

  网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：４００－８８８－８１２８

  （４３）西部证券股份有限公司

  住所：陕西省西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７楼

  办公地址：陕西省西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７楼

  法定代表人：刘建武

  电话：０２９－８７４１７１２９

  传真：０２９－８７４２４４２６

  联系人：刘莹

  网址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ

  客户服务电话：９５５８２

  （４４）中国国际金融有限公司

  住所：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

  办公地址：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

  法定代表人：金立群

  电话：０１０－６５０５１１６６

  传真：０１０－６５０５８０６５

  联系人：罗春蓉、武明明

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：０１０－６５０５１１６６

  （４５）华鑫证券有限责任公司

  住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）单元

  办公地址：上海市肇嘉浜路７５０号

  法定代表人：洪家新

  电话：０２１－６４３３９０００－８０７

  传真：０２１－６４３３３０５１

  联系人：陈敏

  网址：ｗｗｗ．ｃｆｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：０２１－３２１０９９９９、０２９－６８９１８８８８、４００－１０９－９９１８

  （４６）中国中投证券有限责任公司

  住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１．０２．０３．０５．１１．１２．１３．１５．１６．１８．１９．２０．２１．２２．２３单元

  办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层

  法定代表人：龙增来

  电话：０７５５－８２０２３４４２

  传真：０７５５－８２０２６５３９

  联系人：刘毅

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ

  客户服务电话：４００－６００－８００８、９５５３２

  （４７）西藏同信证券有限责任公司

  住所：拉萨市北京中路１０１号

  办公地址：上海市永和路１１８弄东方企业园２４号

  法定代表人：贾绍君

  电话：０２１－３６５３３０１６

  传真：０２１－３６５３３０１７

  联系人：王伟光

  网址：ｗｗｗ．ｘｚｓｅｃ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－８８１－１１７７

  （４８）江海证券有限公司

  住所：哈尔滨市香坊区赣水路５６号

  办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号

  法定代表人：孙名扬

  电话：０４５１－８２３３６８６３

  传真：０４５１－８２２８７２１１

  联系人：张宇宏

  网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：４００－６６６－２２８８

  （４９）华宝证券有限责任公司

  住所：上海市陆家嘴环路１６６号２７楼

  办公地址：上海市陆家嘴环路１６６号２７楼

  法定代表人：陈林

  电话：０２１－５０１２２１２８

  传真：０２１－５０１２２３９８

  联系人：徐方亮

  网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－８２０－９８９８

  （５０）厦门证券有限公司

  住所：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼

  办公地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼

  法定代表人：傅毅辉

  电话：０５９２－５１６１６４２、１５８８０２８７４７０

  传真：０５９２－５１６１１４０

  联系人：卢金文

  网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ

  客户服务电话：０５９２－５１６３５８８

  （５１）爱建证券有限责任公司

  住所：上海市南京西路７５８号２３楼

  办公地址：上海市南京西路７５８号２０－２５楼

  法定代表人：张建华

  电话：０２１－３２２２９８８８

  传真：０２１－６２８７８７８３

  联系人：陈敏

  网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

  客户服务电话：０２１－６３３４０６７８

  （５２）天风证券股份有限公司

  住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼

  办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼

  法定代表人：余磊

  电话：０２７－８７６１８８８２

  传真：０２７－８７６１８８６３

  联系人：翟璟

  网址：ｗｗｗ．ｔｆｚｑ．ｃｏｍ

  客户服务电话：０２８－８６７１１４１０、０２７－８７６１８８８２

  基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构，并另行公告。销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。

  （二）登记机构

  名称：华夏基金管理有限公司

  住所：北京市顺义区天竺空港工业区Ａ区

  办公地址：北京市西城区金融大街３３号通泰大厦Ｂ座１２层

  法定代表人：王东明

  客户服务电话：４００－８１８－６６６６

  传真：０１０－６３１３６７００

  联系人：张金锋

  （三）律师事务所

  名称：北京市天元律师事务所

  住所：北京市西城区丰盛胡同２８号太平洋保险大厦１０层

  办公地址：北京市西城区丰盛胡同２８号太平洋保险大厦１０层

  法定代表人：王立华

  联系电话：０１０－５７７６３８８８

  传真：０１０－５７７６３７７７

  联系人：杨科

  经办律师：吴冠雄、杨科

  （四）会计师事务所

  本公司聘请的法定验资机构为德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）。

  名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

  住所：上海市延安东路２２２号３０楼

  办公地址：中国北京市东长安街１号东方广场东方经贸城德勤大楼８层

  法定代表人：卢伯卿

  联系电话：０１０－８５２０７７８８

  传真：０１０－８５１８１２１８

  联系人：郭新华

  经办注册会计师：郭新华、黄闽强

  四、基金的名称

  本基金名称：华夏理财２１天债券型证券投资基金。

  五、基金的类型

  本基金类型：契约型开放式。

  六、基金份额的类别设置

  （一）基金份额的类别

  本基金根据投资者申购本基金的金额，对投资者持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费用，因此形成不同的基金份额类别。本基金设Ａ级和Ｂ级两类基金份额，两类基金份额单独设置基金代码，并分别公布每万份基金净收益、七日年化收益率。

  （二）基金份额类别的限制

  （三）基金份额的自动升降级

  １、若Ａ级基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额达到或超过５００万份时，本基金的登记机构自动将其在该基金账户持有的Ａ级基金份额升级为Ｂ级基金份额。

  ２、若Ｂ级基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额低于５００万份时，本基金的登记机构自动将其在该基金账户持有的Ｂ级基金份额降级为Ａ级基金份额。

  ３、Ａ级、Ｂ级基金份额的基金代码不同，投资者在提交赎回等交易申请时，应正确填写基金份额的代码，否则，因错误填写基金代码所造成的赎回等交易申请无效的后果由投资者自行承担。投资者申购申请确认成交后，实际获得的基金份额类别以本基金的登记机构根据上述规则确认的基金份额类别为准。

  （四）投资者需注意，若开放日投资者持有的基金份额进行了升降级处理，则投资者在该日对升降级前的基金份额提交的赎回、基金转换转出及转托管（若有）等申请可确认失败。

  （五）基金管理人可以在不违反法律法规的情况下，增加新的基金份额类别，或者调整现有基金份额类别设置及各类别的金额限制、费率水平、基金份额升降级数额限制及规则，或者停止现有基金份额类别的销售等，调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。

  七、基金的投资目标

  在力求安全性的前提下，追求稳定的绝对回报。

  八、基金的投资方向

  本基金投资于法律法规允许的金融工具，包括：现金、通知存款、一年以内（含一年）的银行定期存款和大额存单、剩余期限（或回售期限）在３９７天以内（含３９７天）的债券、资产支持证券、中期票据、期限在一年以内（含一年）的债券回购、期限在一年以内（含一年）的中央银行票据、短期融资券及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他固定收益类金融工具。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  九、基金的投资策略

  本基金将采用积极管理型的投资策略，在尽量降低基金净值波动风险并满足流动性的前提下，提高基金收益。

  １、资产配置策略

  基金根据宏观经济运行状况、政策形势、信用状况、利率走势、资金供求变化等的综合判断，并结合各类资产的估值水平、流动性特征、风险收益特征，决定各类资产的配置比例，并适时进行动态调整。

  ２、期限配置策略

  根据对短期利率走势的判断确定并调整组合的平均期限。在预期短期利率上升时，缩短组合的平均期限，以规避资本损失或获得较高的再投资收益；在预期短期利率下降时，延长组合的平均期限，以获得资本利得或锁定较高的利率水平。

  ３、个券选择策略

  在个券选择上，基金将综合运用收益率曲线分析、流动性分析、信用风险分析等方法来评估个券的投资价值，发掘出具备相对价值的个券。

  ４、利用短期市场机会的灵活策略

  由于市场分割、信息不对称、发行人信用等级意外变化等情况会造成短期内市场失衡；新股、新债发行以及年末效应等因素会使市场资金供求发生短时的失衡。这种失衡将带来一定市场机会。通过分析短期市场机会发生的动因，研究其中的规律，据此调整组合配置，改进操作方法，积极利用市场机会获得超额收益。

  ５、其他衍生工具投资策略

  如法律法规或监管机构允许基金投资其他衍生品的，在履行适当程序后，本基金将制订符合法律法规及本基金投资目标的投资策略，通过利用其他衍生金融工具进行套利、避险交易，控制基金组合风险、获取收益。

  未来，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富基金投资策略。

  十、基金的业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准为：七天通知存款税后利率。

  七天通知存款利率指中国人民银行公布的七天通知存款基准利率。

  如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上有更适合用于本基金业绩基准时，经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

  十一、基金的风险收益特征

  本基金属于债券型基金，长期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金。

  十二、基金投资组合报告

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１３年７月１７日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至２０１３年６月３０日，本报告中所列财务数据未经审计。

  １、报告期末基金资产组合情况

  金额单位：人民币元

  ２、报告期债券回购融资情况

  金额单位：人民币元

  注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。

  债券正回购的资金余额超过基金资产净值情况的说明

  本基金合同约定：“本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％”，本报告期内，本基金未发生超标情况。

  ３、基金投资组合平均剩余期限

  （１）投资组合平均剩余期限基本情况

  报告期内投资组合平均剩余期限情况的说明

  本基金合同约定：“本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过１４１天”，本报告期内，本基金未发生超标情况。

  （２）报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

  ４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  金额单位：人民币元

  ５、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细

  金额单位：人民币元

  ６、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

  ７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  ８、投资组合报告附注

  （１）基金计价方法说明

  本基金采用摊余成本法计算基金资产净值，即本基金按持有债券投资的票面利率或商定利率每日计提应收利息，并按实际利率法在其剩余期限内摊销其买入时的溢价或折价，以摊余的成本计算基金资产净值。

  为了避免采用摊余成本法计算的基金资产净值与按市场利率或交易市价计算的基金资产净值发生重大偏离，从而对基金持有人的利益产生稀释或不公平的结果，基金管理人采用“影子定价”，即于每一计价日采用市场利率和交易价格对基金持有的计价对象进行重新评估，当基金资产净值与其他可参考公允价值指标产生重大偏离的，应按其他公允价值指标对组合的账面价值进行调整，调整差额确认为“公允价值变动损益”，并按其他公允价值指标进行后续计量。如基金份额净值恢复至１．００元，可恢复使用摊余成本法估算公允价值。如有确凿证据表明按上述规定不能客观反映基金资产公允价值的，基金管理人可根据具体情况，在与基金托管人商议后，按最能反映基金资产公允价值的方法估值。

  （２）本报告期内本基金持有剩余期限小于３９７天但剩余存续期超过３９７天的浮动利率债券摊余成本超过当日基金资产净值的２０％的情况：

  （３）报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  （４）期末其他各项资产构成

  单位：人民币元

  （５）投资组合报告附注的其他文字描述部分

  ①本报告期内没有需特别说明的证券投资决策程序。

  ②由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  十三、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本基金无持有人认购或交易基金的各项费用。

  华夏理财２１天债券Ａ：

  华夏理财２１天债券Ｂ：

  十四、费用概览

  （一）基金运作费用

  １、基金费用的种类

  （１）基金管理人的管理费。

  （２）基金托管人的托管费。

  （３）基金的销售服务费。

  （４）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。

  （５）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。

  （６）基金份额持有人大会费用。

  （７）基金的证券交易费用。

  （８）基金的银行汇划费用。

  （９）基金的开户费用、账户维护费用

  （１０）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

  ２、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式

  （１）基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的０．２７％年费率计提。管理费的计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．２７％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金管理费

  Ｅ为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

  （２）基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．０８％的年费率计提。托管费的计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．０８％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金托管费

  Ｅ为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

  （３）基金销售服务费

  本基金Ａ级基金份额的销售服务费年费率为０．３０％，对于由Ｂ级降级为Ａ级的基金份额持有人，基金年销售服务费率应自降级确认日起适用Ａ级基金份额的费率。

  本基金Ｂ级基金份额的销售服务费年费率为０．０１％，对于由Ａ级升级为Ｂ级的基金份额持有人，基金年销售服务费率应自升级确认日起适用Ｂ级基金份额的费率。

  各类别基金份额的基金销售服务费计提的计算公式如下：

  Ｈ＝Ｅ×Ｒ÷当年天数

  Ｈ为各类别基金份额每日应计提的基金销售服务费

  Ｅ为各类别基金份额前一日的基金资产净值

  Ｒ为各类别基金份额适用的基金销售服务费率

  基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金资产中划出，经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

  （４）本条第（一）款第１项中第（４）至第（１０）项费用根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

  ３、不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用：

  （１）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失。

  （２）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。

  （３）《基金合同》生效前的相关费用。

  （４）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  ４、费用调整

  基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。

  调高基金管理费率、基金托管费率须召开基金份额持有人大会审议，但根据法律法规或证监会的要求提高管理费、托管费的情形除外；调低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。

  基金管理人必须最迟于新的费率实施日前２日在指定媒体和基金管理人网站上公告。

  （二）与基金销售有关的费用

  本基金不收取申购费用与赎回费用。

  十五、对招募说明书更新部分的说明

  华夏理财２１天债券型证券投资基金招募说明书（更新）依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求，对本基金管理人于２０１３年１月８日刊登的本基金原招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：

  （一）更新了“三、基金管理人”中相关内容。

  （二）更新了“四、基金托管人”中相关内容。

  （三）更新了“五、相关服务机构”中相关内容。

  （四）更新了“六、基金份额的类别设置”中相关内容。

  （五）更新了“七、基金的募集”中相关描述。

  （六）更新了“八、基金合同的生效”中相关描述。

  （七）更新了“九、基金份额的申购、赎回与转换”中相关内容。

  （八）在“十、基金的投资”中增加了“基金投资组合报告”相关内容，该部分内容均按有关规定编制。

  （九）增加了“十一、基金的业绩”的相关内容，该部分内容均按有关规定编制，并经托管人复核。

  （十）更新了“十五、基金的费用与税收”中相关内容。

  （十一）更新了“二十二、对基金份额持有人的服务”中相关内容。

  （十二）更新了“二十三、其他应披露事项”，披露了自本基金的基金合同生效日以来涉及本基金的相关公告。

  华夏基金管理有限公司

  二〇一三年九月五日