证券时报多媒体数字报

证券代码：002196 证券简称：方正电机 公告编号：2013-039

浙江方正电机股份有限公司

第四届董事会第十八次会议决议公告

本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

浙江方正电机股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十八次会议通知于2013年8月30日以邮件、传真或专人送达形式发出，会议于2013年9月6日上午10：00以通讯方式召开。会议应到董事9人，实到董事9人。本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议决议合法有效。会议由董事长张敏先生主持，经与会董事充分讨论，表决通过如下事项：

一、会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》；

详细内容见刊登于2013年9月7日的《证券时报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上，《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》。

本议案表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

公司独立董事陈希琴女士、徐亚明女士、马骏先生发表了公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的独立意见，详细内容见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

二、审议通过《关于召开公司2013年第二次临时股东大会的议案》

详细内容见刊登于2013年9月7日的《证券时报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上，《关于召开2013年第二次临时股东大会的通知》。

三、备查文件

经与会董事签字并加盖董事会印章的第四届董事会第十八次会议决议。

特此公告！

浙江方正电机股份有限公司董事会

2013年9月6日

证券代码：002196 证券简称：方正电机 公告编号：2013-040

浙江方正电机股份有限公司

第四届监事会第十一次会议决议公告

本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

浙江方正电机股份有限公司第四届监事会第十一次会议于2013年8月30日以电子邮件、传真形式通知各位监事，会议于2013年9月6日上午10:30 以通讯方式召开，本次会议应参加表决监事3名，实际参加表决的监事3名。会议的召集、召开程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。

本次会议经与会监事认真审议，以投票表决方式通过了以下议案：

1、会议以3票同意，0票弃权，0票反对的结果审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》；

监事会认为：公司在不影响募投项目建设和募集资金正常使用的前提下，使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的银行理财产品，符合相关规定的要求，且能够获取一定收益，有利于公司和股东利益最大化，不存在变相改变募集资金用途、损害公司股东利益的情形。因此，同意公司公司使用不超过人民币14,000万元的闲置募集资金购买商业银行发行的保本型理财产品。

2、备查文件

经与会监事签字并加盖监事会印章的第四届监事会第十一次会议决议。

特此公告！

浙江方正电机股份有限公司监事会

2013年9月6日

证券代码：002196 证券简称：方正电机 公告编号：2013-041

浙江方正电机股份有限公司关于使用

闲置募集资金进行现金管理的公告

本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

浙江方正电机股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十八次会议审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过14,000万元闲置募集资金购买安全性高、流动性好的银行理财产品，在授权期限内资金可以滚动使用。为控制风险，以上额度内资金只能购买一年以内保本型理财产品，不包括《深圳证券交易所中小企业板信息披露业务备忘录第30号：风险投资》中涉及的投资品种。

本次使用闲置募集资金购买理财产品事项不存在变相改变募集资金用途的行为，且不影响募集资金项目的正常实施。

根据《公司章程》等相关规定，本次使用闲置募集资金购买理财产品尚需提交股东大会审议。

本次公司使用部分闲置募集资金购买理财产品不构成关联交易、不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2013〕851号文核准，公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票33,563,673股，发行价为每股人民币10.13元，共计募集资金340,000,007.49元，扣除各项发行费用9,575,295.00元，募集资金净额为330,424,712.49元。本次发行募集资金到位情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具《验资报告》（天健验〔2013〕225号）。上述募集资金净额已全部存放于公司开设的募集资金专户进行管理。

二、募投项目资金使用情况

本年度公司从募集资金专户支出资金9318.91万元，其中用于募集资金投资项目建设1,774.43元，置换前期投入募集资金项目的自有资金7,544.48万元，截止2013年8月31日，募集资金专户余额为237,359,306.82元。

三、募集资金闲置原因

根据募集资金投资项目建设进度安排和资金投入计划，募集资金会短期内出现部分闲置。公司设定的使用闲置募集资金购买理财产品的额度为最高额度14,000 万元，该额度将根据募集资金投资计划及使用情况递减。

四、本次使用闲置募集资金投资银行理财产品的基本情况

本着股东利益最大化原则，为提高闲置募集资金使用效率，在确保不影响募投项目建设和募集资金使用的情况下，公司拟使用合计不超过人民币14,000万元闲置募集资金适时投资安全性高、流动性好的保本型商业银行理财产品，具体情况如下：

1、理财产品品种

为控制风险，理财产品的发行主体为能够提供保本承诺的商业银行，投资的品种为安全性高、流动性好、有保本约定的商业银行理财产品，且该等投资产品不得用于质押。

公司不会将该等资金用于向银行购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为主要投资标的的理财产品。

2、投资额度

公司使用合计不超过人民币14,000万元的闲置募集资金购买保本型银行理财产品。在上述额度内，资金可以在12个月内滚动使用，且任一时点购买保本型银行理财产品的总额不超过14,000万元。该额度将根据募集资金投资计划及使用情况递减。

上述保本型银行理财产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司应当及时报深圳证券交易所备案并公告。

3、审议程序

根据《公司章程》和《对外投资管理制度》规定，本次使用合计不超过人民币14,000万元的闲置募集资金购买商业银行发行的保本型理财产品未超过公司最近一期经审计净资产的30%，但绝对金额在5000万元以上,须提交股东大会审议，自股东大会审议通过后予以执行。

4、资金来源

资金来源为公司闲置募集资金。

5、决议有效期

自股东大会审议通过之日起一年内有效。

6、信息披露

公司将在每次购买理财产品后及时履行信息披露义务，包括该次购买理财产品的额度、期限、收益等。

五、公告日前十二个月内购买理财产品情况

截至本公告日，公司在过去十二个月内不存在使用募集资金购买理财产品的情况。

六、对公司的影响

公司将以“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”为原则，在不影响募投项目的建设进度和确保资金安全的前提下，以闲置募集资金适度进行低风险的投资理财业务，不会影响公司募集资金投资项目建设和主营业务的正常开展。通过适度理财，可以提高闲置募集资金使用效率，获得一定的投资效益，同时提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。

七、投资风险及控制措施

1、投资风险

（1）公司使用闲置募集资金购买标的仅限于商业银行发行的保本型理财产品，不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的高风险理财产品，风险可控；但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资收益受到市场波动的影响。

（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此投资的实际收益不可预期。

（3）相关工作人员的操作风险。

2、风险控制措施

针对可能发生的投资风险，公司拟定如下措施：

1、以上额度内资金只能购买不超过十二个月保本型银行理财产品。

2、公司财务部设专人及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，一发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；

3、公司审计部为理财产品业务的监督部门，对公司理财产品业务进行事前审核、事中监督和事后审计；

4、独立董事、监事会有权对公司募集资金使用和购买理财产品情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品的购买以及损益情况。

八、独立董事、监事会、保荐机构意见

（一）独立董事意见

根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》及公司《募集资金管理制度》的有关规定，公司在保障募集资金安全的前提下，根据募集资金投资项目建设进度安排，选择适当的时机阶段性将暂时闲置的募集资金投资于安全性高、流动性好的银行理财产品，投资风险小，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资效益，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，相关审批程序符合法律法规及公司章程的规定。 我们同意公司使用部分闲置募集资金不超过1.4亿元用于购买保本型银行理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用。

（二）监事会意见

公司在不影响募投项目建设和募集资金正常使用的前提下，使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的银行理财产品，符合相关规定的要求，且能够获取一定收益，有利于公司和股东利益最大化，不存在变相改变募集资金用途、损害公司股东利益的情形。同意公司使用部分闲置募集资金用于购买保本型银行理财产品进行现金管理。

（三）保荐机构意见

经核查，中信证券认为：方正电机在保证资金流动性和安全的前提下，使用部分闲置募集资金购买银行保本型理财产品有助于提高募集资金使用效率，符合全体股东利益；该部分暂时闲置募集资金的使用不影响现有募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向的情况；上述募集资金使用行为已经履行了必要的程序，符合《上市公司监管指引第2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的要求。

因此，中信证券同意方正电机拟使用不超过1.4亿元的闲置募集资金购买保本型银行理财产品的计划，但上述现金管理计划需经2013年第二次临时股东大会审议通过，并在理财产品的发行主体提供保本承诺后方可进行实施，同时不得影响募集资金投资项目的正常开展。

九、备查文件

1、第四届董事会第十八次会议决议。

2、第四届监事会第十一次决议。

3、独立董事独立意见。

4、保荐机构意见。

特此公告

浙江方正电机股份有限公司董事会

2013年9月6日

证券代码：002196 证券简称：方正电机 公告编号：2013-042

浙江方正电机股份有限公司关于召开2013年第二次临时股东大会的通知

本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

浙江方正电机股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于召开公司2013年第二次临时股东大会的议案》（以下简称本次股东大会），现就召开本次股东大会的相关事项通知如下：

一、召开会议基本情况

1、会议时间：2013年9月23日（星期一）13：00时；

2、股权登记日：2013年9月16日（星期一）

3、现场会议召开地点：浙江方正电机股份有限公司一楼会议室

4、召集人：公司董事会

5、会议方式：以现场投票表决形式

6、出席对象：

（1）凡2013年9月16日（星期一）下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东均有权以本通知公布的方式出席本次股东大会及参加表决，不能亲自出席股东大会现场会议的股东可授权他人代为出席（被授权人不必为公司的股东）并参加表决。

（2）公司董事、监事和高级管理人员、公司聘请的本次股东大会见证律师。

二、会议审议事项

1、审议《关于使用闲置募集资金进行现金管理》的议案；

三、现场股东大会会议登记方法

1、登记方式：

（1）法人股东应持股东账户卡、持股凭证、营业执照复印件、法定代表人证明书或法定代表人授权委托书及出席人身份证办理登记手续；

（2）自然人股东须持本人身份证、持股凭证、证券账户卡；授权委托代理人持身份证、持股凭证、授权委托书、委托人证券账户卡办理登记手续。

异地股东可采用信函或传真的方式登记。

2、登记时间：2013年9月16日至2013年9月22日，每日8：30—11：00，13：30—16：00

3、登记地点及授权委托书送达地点：浙江省丽水市水阁工业区石牛路73号

4、会议联系方式

联系人：胡宏、王根香

邮编：323000

联系电话： 0578-2021217或2276502

传真：0578-2276502

5、其他事项

本次股东大会会期为半天，出席会议的股东食宿、交通等费用自理。

四、授权委托书（见附件）

特此公告！

浙江方正电机股份有限公司董事会

2013年9月6日

附件（回执及授权委托书）：

回 执

截至2013年9月16日，我单位（个人）持有“方正电机”（002196）股票 股，拟参加浙江方正电机股份有限公司2013年第二次临时股东大会。

出席人姓名：

股东账户：

股东名称（签字或盖章）：

2013年 月 日

授权委托书

兹全权委托 先生/女士代表我单位（个人）出席浙江方正电机股份有限公司2013年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。如委托人未对投票做明确指示，则视为受托人有权按照自己的意思进行表决。委托人对下述议案表决如下（请在相应的表决意见项下划“√”）：

委托人签名（盖章）： 委托人身份证号码：

委托人持有股数： 委托人股东账号：

受托人签名（盖章）： 受托人身份证号码：

（注：回执及授权委托书剪报、复制均有效）