证券时报多媒体数字报

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  根据《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》之规定，福建榕基软件股份有限公司（以下简称"榕基软件"或"公司"）于2013年3月19日召开了第二届董事会第二十二次会议、于2013年4月10日召开2012年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金投资银行理财产品的议案》，同意使用不超过60,000万元闲置募集资金购买商业银行短期保本型理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用。具体情况详见公司于3月20日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《公司关于使用部分闲置募集资金投资商业银行理财产品的公告》（公告编号：2013-013）。

  一、相关意见

  1、独立董事认真审议了公司《关于使用部分闲置募集资金投资银行理财产品的议案》，并对公司的经营、财务、现金流量和内控制度等情况进行了必要的审核，发表了如下意见：公司目前经营情况良好，财务状况稳健，在保证公司正常运营和资金安全的基础上，运用60,000万元闲置募集资金购买商业银行短期保本型理财产品，有利于在控制风险前提下提高闲置募集资金和超募资金的使用效率，增加公司收益，不会对公司生产经营和募投项目建设造成不利影响，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。我们同意公司使用部分闲置募集资金购买商业银行理财产品。

  2、公司监事会成员经认真审核一致认为：公司使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品，履行了必要的审批程序。目前，公司募集资金充裕，在保障公司日常经营运作的前提下，运用部分闲置募集资金购买理财产品，有利于提高公司部分闲置募集资金的使用效率和收益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。因此，我们同意公司使用不超过60,000万元闲置募集资金购买商业银行理财产品。

  3、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为：

  （1）公司拟使用最高额度不超过60,000万元人民币闲置募集资金投资银行理财产品的议案已经董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的法律程序，符合《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》、《公司章程》等相关规定，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资效益，符合公司和全体股东的利益，公司本次使用部分闲置募集资金投资银行理财产品不会影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。

  （2）公司拟使用最高额度不超过60,000万元人民币闲置募集资金投资银行理财产品的议案尚需提交2012年年度股东大会审议通过后方可实施。保荐机构将持续关注公司募集资金的使用情况，督促公司在实际使用前履行相关决策程序，确保该部分资金的使用决策程序合法合规，切实履行保荐机构职责和义务，保障公司全体股东利益，并对募集资金实际使用及时发表明确保荐意见。

  基于以上意见，保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金投资银行理财产品的计划表示无异议。

  一、购买的银行理财产品

  （一）2013年9月5日，公司以闲置募集资金出资2,000万元，向交通银行股份有限公司福州三山支行购买了银行理财产品。

  1、产品情况如下：

  （1）产品名称：交通银行"蕴通财富-日增利S款集合理财计划"（产品代码：0191120108）

  （2）投资币种：人民币

  （3）认购金额：2,000万元

  （4）产品类型：保本浮动收益型

  （5）预期收益率（%）：3.4

  （6）期限：31天

  （7）产品起息日：2013年9月5日

  （8）产品到期日：2013年10月5日

  （9）投资标的：主要投资于：①国债、金融债、央票、高等级信用债等固定收益工具；②同业拆借、同业存款、同业借款、债券回购、货币基金等货币市场工具；③符合监管机构要求的其他资产或者资产组合。

  （10）关联关系说明：公司与交通银行股份有限公司无关联关系。

  2、主要风险提示

  （1）政策风险：理财产品项下的投资组合是针对当前的相关法规和政策设计的。如国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化，导致市场价格波动，将可能影响理财产品预期收益及/或理财本金安全。

  （2）利率风险：由于市场的波动性，投资于理财产品将面临一定的利率风险。产品存续期间，若人民银行提高存款利率，客户将失去将资金配置于存款时收益提高的机会，或因物价指数的抬升导致收益率低于通货膨胀率，导致实际收益率为负的风险。

  （3）流动性风险：理财产品并非随时可流动的产品。根据产品条款，如投资者不享有提前终止权，投资者应准备持有至理财产品合同终止。

  （4）投资风险：客户只能获得理财产品明确约定的收益。除产品协议中明确约定的收益及收益分配方式外，任何预计收益、测算收益或类似表述均属不具有法律效力的用语，不代表客户可能获得的实际收益，亦不构成交通银行对理财产品的任何收益承诺，仅供客户期初进行投资决定时参考。

  （5）理财产品不成立风险：如自理财产品募集期至起始日，国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化，或市场发生剧烈波动，交通银行有权宣布理财产品不成立。

  （6）再投资风险：如果银行行使提前终止或展期的权利，产品实际期限可能不同于合同期限。在产品终止日后进行再投资时，投资者可能会面临再投资的收益率低于产品收益率的状况。

  （7）信息传递风险：交通银行按照理财产品协议有关条款的约定，发布理财产品的付息、到期兑付、提前终止、突发事件等信息公告。理财产品不提供纸质账单。投资者需要通过登录交通银行网上银行或到交通银行营业网点查询等方式，了解产品相关信息公告。投资者应根据理财产品协议所载明的公告方式及时查询理财产品的相关信息。如果投资者未及时查询，或由于通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响使得投资者无法及时了解理财产品信息，并由此影响投资者的投资决策，由此产生的责任和风险由投资者自行承担。

  （8）不可抗力风险：指由于自然灾害、战争、政策变化等不可抗力因素的出现，将严重影响金融市场的正常运行，从而导致理财资产收益降低或损失，甚至影响理财产品的受理、投资、偿还等的正常进行，进而影响理财产品的资金安全。 在此情况下，交通银行不保证理财本金及收益。

  （9）在最不利情况下，对于非保本浮动收益型理财产品，由于市场波动导致贬值或者发生信用风险导致相应损失，使产品到期时理财投资收入有可能不足以支付客户预期收益，甚至不足以支付理财计划本金，届时理财资金将按产品到期时的产品净值向客户进行分配。但理财计划将向发生信用风险的投资品种发行主体进行追偿，所追偿的全部收益在扣除相关费用后，将继续向客户进行清偿。对于保本浮动收益型理财产品，由于市场波动导致贬值或者发生信用风险导致相应损失，可能无法实现按银行公布的理财计划的预期年化收益率计算的收益，甚至理财收益率为0%，客户未获得任何收益。

  （二）2013年9月12日，公司以闲置募集资金出资10,000万元，向上海浦东发展银行股份有限公司福州分行购买了银行理财产品。

  1、产品情况如下：

  （1）产品名称：上海浦东发展银行股份有限公司利多多财富班车1号

  （2）投资币种：人民币

  （3）认购金额：3,500万元

  （4）产品类型：保证收益型

  （5）预期收益率（%）：4.50

  （6）期限：30天

  （7）产品起息日：2013年9月12日

  （8）产品到期日：2013年10月11日

  （9）投资标的：本理财产品投资于现金、国债、地方政府债、央行票据、政策性金融债，评级在AA及以上评级（对于上海浦东发展银行主承销的信用债，评级在A-（含）以上评级）的短期融资券、中期票据、次级债、企业债、公司债、非公开定向债务融资工具等信用类债券、回购、同业拆借、存放同业以及信贷资产等符合监管要求的非标准化债权资产等。

  （10）关联关系说明：公司与上海浦东发展银行股份有限公司无关联关系。

  2、主要风险提示

  （1） 政策风险：本理财产品仅是针对当前有效的法律法规和政策所设计；如国家宏观政策以及相关法律法规及相关政策发生变化，则其将有可能影响理财产品的投资、兑付等行为的正常进行。

  （2）市场风险：交易期内可能存在市场利率上升、但该产品的收益率不随市场利率上升而提高的情形；受限于投资组合及具体策略的不同，理财产品收益变化趋势与市场整体发展趋势并不具有必然的一致性。

  （3）延迟兑付风险：在本合同约定的投资兑付日分配时，如遇不可抗力等意外情况导致无法按期分配相关利益，则客户面临理财产品延迟兑付的风险。

  （4）流动性风险：甲方在投资期限届满兑付之前不可提前赎回本产品。

  （5）再投资风险：乙方可能根据本合同的约定在投资期内行使提前终止权，导致理财产品实际运作天数短于本合同约定的期限。如果理财产品提前终止，则甲方可能无法实现期初预期的全部收益。

  （6）募集失败风险：在募集期，鉴于市场风险或本产品募集资金数额未达到最低募集规模等原因，该产品有可能出现募集失败的风险。

  （7）信息传递风险：甲方应根据本合同载明的信息披露方式查询本理财产品的相关信息。如果甲方未及时查询，或由于通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响导致甲方无法及时了解理财产品信息，并由此影响甲方投资决策，因此而产生的责任和风险将由甲方自行承担。

  （8）不可抗力风险：如果甲乙双方因不可抗力不能履行本合同时，可根据不可抗力的影响部分或全部免除违约责任。不可抗力的定义详见本合同第九条的约定。

  三、风险应对措施

  1、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。理财资金使用与保管情况由审计部门进行日常监督，不定期对资金使用情况进行审计、核实。

  2、独立董事应当对资金使用情况进行检查，以董事会审计委员会核查为主。

  3、公司监事会应当对理财资金使用情况进行监督与检查。

  4、公司将依据深交所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品的购买以及损益情况。

  四、对公司日常经营的影响

  1、公司在确保公司日常经营和资金安全的前提下，购买保本型银行理财产品，不会影响公司日常生产经营，也不存在变相改变募集资金使用用途、损害股东利益的情形。

  2、通过进行适度的低风险短期理财，能获得一定的投资效益，能进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。

  五、前十二个月内购买理财产品情况

  公司于2013年4月25日以自有资金出资3,000万元向中国农业银行股份有限公司福州冶山支行购买中国农业银行"汇利丰"2013年第952期对公定制人民币理财产品。具体情况详见公司于4月27日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《公司关于购买银行理财产品的公告》（公告编号：2013-027），截至目前该产品已到期。

  公司全资子公司福建榕基软件工程有限公司以自有资金出资450万元向招商银行福州屏山支行购买招商银行点金公司理财之人民币岁月流金21天理财计划（代码0210）。具体情况详见公司于5月3日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于全资子公司购买银行理财产品的公告》（公告编号：2013-031），截至目前该产品已到期。

  公司全资子公司北京中榕基信息技术有限公司于2013年5月7日闲置募集资金出资10,000万元向厦门国际银行北京分行购买厦门国际银行飞越理财人民币"利利共赢"结构性存款产品（13355期，公司客户）。具体情况详见公司于5月14日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于全资子公司购买银行理财产品的公告》（公告编号：2013-035），截至目前该产品已到期。

  公司于2013年6月7日以自有资金出资1,700万元向中国农业银行股份有限公司福州冶山支行购买中国农业银行"汇利丰"2013年第1351期对公定制人民币理财产品。具体情况详见公司于6月14日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于全资子公司购买银行理财产品的公告》（公告编号：2013-038），截至目前该产品已到期。

  公司于2013年6月14日以自有资金出资2,000万元向厦门国际银行福州分行购买厦门国际银行飞越理财人民币"利利共赢"结构性存款产品（13479期）。具体情况详见公司于6月19日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于购买银行理财产品的公告》（公告编号：2013-041），截至目前该产品已到期。

  公司于2013年7月9日以自有资金出资3,000万元向厦门国际银行福州分行购买厦门国际银行飞越理财人民币"利利共赢"结构性存款产品（13697期）。具体情况详见公司于7月13日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于购买银行理财产品的公告》（公告编号：2013-046），截至目前该产品已到期。

  公司全资子公司北京中榕基信息技术有限公司分别于2013年7月30日、2013年7月31日使用闲置募集资金出资5,000万元、10,000万元向上海浦东发展银行股份有限公司东花市支行购买上海浦东发展银行利多多公司理财计划2013年HH301期（大额专享）和上海浦东发展银行利多多对公结构性存款2013年JG221期理财产品。具体情况详见公司于8月8日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于全资子公司购买银行理财产品的公告》（公告编号：2013-054），截至目前该产品未到期。

  公司于2013年8月1日以自有资金出资3,000万元向厦门国际银行福州分行购买厦门国际银行飞越理财人民币"利利共赢"结构性存款产品（13829期）。具体情况详见公司于8月8日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于购买银行理财产品的公告》（公告编号：2013-055），截至目前该产品已到期。

  公司全资子公司北京中榕基信息技术有限公司于2013年8月13日使用闲置募集资金出资10,000万元向厦门国际银行北京分行购买厦门国际银行飞越理财人民币"利利共赢"结构性存款产品（13880期，公司客户）理财产品。具体情况详见公司于8月17日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于全资子公司购买银行理财产品的公告》（公告编号：2013-063），截至目前该产品未到期。

  公司于2013年8月15日以自有资金出资3,000万元向厦门国际银行福州分行购买厦门国际银行飞越理财人民币"利利共赢"结构性存款产品（13898期）。具体情况详见公司于8月24日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于购买银行理财产品的公告》（公告编号：2013-067），截至目前该产品未到期。

  公司全资子公司北京中榕基信息技术有限公司于2013年8月20日使用闲置募集资金出资5,000万元向中国民生银行股份有限公司总行营业部购买中国民生银行人民币结构性存款D-1款理财产品。具体情况详见公司于8月24日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于全资子公司购买银行理财产品的公告》（公告编号：2013-068），截至目前该产品未到期。

  公司全资子公司信阳榕基信息技术有限公司于2013年8月22日使用自有资金出资2,000万元向中国工商银行股份有限公司信阳南湖路支行购买中国工商银行保本型法人人民币理财产品（48天）。具体情况详见公司于8月27日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于公司购买银行理财产品的公告》（公告编号：2013-070），截至目前该产品未到期。

  公司使用闲置募集资金出资3,500万元向中国农业银行股份有限公司福州冶山支行购买中国农业银行"汇利丰"2013年第2321期对公定制人民币理财产品。具体情况详见公司于9月6日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《公司关于购买银行理财产品的公告》（公告编号：2013-074），截至目前该产品未到期。

  特此公告。

  福建榕基软件股份有限公司董事会

  二〇一三年九月十二日