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关于大成中证500深市交易型开放式指数证券投资基金基金合同生效公告

公告送出日期:2013年9月13日

2013-09-13 来源:证券时报网 作者:

1 公告基本信息

基金名称大成中证500深市交易型开放式指数证券投资基金
基金简称500深ETF
基金主代码159932
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日2013年9月12日
基金管理人名称大成基金管理有限公司
基金托管人名称中国银行股份有限公司
公告依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规以及《大成中证500深市交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《大成中证500深市交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》

注:本基金拟上市交易的证券交易所为深圳证券交易所,场内基金简称为“500深ETF”,交易代码为“159932”

2 基金募集情况

基金募集申请获中国证监会核准的文号中国证监会证监许可【2013】780号
基金募集期间自 2013年8月19日

至 2013年9月6日 止

验资机构名称安永华明会计师事务所
募集资金划入基金托管专户的日期2013年9月12日
募集有效认购总户数(单位:户)4,413
募集期间净认购金额(单位:人民币元)333,486,098.00
认购资金在募集期间产生的利息(单位:人民币元)22,864.00
募集份额(单位:份)有效认购份额333,486,098.00
利息结转的份额22,864.00
合计333,508,962.00
募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况认购的基金份额(单位: 份)
占基金总份额比例0.00%
其他需要说明的事项
募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况认购的基金份额(单位: 份)
占基金总份额比例0.00%
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期2013年9月12日

注:1、上表中“募集资金”、“募集期间净认购金额”均包含所募集股票市值。

2、按照有关法律规定,本次基金募集期间所发生的律师费、会计师费、信息披露费等费用由基金管理人承担,不从基金财产中列支。

3、本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的数量区间为0;本基金的基金经理认购本基金份额总量的数量区间为0。?

3 其他需要提示的事项

基金份额持有人可以到销售机构的网点进行交易确认单的查询和打印,也可以通过本基金管理人的网站(http://www.dcfund.com.cn)或客户服务电话(400-888-5558)查询交易确认情况。

根据本基金基金合同及招募说明书的有关规定,本基金基金合同生效并满足相关条件后,基金管理人可依据《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》,向深圳证券交易所申请基金份额上市。基金份额获准在深圳证券交易所上市的,基金管理人应在基金份额上市日的3个工作日前发布基金份额上市交易公告书。

本基金自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购、赎回。本基金办理申购、赎回业务的具体时间由本基金管理人于开始办理日前依照相关法律法规的有关规定在指定媒体上予以披露。

风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书。敬请投资者留意投资风险。

特此公告

大成基金管理有限公司

二〇一三年九月十三日

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