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富国基金管理有限公司公告(系列)

2013-09-13 来源:证券时报网 作者:

富国创业板指数分级证券投资基金

基金合同生效公告

2013年9月13日

1 公告基本信息

基金名称富国创业板指数分级证券投资基金
基金简称富国创业板指数分级
基金主代码161022
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日2013年9月12日
基金管理人名称富国基金管理有限公司
基金托管人名称中国建设银行股份有限公司
公告依据《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《富国创业板指数分级证券投资基金基金合同》、《富国创业板指数分级证券投资基金招募说明书》
下属分级基金的基金简称创业板A创业板B
下属分级基金的交易代码150152150153

2 基金募集情况

基金募集申请获中国证监会核准的文号证监许可[2013]200号
基金募集期间自2013年8月12日至2013年9月6日止
验资机构名称安永华明会计师事务所
募集资金划入基金托管专户的日期2013年9月12日
募集有效认购总户数(单位:)2995
募集期间净认购金额(单位:人民币元)356,895,566.65
认购资金在募集期间产生的利息(单位:人民币元)66,058.81
募集份额(单位:份)有效认购份额356,895,566.65
利息结转的份额66,058.81
合计356,961,625.46
其中:募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况认购的基金份额(单位:份)0.00
占基金总份额比例0%
其他需要说明的事项
其中:募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况认购的基金份额(单位:份)995.30
占基金总份额比例0.00%
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期2013年9月12日

注:

1、按照有关规定,本基金合同生效前的律师费、会计师费以及与本基金有关的法定信息披露费由本基金管理人承担。

2、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未认购本基金。

3、本基金的基金经理未认购本基金。

4、本基金场内认购的基金份额(本息)确认为61,282,525.00份,场外认购的基金份额(本息)确认为295,679,100.46份。

3 其他需要提示的事项

自基金合同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金。通过场外认购本基金的基金份额持有人可以到销售机构的网点查询交易确认情况,也可以通过本基金管理人的网站(www.fullgoal.com.cn)或客户服务电话(400-888-0688)查询交易确认情况。通过场内认购本基金的基金份额持有人,可自基金合同生效之日起10个工作日以后通过上述方式查询认购确认情况。

本基金富国创业板份额的申购、赎回业务自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理。本基金办理申购、赎回业务的具体时间由本基金管理人于申购、赎回开放日前在至少一种中国证监会指定信息披露媒体上刊登公告。

本基金的富国创业板A份额、富国创业板B份额不接受投资人的申购与赎回。在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下,富国创业板A 份额与富国创业板B份额将于基金合同生效后6个月内开始在深圳证券交易所上市交易。在确定上市交易时间后,基金管理人最迟在上市前3个工作日在至少一家指定媒体和基金管理人网站上公告。

风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书。

特此公告。

富国基金管理有限公司

二〇一三年九月十三日

关于富国7天理财宝债券基金

中秋节节假日前暂停大额申购、定投及转换转入业务的公告

2013年09月13日

1 公告基本信息

基金名称富国7天理财宝债券型证券投资基金
基金简称富国7天理财宝债券
基金主代码100007
基金管理人名称富国基金管理有限公司
公告依据《富国7天理财宝债券型证券投资基金基金合同》、《富国7天理财宝债券型证券投资基金招募说明书》等
暂停相关业务的起始日、金额及原因说明暂停大额申购起始日2013年09月17日
暂停大额转换转入起始日2013年09月17日
限制申购金额(单位:元)10,000,000.00
限制转换转入金额(单位:元 )10,000,000.00
暂停大额申购、转换转入、定期定额投资的原因说明根据国务院办公厅关于《2013年部分节假日安排的通知》(国办发明电〔2012〕33号)精神,为保护基金份额持有人的利益,根据有关法律法规和基金合同的相关规定,基金管理人决定于中秋节节假日前暂停本基金的大额申购、定投及基金转换转入业务。
下属分级基金的基金简称富国7天理财宝债券A富国7天理财宝债券B
下属分级基金的交易代码100007101007
该分级基金是否暂停大额申购、转换转入、定期定额投资
下属分级基金的限制申购金额(单位:元)10,000,000.0010,000,000.00
下属分级基金的限制转换转入金额(单位:元)10,000,000.0010,000,000.00

2 其他需要提示的事项

注:1、本基金的所有代销机构及本基金的直销网点于2013年9月17日至2013年9月18日暂停接受单个基金账户对本基金的日累计金额1000万元以上(不含1000万元)的申购、定投、转换转入业务申请。如单个基金账户日累计金额超过1000万元,则将每笔申购根据金额由高至低进行排序进行确认成功,直至累计金额大于1000万元。

在暂停本基金的大额申购、定投和转换转入业务期间,本基金的赎回及转换转出等业务正常办理。

2、根据中国证监会《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》(证监基金字[2005]41号)的规定“当日申购的基金份额自下一工作日起享有基金的分配权益;当日赎回的基金份额自下一工作日起不享有基金的分配权益”,投资者于2013年9月18日赎回或转出的基金份额享有该日和整个假期期间的收益,将于下一工作日(2013年9月23日)起不享受本基金的分配权益。

富国7天理财宝债券型证券投资基金的赎回规则请详见其招募说明书。

3、自2013年9月23日起,本基金所有销售机构的各网点恢复办理本基金的正常申购、定投业务及转换业务,届时将不再另行公告。

4、若投资者于节假期前或假期间需要使用资金,请充分考虑资金到账所需时间,提前做好交易安排,避免因交易跨越假期而带来不便及资金在途损失。

5、风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书。

6、投资者如有疑问可通过以下任一途径咨询:

(1)富国基金管理有限公司网站:http://www.fullgoal.com.cn;

(2)富国基金管理有限公司客户服务热线:95105686、4008880688(均免长途费)

特此公告。

富国基金管理有限公司

2013年9月13日

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