证券时报多媒体数字报

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（１６）平安银行股份有限公司

注册地址：中国深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦半地下层１、２、４－１７、２１－２２层

法定代表人：孙建一

联系电话：（０７５５）２５８５９５９１

传真号码：（０７５５）２５８７８３０４

客户服务电话：９５５１１

网址：ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

（１７）上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：中国上海市浦东新区银城中路８号１５－２０楼、２２－２７楼

法定代表人：胡平西

电话：（０２１）３８５７６７０９

传真：（０２１）５０１０５０８５

客户服务电话：（０２１）９６２９９９

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（１８）浙商银行股份有限公司

注册地址：杭州市庆春路２８８号

办公地址：杭州市庆春路２８８号

法定代表人： 张达洋

电话：（０５７１）８７６５９００９，８７６５９８１６

传真：（０５７１）８７６５９８２６

客户服务电话：９５５２７

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（１９）东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市运河东一路１９３ 号

法定代表人：廖玉林

电话：０７６９－２２１１９０８１

传真：（ ０７６９ ） ２２１１６０２９

客户服务电话：４００１１９６２２８

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（２０）临商银行股份有限公司

注册地址： 山东省临沂市沂蒙路３３６号

法定代表人： 王傢玉

电话：（０５３９）８３１１３５３

客户服务电话：４００６９－９６５８８

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（２１）温州银行股份有限公司

注册地址：温州市车站大道１９６号

办公地址：温州市车站大道１９６号

法定代表人：邢增福

电话：０５７７－８８９９９９０６

客户服务电话：０５７７－ ９６６９９

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（２２）渤海银行股份有限公司

注册地址： 天津市河西区马场道２０１－２０５ 号

法定代表人： 刘宝凤

电话：０２２－５８３１６６６６

传真：０２２－５８３１６５２８

客户服务电话：４００－８８８－８８１１

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（２３）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

注册地址： 新疆乌鲁木齐市新华北路８ 号

法定代表人： 农惠臣

电话：０９９１－８８２４６６７

传真：０９９１－８８２４６６７

客户服务电话：０９９１－９６５１８

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（２４）烟台银行股份有限责任公司

注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路２５号

法定代表人：庄永辉

电话：（０５３５）６６９１３３３

传真：（０５３５）６６９１３０５

客户服务电话：４００８－３１１－７７７

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（２５）大连银行股份有限公司

注册地址：辽宁大连市中山区中山路８８号

办公地址：辽宁大连市中山区中山路８８号

法定代表人：陈占维

电话：（０４１１）８２３１１４１０

传真：（０４１１）８２３１１４１０

客户服务电话：４００６６４００９９

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（２６）哈尔滨银行股份有限公司

注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号

法定代表人：高淑珍

电话：（０４５１）８６７７９９９９

传真：（０４５１）８６７７９０００

客户服务电话：４００６０９５５３７ ／ ９５５３７

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（２７）浙江稠州商业银行股份有限公司

注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

法定代表人：金子军

电话：（０５７９）８５３３７７０２

传真：（０５７９）８５３３７７０６

客户服务电话：（０５７１）９６５２７ ４００－８０９６－５２７

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（２８）广州银行股份有限公司

注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北１９５号

办公地址：广东省广州市越秀区广州大道北１９５号

法定代表人：姚建军

电话：０２０－３７５９８３３９

传真： ０２０－３７５９０７９８

客户服务电话：９６６９９（广州），４００－８３－９６６９９（全国）

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（２９）东亚银行（中国）有限公司

东亚银行（中国）有限公司

注册地址：上海市浦东新区花园石桥路６６号东亚银行金融大厦２９楼

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路６６号东亚银行金融大厦２９楼

法定代表人：李国宝

电话： ０２１－３８６６３８６６

传真： ０２１－３８６６３９６６

客户服务电话：８００８３０３８１１

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（３０）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

办公地址：上海市银城中路１６８号上海银行大厦２９层

法定代表人：万建华

电话：（０２１）３８６７６６６６

传真：（０２１）３８６７０１６１

客户服务电话： ４００－８８８８－６６６

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（３１）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号

法定代表人：王常青

电话：（０１０）６５１８３８８８

传真：（０１０）６５１８２２６１

客户服务电话：４００－８８８８－１０８

网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

（３２）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人：何如

电话：（０７５５）８２１３０８３３转２１８１

传真：（０７５５）８２１３３９５２

客户服务电话：９５５３６

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（３３）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

法定代表人：宫少林

电话：（０７５５）８２９４３５１１

传真：（０７５５）８２９４３２３７

客户服务热线：９５５６５

网站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３４）广发证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼

办公地址：广州市天河北路１８３号大都会广场５、１８－１９、３６、３８－３９、４１－４４楼

法定代表人：孙树明

电话：（０２０）８７５５５８８８

传真：（０２０）８７５５５３０５

客户服务热线：９５５７５

网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３５）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路８号中信证券大厦

法定代表人：王东明

电话：（０１０）８４８６４８１８

传真：（０１０）８４８６５５６０

客户服务电话：０７５５－２３８３５３８３

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（３６）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街３５号２－６层

办公地址：北京市西城区金融大街３５号２－６层

法定代表人：陈有安

电话：（０１０）６６５６８０４７

传真：（０１０）６６５６８５３６

客户服务电话：８００８２０１９６８

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（３７）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路９８号

办公地址：上海市广东路６８９号

法定代表人：王开国

电话：（０２１）２３２１９０００

传真：（０２１）６３４１０４５６

客户服务电话：４００－８８８８－００１、９５５５３

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（３８）申银万国证券股份有限公司

注册地址：上海市常熟路１７１号

办公地址：上海市常熟路１７１号

法定代表人：储晓明

电话：（０２１）５４０３３８８８

传真：（０２１）５４０３５３３３

客户服务电话：（０２１）９６２５０５

网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

（３９）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路２６８号证券大厦

办公地址：福州市湖东路２６８号证券大厦；

上海市浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼

法定代表人：兰荣

电话：（０２１）６８４１９９７４

传真：（０２１）６８４１９８６７

客户服务电话：９５５６２

网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４０）长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特８号

办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特８号

法定代表人：胡运钊

客户服务电话：４００８８８８９９９

网址：ｗｗｗ．ｃｊｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４１）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层

法定代表人：牛冠兴

电话：（０７５５）８２８２５５５１

传真：（０７５５）８２５５８３５５

客户服务电话：４００８００１００１

网址： ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４２）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑８号

办公地址：重庆市江北区桥北苑８号

法定代表人：余维佳

电话：０２３－６３７８６４８８

传真：０２３－６３７８６００１

客户服务电话：４００８０－９６０９６

网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４３）中信证券（浙江）有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦１９层、２０层

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

法定代表人：沈强

邮政编码：３１００５２

联系电话：（０５７１）８７１１２５１０

客户服务电话：（０５７１）９５５４８

网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４４）湘财证券有限责任公司

注册地址：长沙市天心区湘府中路１９８号新南城商务中心Ａ栋１１楼

办公地点：长沙市天心区湘府中路１９８号新南城商务中心Ａ栋１１楼

法定代表人：林俊波

电话：（０２１）６８６３４５１８

传真：（０２１）６８８６５６８０

客户服务电话：４００－８８８－１５５１

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（４５）万联证券有限责任公司

注册地址：广州市天河区珠江东路１１号１８、１９楼全层

办公地址：广州市天河区珠江东路１１号１８、１９楼全层

法定代表人：张建军

电话：０２０－３７８６５０７０

传真：０２０－３７８６５０３０

客户服务电话：４００－８８８８－１３３

网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４６）民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－１８层

办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－１８ 层

法定代表人：余政

电话：（０１０）８５１２０１９０

传真：（０１０）８５１２０２１１

客户服务电话：４００６１９８８８８

网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

（４７）国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

办公地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

法定代表人：蔡咏

电话：（０５５１）２２０７１１４

客户服务电话：９５５７８

网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４８）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

办公地址：天津市南开区宾水西道８号

法定代表人：杜庆平

电话：（０２２）２８４５１８６１

传真：（０２２）２８４５１８９２＠客户服务电话：４００－６５１－５９８８

公司网站： ｗｗｗ．ｅｗｗｗ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４９）华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市中山东路９０号

办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

电话：（０２５）８４４５７７７７

客户服务电话：９５５９７

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５０）山西证券股份有限公司

注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心Ａ座２６―３０层

法定代表人：侯巍

电话：（０３５１）８６８６７０３

传真：（０３５１）８６８６６１９

客户服务电话：９５５７３

网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ；ｗｗｗ．ｓｘｚｑ．ｎｅｔ

（５１）中信万通证券有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层

办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层

法定代表人：杨宝林

电话：（０５３２）８５０２２０２６

传真：（０５３２）８５０２２０２６

客户服务电话：９５５４８

网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５２）东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街５号（新盛大厦）１２、１５层

办公地址：北京市西城区金融大街５号（新盛大厦）Ｂ座１２、１５层

法定代表人：徐勇力

电话：（０１０）６６５５５３１６

传真：（０１０）６６５５５２４６（北京）

客户服务电话： ０１０－６６５５５８３５

网址：ｗｗｗ．ｄｘｚｙ．ｎｅｔ

（５３）东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州市工业园区翠园路１８１号商旅大厦

办公地址：苏州市工业园区星阳街５号

法定代表人：吴永敏

电话：０５１２－６５５８１１３６

传真：０５１２－６５５８８０２１

客户服务电话：４００８６０１５５５

网址： ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５４）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

办公地址：北京西城区闹市口大街９号院１号楼

法定代表人： 高冠江

电话：（０１０）６３０８１０００

传真：（０１０）６３０８０９７８

客户服务电话：４００－８００－８８９９

网址： ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

（５５）东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层、２３层、２５层－２９层

办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２１层２２层、２３层、２５层－２９层

法定代表人：潘鑫军

电话：（０２１）６３３２５８８８

传真：（０２１）６３３２６１７３

客户服务电话： ９５５０３

网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５６）方正证券股份有限公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

法定代表人：雷杰

电话：（０７３１）８５８３２３４３

传真：（０７３１）８５８３２３４２

客户服务电话：９５５７１

网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

（５７）长城证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４／１６／１７层

办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４／１６／１７层

法定代表人：黄耀华

电话：（０７５５）８３５１６０９４

传真：（０７５５）８３５１６１９９

客户服务电话：４００－６６６６－８８８

公司网站：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

（５８）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

法定代表人：徐浩明

电话：（０２１）６８８１６０００－１８７６

传真：（０２１）６８８１５００９

客户服务电话： ９５５２５、４００８８８８７８８

网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

（５９）广州证券有限责任公司

注册地址：广州市天河区珠江西路５号广州国际金融中心主塔１９层、２０层

办公地址：广州市天河区珠江西路５号广州国际金融中心主塔１９层、２０层

法定代表人：刘东

电话：（０２０）８８８３６９９９

传真：（０２０）８８８３６６５４

客户服务电话：９６１３０３、０２０８３９６３９３３

网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６０）东北证券股份有限公司

注册地址：吉林省长春市自由大路１１３８号

办公地址：吉林省长春市自由大路１１３８号东北证券大厦

法定代表人：矫正中

电话：（０４３１）８５０９６７０９

传真：（０４３１）８５０９６７９５

客户服务电话：４００６０００６８６

网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

（６１）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路３３６号

办公地址：上海市黄浦区西藏中路３３６号

法定代表人：黄德雄

电话： （０２１） ５３５１９８８８

传真： （０２１） ５３５１９８８８

客户服务电话： ４００８９１８９１８

网址：ｗｗｗ．ｓｈｚｑ．ｃｏｍ

（６２）新时代证券有限责任公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１

办公地址：北京市海淀区北三环西路９９号西海国际中心１号楼１５层

法定代表人：刘汝军

电话：（０１０）８３５６１１４９

传真：（０１０）８３５６１０９４

客户服务电话：４００－６９８－９８９８

网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ

（６３）国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市县前东街１６８号

办公地址：无锡市太湖新城金融一街８号国联金融大厦７－９楼

法定代表人：雷建辉

电话：（０５１０）８２８３１６６２

传真：（０５１０）８２８３０１６２

客户服务电话：０５１０－８２５８８１６８

网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６４）浙商证券股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市杭大路１号

办公地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ区６／７楼

法定代表人：吴承根

电话：（０５７１）８７９０１０５３

传真：（０５７１）８７９０１９１３

客户服务电话：９６７７７７

网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６５）平安证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８层

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８层

法定代表人：杨宇翔

电话： ４００８８６６３３８

传真：（０７５５）８２４００８６２

客户服务电话：９５５１１－８

网址： ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

（６６）华安证券有限责任公司

注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路１９８号

办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路１９８号

法定代表人：李工

电话：（０５５１）５１６１６６６

传真：（０５５１）５１６１６００

客户服务电话：９６５１８

网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

（６７）国海证券有限责任公司

注册地址：广西桂林市辅星路１３号

办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路４６号

法定代表人：张雅锋

电话：（０７７１）５５３９２６２

传真：（０７７１）５５３９０３３

客户服务电话： ０７７１－５５３９０３２

网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６８）财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层

办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６、２７层

法定代表人：周晖

电话：（０７３１）４４０３３４３

传真：（０７３１）４４０３４３９

客户服务电话： ０７３１－８４４０３３０４

网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

（６９）东莞证券有限责任公司

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

法定代表人：张运勇

电话：（０７６９）２２１１９３５１

传真：（０７６９）２２１１９４２３

客户服务电话：０７６９－９６１１３０

网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７０）中原证券股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路１０号

法定代表人：菅明军

电话：（０３７１）６５５８５６７０

传真：（０３７１）６５５８５６６５

客户服务电话：（０３７１）９６７２１８

网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

（７１）国都证券有限责任公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层、１０层

办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层、１０层

法定代表人：常喆

电话：（０１０）８４１８３３８９

传真：（０１０）６４４８２０９０

客户服务电话： ４００－８１８－８１１８

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

（７２）东海证券有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８、１９号楼

办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８、１９号楼

法定代表人：朱科敏

电话：（０２１）５０５８６６６０－８６３６

传真：（０２１）５０５８６６６０－８６１１

客户服务电话：４００８８８８５８８

网址： ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７３）中银国际证券有限责任公司

注册地址：中国上海浦东银城中路２００号中银大厦３９层

办公地址：中国上海浦东银城中路２００号中银大厦３９－４０层

法定代表人：许刚

电话：（０２１）６８６０４８６６

传真：（０２１）５８８８３５５４

客户服务电话：０２１－４００６２０８８８８

网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（７４）恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街１１１号

办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街１１１号

法定代表人：庞介民

电话：（０４７１）４９１３９９８

传真：（０４７１）４９３０７０７

客户服务电话：（０４７１）４９６１２５９

网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７５）国盛证券有限责任公司

注册地址：南昌市北京西路８８号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市北京西路８８号江信国际金融大厦

法定代表人：曾小普

电话：（０７９１）６２８９７７１

传真：（０７９１）６２８９３９５

客户服务电话：０７９１－８６２７２５７２

网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（７６）宏源证券股份有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦

办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦

法定代表人：冯戎

联系电话：（０１０）８８０８５８５８

传真号码：（０１０）８８０８５１９５

客户服务电话： ０９９１－４００－８００－０５６２

公司网址： ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

（７７）齐鲁证券有限公司

注册地址：山东省济南市经七路８６号

办公地址：山东省济南市经七路８６号

法定代表人：李玮

传真：（０５３１）６８８８９７５２

客户服务电话：９５５３８

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（７８）世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦４０－４２层

办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦４０－４２层

法定代表人：卢长才

电话：（０７５５）８３１９９５１１

传真：（０７５５）８３１９９５４５

客户服务电话： （０７５５） ８３１９９５０９

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（７９）第一创业证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ 座２５、２６号

办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ 座２５、２６号

法定代表人： 刘学民

电话：０７５５－２５８３２５８３

传真：０７５５－２５８３１７１８

客户服务电话：４００８８８１８８８

网址：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８０）中航证券有限公司

注册地址：南昌市红谷中大道１６１９号南昌国际金融大厦Ａ栋４１层

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号南昌国际金融大厦Ａ栋４１层

法定代表人：杜航

电话：（０７９１）６７６８７６３

传真：（０７９１）６７８９４１４

客户服务电话：４００８８６６５６７

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（８１）德邦证券有限责任公司

注册地址：上海市曹杨路５１０号南半幢９楼

办公地址：上海市浦东新区福山路５００号“城建国际中心”２６楼

法定代表人：姚文平

电话：（０２１）６８７６１６１６

传真：（０２１）６８７６７９８１

客户服务电话：４００８８８８１２８

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（８２）西部证券股份有限公司

注册地址：西安市东新街２３２号信托大厦１６—１７层

办公地址：西安市东新街２３２号信托大厦１６—１７层

法定代表人：刘建武

电话：（０２９）８７４０６１７２

客户服务电话：９５５８２

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（８３）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路１５７号７－８层

办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路１５７号７－８层

法定代表人： 黄金琳

电话：（０５９１）８７３８３６２３

传真：（０５９１）８７３８３６１０

客户服务电话：（０５９１）９６３２６

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（８４）华龙证券有限责任公司

注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路６３８号兰州财富中心２１楼

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路６３８号兰州财富中心２１楼

法定代表人：李晓安

电话：（０９３１）４８９０１００

传真：（０９３１）４８９０１１８

客户服务电话：（０９３１）４８９０６１９

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（８５）中国国际金融有限公司

注册地址：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

办公地址：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座６层、２６层、２７层及２８层

法定代表人：金立群

电话：（０１０）６５０５１１６６

传真：（０１０）６５０５１１５６

客户服务电话：（０１０）６５０５１１６６

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（８６）瑞银证券有限责任公司

注册地址：北京西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

办公地址：北京西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

法定代表人：刘弘

电话：（０１０）５９２２６７８８

传真：（０１０）５９２２６７９９

客户服务电话：４００－８８７－８８２７

网址：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

（８７）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋１８－２１层

办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋１８－２１层

法定代表人：龙增来

电话：（０７５５）８２０２３４４２

传真：（０７５５）８２０２６５３９

客户服务电话：４００－６００－８００８

网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

（８８）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层

办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层

法定代表人：吴永良

电话：（０７５５）８２９４３７５５

传真：（０７５５）８２９４０５１１

客户服务电话：４００１０２２０１１

网址：ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８９）红塔证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市北京路１５５号附１号

办公地址：云南省昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦７－１１楼

法定代表人：况雨林

电话：（０８７１）３５７７９３０

传真：（０８７１）３５７８８２７

客户服务电话：（０８７１）６３５７７９３０

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（９０）日信证券有限责任公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路１８号

办公地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路１８号

法定代表人：孔佑杰

电话：０４７１－６２９２５８７

传真：０４７１－６２９２４７７

客户服务电话：无

网址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（９１）江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

法定代表人：孙名扬

电话：（０４５１）８２３３６８６３

传真：（０４５１）８２２８７２１１

客户服务电话：４００６６－６２２８８

网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（９２）国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街９５号

办公地址：成都市东城根上街９５号

法定代表人：冉云

电话：（０２８）８６６９０１２５

传真： （０２８）８６６９０１２６

客户服务电话：４００６－６００１０９

网址： ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（９３）华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心５７层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心５７层

法定代表人：陈林

电话：（０２１）５０１２２１０７

传真：（０２１）５０１２２０７８

客户服务电话：４００８２０９８９８

网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（９４）厦门证券有限公司

注册地址： 厦门市莲前西路２ 号莲富大厦十七楼

办公地址： 厦门市莲前西路２ 号莲富大厦十七楼

法定代表人： 傅毅辉

电话：０５９２－５１６１６４２

传真：０５９２－５１６１１４０

客户服务电话：０５９２－５１６３５８８

网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（９５）爱建证券有限责任公司

注册地址：上海市世纪大道１６００号３２楼

办公地址：上海市世纪大道１６００号３２楼

法定代表人：郭林

电话：（０２１）３２２２９８８８

传真：（０２１）６２８７８７０１

客户服务电话：（０２１）６３３４０６７８

网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ、

（９６）英大证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦十一、三十、三十一层

法定代表人：吴骏

电话：（０７５５）８３００７０４１ ８３００７１６６

传真：（０７５５）８３００７０３４

客户服务电话：０７５５－２６９８２９９３

网址：ｗｗｗ．ｙｄｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（９７）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街８号

办公地址：北京市西城区金融大街８号

法定代表人：宋德清

电话：（０１０）５８５６８００７

传真：（０１０）５８５６８０６２

客户服务电话：（０１０）５８５６８１６２

网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（９８）财达证券股份有限公司

注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路３５号庄家金融大厦２４层

办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路３５号庄家金融大厦２４层

法定代表人：翟建强

电话：０３１１－８６０２８４４２

传真：０３１１－６６００６２４４

客户服务电话：４００６１２８８８８

网址：ｗｗｗ．ｓ１００００．ｃｏｍ

（９９）天风证券有限责任公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼

办公地址：武汉市江汉区唐家墩路３２号国资大厦Ｂ座四楼

法定代表人：余磊

电话：０２７－８７６１８８８９

传真：０２７－８７６１８８６３

客户服务电话： ０２８－８６７１２３３４

网址：ｗｗｗ．ｔｆｚｑ．ｃｏｍ

（１００）中天证券有限责任公司

注册地址： 沈阳市和平区光荣街２３ 号甲

办公地址： 沈阳市和平区光荣街２３ 号甲

法定代表人： 马功勋

电话：（０２４）２３２６６９１７

传真：（０２４）２３２５５６０６

客户服务电话：４００６１８０３１５

网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｒｅｎ．ｃｏｍ

（１０１）大通证券股份有限公司

注册地址： 大连市沙河口区会展路１２９号大连国际金融中心Ａ座－大连期货大厦

办公地址：大连市沙河口区会展路１２９号大连期货大厦３９层

法定代表人：董永成（代）

电话：０４１１－３９６７３３０１

传真：０４１１－３９６７３２１９

客户服务电话：４００８－１６９－１６９

网址： ｗｗｗ．ｅｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１０２）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层

法定代表人： 林义相

电话：（０１０）６６０４５６０８

传真：（０１０）６６０４５５００

客户服务电话：（０１０）６６０４５６７８

网址： ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ或ｊｉｊｉｎ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

（１０３）财富里昂证券有限责任公司

注册地址：上海浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心９楼

办公地址：上海浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心９楼

法定代表人：罗浩

电话：０２１－３８７８４８１８

传真：０２１－６８７７５８７８

客户服务电话：０２１－３８７８４８１８

网址：ｗｗｗ．ｃｆ－ｃｌｓａ．ｃｏｍ

（１０４）财通证券有限责任公司

注册地址：杭州市杭大路１５号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州市杭大路１５号嘉华国际商务中心

法定代表人：沈继宁

客户服务电话：０５７１－９６３３６

网址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（１０５）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路３６０弄９号３７２４室

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路３２号东码头园区Ｃ栋 ２楼

法定代表人：汪静波

电话：４００－８２１－５３９９

传真： ０２１－３８５０９７７７

网址： ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（１０６）上海天天基金销售有限公司

注册地址：浦东新区峨山路６１３号６幢５５１室

办公地址： 上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼东方财富大厦２楼

法定代表人：其实

电话：４００－１８１－８１８８

网址：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

（１０７）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路１１１８号９０３～９０６室

法定代表人：杨文斌

客户服务电话：４００－７００－９６６５

网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

（１０８）杭州数米基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东２号

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号１２楼

法定代表人：陈柏青

电话：４０００－７６６－１２３

网址： ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ

（１０９）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层

法定代表人：张跃伟

电话：０２１－５８７８８６７８

网址： ｗｗｗ．ｅ－ｒｉｃｈ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１10）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦９０３室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路７号杭州电子商务产业园２楼

法定代表人：凌顺平

客服电话：０５７１－８８９２０８９７ ４００８－７７３－７７２

公司网站： ｗｗｗ．５ｉｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（111）北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街６号

办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层

法定代表人：闫振杰

客服电话：４００－８８８－６６６１

网址：ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（112）中期时代基金销售（北京）有限公司

注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路１６号１幢１１层

办公地址： 北京市朝阳区建国门外光华路１６号１幢２层

法定代表人： 路瑶

客服电话： ９５１６２，４００８８８８１６０

网址： ｗｗｗ．ｃｉｆｃｏｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（113）万银财富（北京）基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区北四环中路２７号院５号楼３２０１内３２０１单元

办公地址： 北京市朝阳区北四环中路２７号院５号楼３２０１内３２０１单元

法定代表人： 李招弟

客服电话：４００８０８００６９

网址： ｗｗｗ．ｗｙ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（二）基金注册与过户登记人

名称：华安基金管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道８号，上海国金中心３１、３２楼

法定代表人：李勍

电话：（０２１）３８９６９９９９

传真：（０２１）３３６２７９６２

联系人：赵良

客户服务中心电话：４００８８－５００９９

（三）律师事务所和经办律师

名称：通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

负责人：韩炯

电话：（０２１）３１３５８６６６

传真：（０２１）３１３５８６００

联系人：秦悦民

经办律师：韩炯、秦悦民

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

法定代表人：杨绍信

联系电话：（０２１）２３２３８８８８

传真：（０２１）２３２３８８００

联系人：沈兆杰

经办会计师：汪棣、庄贤

六、基金的名称

本基金名称：华安宝利配置证券投资基金。

七、基金的类型

本基金类型：契约型开放式。

八、基金的投资目标

本基金通过挖掘存在于各相关证券子市场以及不同金融工具之间的投资机会，灵活配置资产，并充分提高基金资产的使用效率，在实现基金资产保值的基础上获取更高的投资收益。

九、基金的投资方向

本基金主要投资于中国证监会认可的具有良好流动性的金融工具，如债券（包括可转换债券、国债、金融债、企业债）、股票、短期金融工具（含央行票据、债券回购）等，并根据开放式基金的申购和赎回情况，保留适当比例的现金。具体的投资范围如下表：

十、基金的投资策略

（一）投资策略

基金管理人将通过对中国证券市场进行定量和定性的分析，采用积极的投资组合策略，保留可控制的风险，规避或降低无法控制的风险，发现和捕捉市场机会以实现基金的投资目标。

１、整体投资组合策略

（１）资产配置策略

本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测，并利用公司研究开发的各种数量模型工具，分析和比较不同证券子市场和不同金融工具的收益及风险特征，积极寻找各种可能的套利和价值增长的机会，以确定基金资产的分配比例，如股票市场、债券市场和短期资金市场的资产配置比例；可转换债券在债券投资中的配置比例；债券投资中的市场配置比例；股票和可转换债投资中的行业配置比例等。

同时基金管理人将根据预先的研究和判断，对不同的证券子市场和金融工具设定收益目标，主动实现投资收益。

（２）资产调控策略

基金管理人将在深入分析和研究基础上，通过适时的债券回购和逆回购操作，提高基金资产的使用效率。此外，在获得有关监管机关的同意或许可后，本基金也将充分利用开放式回购等资产调控工具，在严格的风险管理基础上，以获得更多的投资收益，实现在市场上升和下跌时都可能为投资人获取收益的目标。如在市场价格处于上升过程中，本基金可以通过开放式回购交易等资产调控产品达到融资的效果；在市场价格处于下降过程中，本基金可以通过开放式回购交易等资产调控工具达到为投资人获取收益的效果；在市场价格不确定时，本基金可通过开放式逆回购等资产调控工具，将融入的固定收益类证券与现券进行对冲，实现套期保值，锁定收益；在市场资金紧张，短、长期回购成本倒置时，本基金可以通过回购利率组合进行套利。

本基金采用资产调控策略的资金余额不得超过基金净资产的４０％，若未来有关监管机构有新规定的，按照有关监管机构的规定执行。

２、具体品种投资策略

（１）可转换债券及其对应的基础股票的投资策略

可转换债券同时具有债券、股票和期权的相关特性，结合了股票的长期增长潜力和债券的相对安全、收益固定的优势，并有利于从资产整体配置上分散利率风险并提高收益水平。本基金将重点从可转换债券的内在债券价值（如票面利息、利息补偿及无条件回售价格）、保护条款的适用范围、期权价值的大小、基础股票的质地和成长性、基础股票的流通性等方面进行研究，在公司自行开发的可转债定价分析系统的支持下，充分发掘投资价值，并积极寻找各种套利机会，以获取更高的投资收益。

具体的投资方法包括但不限于：新券申购以获取一、二级市场的无风险收益；根据可转债的转股溢折价率，结合转债条款、股票基本面和流通性，确定可转债与其对应股票之间的配置比例，并利用转股期内基础股票转换价格与转债价格的定价偏差进行套利；当股市良好时，持有可转换债券或逢高卖出，以享受股市上升的利益；股市低迷时，持有可转换债券获取固定利息。

可转换债券及其对应的基础股票是本基金重要的投资品种。

（２）国债、企业债等其它固定收益类证券的投资策略

利率预期调整方法为本基金进行国债、企业债等其它固定收益类证券投资的核心策略。基金管理人将通过利率预期调整方法，确定整体投资组合。

在利率预期调整方法的基础上，基金管理人通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合理分配固定收益类证券组合中投资于国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例。并灵活地采用收益率曲线方法、市场和品种选择方法等以组建一个有效的固定收益类证券组合。力求这些有效的固定收益类证券组合，在一定的风险度下能提供最大的预期收益，或者在确定收益率上承担最小的风险。

（３）其它股票的投资策略

本基金除了投资可转换债券所对应的基础股票外，还将通过基本面研究和数量分析相结合的方法，在公司开发的条件特征选股模型的支持下，选择具有良好投资价值的股票。

股票选择的过程如下：首先通过初步筛选选定研究目标，然后结合实地调研进行深入的基本面分析，并完成财务分析预测及价值评估模型，在力求获得准确的估值结果的基础上，形成明确的投资建议，最终纳入基金股票库。在形成基金股票库的过程中，本基金还将参考条件特征选股模型所给出的分析，以求进一步完善。条件特征模型是基于对大量股票价格正常及异常变动的研究，对包括行业差异等诸多因素进行分析，以获取评估公司内在价值的相关参数，从而确定被市场高估或低估的行业和公司。

此外，本基金还将分析、判断新股的二级市场定价，评估新股一、二级市场间的差价幅度。对于认定有投资价值的新股进行认购。

（二）投资管理的基本程序

１、投资决策

投资决策委员会定期召开会议，对阶段性的投资组合整体风险水平和资产分配比例做出讨论和决议；

２、研究支持

金融工程小组利用集成市场预测模型和风险控制模型对市场、行业、个券、个股进行分析和预期收益测算，研究部门从基本面分析对行业、个券、个股和市场走势提出研究报告，开放式基金注册部门提供申购、赎回与转换的动态情况，供基金经理参考；

３、构建组合

基金经理根据投资决策委员会决议及金融工程小组的研究成果，以及申购、赎回的动态情况，在综合判断的基础上，在授权范围内设计和调整投资组合；

４、交易执行

基金经理利用电子交易系统和银行间债券交易系统向独立的交易部门下达交易指令；

５、归因分析

金融工程小组利用公司开发的归因分析系统对投资组合中整体资产配置、股票行业配置、债券产品和期限配置、个股和个券选择、买卖成本等因素对整体业绩的贡献进行分析。该归因分析系统将为基金经理进行积极投资风险的控制和调整提供依据；

６、监察稽核

监察稽核部对投资程序进行稽查并出具稽查报告。

（三）投资操作程序

１、决策流程

投资决策委员会将最终决策下达至基金经理，由基金经理落实投资决策委员会的决定。根据投资决策委员会的决定，基金经理必须组织研究部和金融工程小组开展进一步策划，对单个投资品种及权重，期限构成和数量等进行进一步的细化，提出完整的操作规划。

２、交易过程

基金经理将投资指令下达给集中交易部，由交易员组织实施具体操作，操作过程中交易员须提出完成组合投资的时间安排和价格控制目标，并开展交易。

３、评估过程

基金运作进行评估，主要包括两方面的内容，一是对投资组合构建执行情况的评估，主要是评估交易完成进度、交易价格目标的实现情况、构建过程中市场流动性等变化对基金建仓成本的影响等；二是组合投资构建后对整个组合风险、收益等的综合评估。

４、归因分析与调整

基金经理在归因分析报告的基础上，根据宏观经济、市场走势和投资品种收益率等变化对投资组合进行调整，并根据调整要求对交易员下达投资指令，交易员完成投资指令、实现投资组合的调整。

（四）投资限制

基金管理人应依据有关法律法规及《基金合同》规定，运作管理本基金：

１、本基金投资组合应遵循下列规定：

（１） 本基金投资于股票、债券的比例，不低于本基金资产总值的８０％；

（２） 本基金持有１家上市公司的股票，不超过本基金资产净值的１０％；

（３） 本基金与由基金管理人管理的其它基金持有１家公司发行的证券的总和，不超过该证券的１０％；

（４） 中国证监会的其它比例限制。

法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。

２、禁止用本基金资产从事以下行为：

（１） 承销证券；

（２） 向他人贷款或者提供担保；

（３） 从事承担无限责任的投资；

（４） 买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

（５） 向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

（６） 买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

（７） 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

（五）基金的融资

本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资。

十一、基金的业绩比较基准

基金整体业绩比较基准 ＝３５％×天相转债指数收益率＋３０％×天相２８０指数收益率＋３０％×天相国债全价指数收益率＋５％×金融同业存款利率

十二、基金的风险收益特征

本基金面临与其他开放式基金相同的风险（例如市场风险、流动性风险、管理风险、技术风险等），但上述风险在本基金中存在一定的特殊性。本基金主要面临的风险为：利率风险，政策风险，经济周期风险， 信用风险，再投资风险，上市公司经营风险，新产品创新带来的风险，购买力风险，流动性风险，现金管理风险，技术风险，管理风险，巨额赎回风险等。

十三、基金的投资组合报告

１、重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１３年７月１６日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至２０１３年６月３０日。

２． １报告期末基金资产组合情况

２．２ 期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

２．３期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

２．４期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

２．５期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

２．６期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

２．７期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

２．８报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

２．８．１ 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期没有投资股指期货。

２．８．２ 本基金投资股指期货的投资政策

无。

２．９投资组合报告附注

２．９．１ 本基金投资的中国平安（６０１３１８）因子公司平安证券有限责任公司在万福生科（湖南）农业开发股份有限公司发行上市项目中存在违规行为，平安证券有限责任公司被中国证监会处以人民币５，１１０万元的罚款，并暂停其保荐机构资格３个月。

２．９．２ 本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

２．９．３期末其他各项资产构成

２．９．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

２．９．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

金额单位：人民币元

十四、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

（一）基金净值表现

历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较（截至时间２０１３年６月３０日）。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

十五、费用概览

（一）与基金运作有关的费用

１、基金费用的种类

（１）基金管理人的管理费

基金管理费按前一日基金资产净值的年费率１．２％计提。计算方法如下：

Ｈ ＝ Ｅ ×１．２％÷ 当年天数

Ｈ 为每日应计提的基金管理费

Ｅ 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

（２）基金托管人的托管费

基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下：

Ｈ ＝ Ｅ × ０．２５％ ÷ 当年天数

Ｈ 为每日应计提的基金托管费

Ｅ 为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

（３）投资交易费用

（４）基金信息披露费用

（５）基金份额持有人大会费用

（６）与基金相关的会计师费和律师费

（７）按照国家有关规定可以列入的其他费用

上述基金费用中第（３）至（７）项费用由基金托管人根据有关法律法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。

２、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

３、费用调整

基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。

（二）与基金销售有关的费用

１、申购费用

投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费。

本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。

养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。

通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔５００元。

其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下所示：

（１）投资者选择交纳前端申购费，申购费按申购金额采用比例费率。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：

（２）投资者选择交纳后端申购费，申购费率按持有时间递减，申购费率见下表：

（３）本基金的申购费用不列入基金资产。

２、赎回费用

本基金的赎回费率最高不超过赎回总金额的０．５％，按持有期递减。赎回费用的７５％做为本基金的注册登记费用，剩余２５％留做基金资产。具体费率如下：

注：一年指３６５天，两年为７３０天，依此类推。

３、转换费用

基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。

转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率

转出金额＝转出份额（转出基金当日基金份额净值－转出基金赎回费

基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取，具体计算公式如下：

基金转换申购补差费＝ ｍａｘ［（转入基金的申购费－转出基金的申购费），０ ］，即转入基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取０

转入金额 ＝ 转出金额—基金转换申购补差费

转入份额 ＝ 转入金额／转入基金当日基金份额净值

转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。

其中：

转入基金的申购费＝［转出金额－转出金额／（１＋转入基金的申购费率）］或转入基金固定收费金额

转出基金的申购费＝［转出金额－转出金额／（１＋转出基金的申购费率）］或转出基金固定收费金额

注１：转入基金份额的计算结果四舍五入，保留到０．０１份基金份额，由此产生的误差计入基金资产。

注２：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。

注３：关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。

（三）基金的税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律法规执行。

十六、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

华安基金管理有限公司

二○一三年十月八日