证券时报多媒体数字报

（上接B17版）

１２、法律法规和中国证监会规定的或《基金合同》约定的其他职责。

四、基金管理人的承诺

１、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生；

２、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：

（１）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（２）不公平地对待管理的不同基金财产；

（３）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（４）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（５）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。

３、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生；

４、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；

５、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。

五、基金经理承诺

１、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

２、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

３、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

４、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

六、基金管理人的内部控制制度

１、内部控制的原则

（１）健全性原则：内部控制覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（２）有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法，建立合理适用的内部控制程序，并适时调整和不断完善，维护内部控制制度的有效执行。

（３）独立性原则：公司各机构、部门和岗位的职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作分离。

（４）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡。

（５）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

（６）防火墙原则：公司投资、交易、研究、评估、销售等业务环节，适当分离，以达到防范风险的目的，对因业务需要知悉内部信息的人员，制定严格的批准程序和监督措施。

２、内部控制的主要内容

（１）控制环境

公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。公司在董事会下设立了合规与风险管理委员会，负责针对公司在经营管理和基金运作中的风险进行研究并制定相应的控制制度。

公司经理层牢固树立内部控制优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内部控制文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。

公司构建有效的治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。

公司建立合规、高效、健全、制衡的内部组织架构，建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。

各职能部门是公司内部控制的具体实施单位。各部门在公司基本管理制度的基础上，根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，加强对业务风险的控制。部门管理层定期对部门内风险进行评估，确定风险管理战略并实施，监控风险管理绩效，以不断改进风险管理能力。

（２）风险评估

公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险，包括定期和不定期的风险评估、开展新业务之前的风险评估以及违规、投诉、危机事件发生后的风险评估等。

（３）控制活动

公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的内部控制防线。

公司建立科学的授权制度。授权控制是内部控制活动的基本要点，它贯穿于公司经营活动的始终。公司建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他受托资产要实行独立运作，单独核算。公司建立科学、严格的岗位分离制度，业务授权、业务执行、业务记录和业务监督严格分离，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位实行物理隔离。公司制定切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序。

（４）信息与沟通

公司建立适当、有效的信息沟通机制和渠道，保证信息的真实性、准确性和完整性，实现公司内部信息的沟通和共享，促进公司内部管理顺畅实施。公司根据组织架构和授权制度，建立清晰的业务报告系统。

（５）监督与内部稽核

内部控制的监督完善由公司合规与风险管理委员会、督察长和监察稽核部等部门在各自的职权范围内开展。必要时，公司可聘请外部专家对内部控制进行检查和评价。

公司根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况，对原有的内部控制定期进行全面检讨，审查其合法合规性、合理性和有效性，适时改进。

３、基金管理人关于内部控制制度的声明

（１）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任；

（２）上述关于内部控制的披露真实、准确；

（３）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理人的发展不断完善内部控制制度。

第四部分 基金托管人

一、基金托管人情况

１、基本情况

名称：中国农业银行股份有限公司（简称：中国农业银行）

住所：北京市东城区建国门内大街６９号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街２８号凯晨世贸中心东座９层

法定代表人：蒋超良

成立日期：２００９年１月１５日

注册资本：３２，４７９，４１１．７万元人民币

存续期间：持续经营

联系电话：０１０－６３２０１５１０

传真：０１０－６３２０１８１６

联系人：李芳菲

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于２００９年１月１５日依法成立。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广、服务领域最广、服务对象最多、业务功能齐全的大型国有商业银行之一。作为一家城乡并举、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。

２０１１年，在美国《财富》杂志全球５００强排名中，中国农业银行位列第１２７位。２０１１年，中国农业银行穆迪长期存款评级／前景展望为Ａ１／稳定；惠誉长期主体评级／银行稳定评级为Ａ／Ｂ＋，前景展望为“稳定”。第六届２１世纪亚洲金融年会隆重推出《２０１１年亚洲银行竞争力排名研究报告》，中国农业银行从参与排名的１９９家亚洲银行中脱颖而出，位列２０１１年亚洲银行竞争力排行榜第三名。近期，英国《银行家》杂志发布“２０１２年全球银行品牌５００强排行榜”，中国农业银行以９９．２９亿美元的品牌价值，位居全球１８位，排名较２０１１年提升了５位。面对新的历史机遇，中国农业银行将积极推进创新发展、转型发展、跨境发展，向着国际一流银行的战略目标不断迈进。

２、主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工１４０余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家１０余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有２０年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。

３、基金托管业务经营情况

截至２０１３年８月１３日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共１６７只。

二、基金托管人的内部控制制度说明

１、内部控制目标严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

２、内部控制组织结构风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。

３、内部控制制度及措施具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：

１、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；

２、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；

３、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示基金管理人并报中国证监会。

第五部分 相关服务机构

一、基金份额发售机构

１、直销机构

名称：安信基金管理有限责任公司

住所：广东省深圳市福田区益田路６００９号新世界商务中心３６层

办公地址：广东省深圳市福田区益田路６００９号新世界商务中心３６层

法定代表人：牛冠兴

电话：０７５５－８２５０９８２０

传真：０７５５－８２５０９９２０

联系人：陈婕

客户服务电话：４００８－０８８－０８８

公司网站：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅｆｕｎｄ．ｃｏｍ

２、代销机构

（１）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街６９号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街２８号凯晨世贸中心东座九层

法定代表人：蒋超良

电话：０１０－８５１０８２２７

传真：０１０－８５１０９２１９

联系人：刘一宁

客户服务电话：９５５９９

网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｎ

（２）其他代销机构详见本基金基金份额发售公告或其他变更或增减代销机构的公告。

二、登记机构

名称：安信基金管理有限责任公司

住所：广东省深圳市福田区益田路６００９号新世界商务中心３６层

办公地址：广东省深圳市福田区益田路６００９号新世界商务中心３６层

法定代表人：牛冠兴

电话：０７５５－８２５０９８６１

传真：０７５５－８２５６０２８９

联系人：魏峰

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路６８号１９楼

办公地址：上海市银城中路６８号１９楼

负责人：韩炯

电话：０２１－３１３５８６６６

传真：０２１－３１３５８６００

联系人：孙睿

经办律师：黎明、孙睿

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所

住所：北京市东城区东长安街１号东方广场安永大楼１７层０１－１２室

办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场安永大楼１７层０１－１２室

法定代表人：Ｎｇ Ａｌｂｅｒｔ Ｋｏｎｇ Ｐｉｎｇ 吴港平

电话：（０１０）５８１５３０００、（０７５５）２５０２８２８８

传真：（０１０）８５１８８２９８、（０７５５）２５０２６１８８

签章注册会计师：张小东、陈立群

联系人：李妍明

第六部分 基金的募集

本基金由基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集，募集申请于２０１３年８月６日经中国证监会证监许可［２０１３］１０５８号文注册。

一、基金运作方式与类型

１、基金类型

债券型证券投资基金。

２、运作方式

契约型开放式

本基金以定期开放方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。

本基金的封闭期为基金合同生效日起（包括该日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）１年的期间。第一个封闭期为自本基金基金合同生效日起（包括该日）１年的期间。第二个封闭期为自首个开放期结束之日次日起（包括该日）１年的期间，以此类推。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务。

本基金每个封闭期结束之后第一个工作日起进入开放期，开放期期间可以办理申购与赎回业务。本基金每个开放期原则上不少于５个工作日且不超过１５个工作日，具体时间由基金管理人在开放期前在指定媒体上予以公告。每个封闭期结束后或在开放期内，因不可抗力或其他情形致使本基金无法按时开放申购或赎回，或依据基金合同需暂停申购或赎回业务的，开放期相应顺延，具体时间以基金管理人届时的公告为准。

比如，本基金的基金合同于２０１３年１０月１４日生效，则本基金的第一个封闭期为基金合同生效日起（包括该日）１年的期间，即２０１３年１０月１４日至２０１４年１０月１３日。２０１４年１０月１４日为封闭期结束之后第一个工作日，因此第一个开放期自２０１４年１０月１４日开始，若第一个开放期为１０个工作日，则第一个开放期为２０１４年１０月１４日至２０１４年１０月２７日。第二个封闭期为第一个开放期结束之日次日起（包括该日）１年的期间，即２０１４年１０月２８日至２０１５年１０月２７日，以此类推。

二、基金存续期限

不定期

三、募集期限

本基金募集期限自基金份额发售之日起，最长不超过３个月，具体发售时间见基金份额发售公告。

四、募集对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者和机构投资者、合格境外机构投资者及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资投资人。

五、募集场所

本基金通过基金管理人的直销中心和代销机构进行募集。

投资者还可登录基金管理人公司网站（ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅｆｕｎｄ．ｃｏｍ），在与基金管理人达成网上交易的相关协议、接受基金管理人有关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后，通过基金管理人网上交易系统办理开户、认购等业务。（目前基金管理人仅对个人投资者开通网上交易服务）

具体销售机构及联系方式以本基金基金份额发售公告及后续关于增加本基金代销机构的公告为准，请投资者就募集和认购的具体事宜仔细阅读《安信永利信用定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告》。

六、募集目标

本基金不设最高募集规模。本基金自基金份额发售之日起３个月内，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币，并且基金份额持有人的人数不少于２００人的条件下，基金管理人依据法律法规的规定可以决定停止基金发售。

七、基金份额的初始面值与认购价格

本基金基金份额的初始面值为人民币１．００元，基金份额的认购价格为１．００元／份。

八、认购费用与认购份额的计算

（一）认购费用

本基金根据认购费用、申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别，并设立相应的费率水平。

Ａ类份额指投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额；Ｃ类份额指从本类别基金资产中计提销售服务费，但不收取认购／申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额。

投资者在认购期内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。具体认购费率如下：

本基金的认购费不列入基金资产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

（二）认购份额的计算

（下转B19版）