证券时报多媒体数字报

  根据《富国汇利回报分级债券型证券投资基金基金合同》的约定，本基金管理人富国基金管理有限公司将自2013年10月21日起，开通富国汇利回报分级债券型证券投资基金的份额配对转换业务。

  1 份额配对转换

  份额配对转换是指本基金的富国汇利份额与汇利A份额、汇利B份额之间的配对转换，包括以下两种方式的配对转换：

  1、场内份额的分拆

  场内份额的分拆是指基金份额持有人将其所持有的场内富国汇利份额按照7:3 的比例申请转换成汇利A份额与汇利B份额的行为

  2、场内份额的合并

  场内份额的合并是指场内基金份额持有人将其持有的汇利A份额与汇利B份额按7:3 的比例申请转换成场内富国汇利份额的行为

  投资者可选择将其场内的富国汇利份额按7:3的比例分拆成汇利A份额和汇利B份额；在场外的富国汇利份额不可进行分拆，但通过跨系统转托管至场内并申请分拆后，其持有的富国汇利份额将按7:3 的比例分拆为汇利A份额和汇利B份额。

  2 业务办理机构

  投资人可以通过依据中登有关规定获得业务办理资格的深圳证券交易所会员单位办理份额配对转换业务，按照中登有关规定获得业务办理资格的深圳证券交易所会员单位名单可向本公司咨询。截至2013 年10月16 日，具有配对转换业务资格的深圳证券交易所会员单位为：爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长城证券、长江证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、天风证券、天源证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信万通、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后）。

  3 业务办理时间

  深圳证券交易所交易日上午9∶30-11∶30 和下午1∶00-3∶00（基金管理人公告暂停份额配对转换业务时除外）。

  若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对份额配对转换业务的办理时间进行调整并公告。

  4 份额配对转换的原则

  1.份额配对转换以份额申请。

  2. 投资人以中登深圳分公司普通股票账户或证券投资基金账户（以下简称"深圳证券账户"）申报份额配对转换业务中的"分拆"或"合并"指令，申报前需备足对价，即投资人提出"合并"申请时，其所申报的深圳证券账户上须有足够的、可交易的汇利A 与汇利B份额；投资人提出"分拆"申请时，其所申报的深圳证券账户上须有足够的、可交易的富国汇利份额。

  3．申请分拆为汇利A份额和汇利B份额的富国汇利份额的场内份额必须是10份或其整数倍。

  4. 申请合并为富国汇利份额的汇利A份额与汇利B份额必须同时申请配对，且基金份额数必须同为整数且比例为7:3。

  5.富国汇利份额的场外份额如需申请进行分拆，须跨系统转托管为富国汇利份额的场内份额后方可进行。

  6．办理份额配对转换业务的深圳证券交易所会员单位应对投资人每笔"分拆"或"合并"申请的可用份额数量进行检查并对相应基金份额进行预冻结。

  7．在交易时间内，份额配对转换业务办理机构通过深证通FDEP 消息传输系统将份额配对转换申报指令发送给中登的基金业务系统。正常情况下，中登深圳分公司在T 日收市后对投资人T 日交易时间内提交的份额配对转换业务申请进行有效性确认，并进行份额变更处理，办理转出基金份额的扣除以及转入基金份额的登记。自T+1 日起（包括该日）投资人可查询基金份额配对转换的成交情况。

  8.投资人T日提出的M份份额"分拆"申请被确认成功后，中登深圳分公司将在投资人所申报的深圳证券账户上扣减M 份富国汇利份额，同时增加0.7×M份汇利A 份额与0.3×M 份汇利B份额。正常情况下，自T+1 日（含该日）起新增的汇利A与汇利B份额可进行交易。

  9．投资人T日提出的N 份份额"合并"申请被确认成功后，中登深圳分公司将在投资人所申报的深圳证券账户上扣减0.7×N 份汇利A份额和0.3×N份汇利B份额，同时增加N份富国汇利份额。正常情况下，自T+1 日（含该日）起新增的富国汇利份额可进行赎回等交易。

  10.富国汇利份额的场外份额如需申请进行"分拆"，须跨系统转托管为富国汇利份额的场内份额后方可进行。

  11．投资人提出的份额配对转换申请，在当日交易时间结束前可以撤销，交易时间结束后不得撤销。

  12.份额配对转换应遵循届时相关机构发布的相关业务规则。

  5 份额配对转换的业务办理费用

  投资人申请办理份额配对转换业务时，份额配对转换业务办理机构可酌情收取一定的佣金，具体见相关业务办理机构的相关公告或规则。

  6 重要提示

  1、基金管理人、基金注册登记机构或深圳证券交易所可视情况对上述规定作出调整，并在正式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体公告。

  2、投资人可以通过本基金管理人网站（www.fullgoal.com.cn）或客户服务电话95105686，4008880688咨询有关详情。

  3、风险提示：基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。敬请投资人注意投资风险。

  特此公告。

  富国基金管理有限公司

  2013 年10月17 日