证券时报多媒体数字报

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人刘良文、主管会计工作负责人金丽娟及会计机构负责人(会计主管人员)穆秉春声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

单位：股

公司股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因

1、应收票据较期初增加92.89%，主要原因是公司收到客户的承兑汇票增加。

2、应收利息较期初减少72.72%，主要原因是收到到期定期存款利息。

3、在建工程较期初增加1251.70%，主要原因是募投项目钻机钻具车间尚未竣工。

4、其他非流动资产较期初增加69.62%，主要原因是预付工程款增加。

5、应付帐款较期初减少30.64%，主要原因是支付供应商货款较多。

6、应交税费较期初减少49.47%，主要原因是期末应交增值税、应交所得税减少。

7、专项应付款较期初减少100%，主要原因是智能化岩心钻探装备的研发与产业化通过江苏省科技厅验收，专项资金按会计准则要求进行帐务处理。

8、其他非流动负债较期初增加100%，主要原因是智能化岩心钻探装备的研发与产业化通过江苏省科技厅验收，与资产相关的专项资金确认递延收益，按资产使用年限分期摊销。

9、专项储备较期初增加432.5%，主要原因是按财企[2012]16号规定计提安全费用，但实际支付的安全费用较少。

10、营业收入同比减少44.69%，主要原因是岩心钻机销售数量同比减少。

11、营业成本同比减少40.65%，主要原因是营业收入减少对应结转的营业成本减少。

12、财务费用同比减少311.84%，主要原因是本期无银行借款利息支出，而定期存款利息收入增加。

13、资产减值损失同比增加34.99%，主要原因是应收帐款增加导致计提坏帐准备增加。

14、营业外收入同比增加664.68%，主要原因是政府补助增加以及与收益相关的专项资金在本期确认收入导致营业外收入增加。

15、营业外支出同比增加100%，主要原因是本期慈善捐款增加。

16、所得税费用同比减少51.85%，主要原因是利润总额同比减少，因此所得税费用相应减少。

17、销售商品、提供劳务收到的现金同比减少50.79%，主要原因是产品销量下降、销售收入减少。

18、收到的税费返还同比减少68.46%，主要原因是收到的出口退税减少。

19、收到其他与经营活动有关的现金增加700.48%，主要原因是利息收入大幅增加。

20、购买商品、接受劳务支付的现金同比减少56.61%，主要原因是产品产量缩减、外购货物减少。

21、支付其他与经营活动有关的现金同比减少48.34%，主要原因是管理费用、销售费用下降。

22、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金同比增加381.85%，主要原因是募集资金项目投入，购建固定资产增加。

23、吸收投资收到的现金同比减少100%，主要原因是去年同期发行股票收到募集资金。

24、偿还债务支付的现金同比减少100%，主要原因是去年同期归还银行借款，本期没有银行借款归还。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

(一)持续到报告期内的重大诉讼、仲裁事项：

1、2011年11月9日，东营威玛石油钻具有限公司以买卖合同纠纷为由，将本公司诉至山东省东营市东营区人民法院，诉讼请求为判令被告支付原告货款500,678元、违约损失赔偿金161,468.66元，并承担本案的一切诉讼费用及其他相关费用。2011年12月9日，本公司向东营区人民法院提交《管辖权异议书》。2012年1月11日，东营区人民法院以（2012）东商初字第14号《民事裁定书》驳回本公司对本案管辖权提出的异议。2012年1月21日，本公司向东营市中级人民法院提交《管辖权上诉状》，请求东营市中级人民法院依法撤销东营区法院的管辖权裁定，将本案移送连云港市海州区人民法院审理。2012年3月30日，东营市中级人民法院以（2012）东民辖终字第22号《民事裁定书》裁定驳回上诉，维持原裁定。本裁定为终审裁定。即该案由山东省东营市东营区人民法院审理。2012年6月25日，本公司提出反诉，请求法院判令被反诉人赔偿因提供不符合合同约定的质量标准产品给反诉人造成的经济损失90万元，反诉费用由东营威玛石油钻具有限公司承担。2013年7月30日，东营市东营区人民法院作出（2012）东商初字第14号《民事判决书》，判决本公司于判决生效之日起十日内支付原告货款500,678元，违约金82,843元；驳回原告其他诉讼请求，驳回本公司的反诉请求；案件受理费10,421元，原告负担1,237元，本公司负担9,184元，反诉费6,400元由本公司负担。本公司不服上述判决，向东营市中级人民法院提起上诉，目前还没有收到开庭通知。

2、2012年4月5日，临沂市中联物流有限公司以公路货物运输合同纠纷为由，将本公司和赵刚诉至临沂市兰山区人民法院。诉讼请求为：判令二被告支付原告运费162,290元及相应利息，被告承担诉讼费。因原告临沂中联物流有限公司诉状上没盖公章，法院裁定驳回起诉。2012年11月5日，临沂中联物流有限公司再次以公路货物运输合同纠纷为由，将本公司和赵刚诉至临沂市兰山区人民法院。诉讼请求为：判令二被告支付原告运费162,290元及相应利息，被告承担诉讼费。定于2013年1月23日开庭，因向赵刚送达应诉被退回，在2013年4月2日进行了开庭，在开庭中，临沂中联物流有限公司撤回对赵刚的起诉，仅起诉本公司。2013年4月18日，山东省临沂市兰山区人民法院作出（2012）临兰商初字第4159号《民事判决书》，判决本公司于本判决发生法律效力后十日内偿付原告临沂中联物流有限公司运费77,960元及利息（利息按中国人民银行规定的同期金融机构基准贷款利率计算，时间自2012年4月5日起至本判决确定的付款之日止），驳回原告的其他诉讼请求；案件受理费3,546元，由本公司负担1,749元，原告负担1,797元。本公司不服上述判决，向山东省临沂市中级人民法院提出上诉，请求二审法院依法撤销（2012）临兰商初字第4159号《民事判决书》，驳回被上诉人对上诉人的诉求，并由被上诉人承担本案的上诉费用。此案于8月12日第一次开庭，目前仍在审理中。

(二)对外担保情况：

2013年9月13日，公司第一届董事会第十三次会议审议通过了《关于公司对部分客户采用按揭方式销售产品并为其提供担保的议案》，同意公司对部分客户采用按揭方式销售产品并为其提供担保。9月14日，公司发布了《关于为按揭销售产品客户提供担保的公告》（公告编号：2013-021）。截止本报告出具日，公司还没有为客户提供过担保。

三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

四、对2013年度经营业绩的预计

2013年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

连云港黄海机械股份有限公司

董事长：刘良文

2013年10月19日

证券代码：002680 证券简称：黄海机械 公告编号：2013-025

连云港黄海机械股份有限公司关于召开

2013年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据连云港黄海机械股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第十四次会议决议，公司定于2013年11月9日召开2013年第一次临时股东大会。现将有关具体事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

1、会议召集人：公司董事会

2、会议召开时间：2013年11月9日（星期六）上午10：00

3、会议召开地点：连云港市海州开发区新建东路1号公司二楼会议室

4、会议召开方式：现场投票方式

5、股权登记日：2013年11月4日（星期一）

6、会议召开的合法、合规性：公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于召开2013年第一次临时股东大会的议案》，本次股东大会会议的召集、召开符合有关法律、法规等规定。

7、出席对象

（1）、截止2013年11月4日下午15:00在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司股东。全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东，授权委托书附后。

（2）、公司董事、监事及高级管理人员；

（3）、见证律师及公司邀请的其他人员。

二、会议审议事项

1、《关于公司董事会换届选举的议案》。

1.1、选举公司第二届董事会董事候选人虞臣潘先生为公司董事；

1.2、选举公司第二届董事会董事候选人刘良文先生为公司董事；

1.3、选举公司第二届董事会董事候选人王祥明先生为公司董事；

1.4、选举公司第二届董事会独立董事候选人张晓西先生为公司独立董事；

1.5、选举公司第二届董事会独立董事候选人王英姿女士为公司独立董事。

本次非独立董事及独立董事选举分开，分别采用累积投票制。 独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议后，股东大会方可进行表决。

2、《关于公司监事会换届选举的议案》。

2.1、选举公司第二届监事会非职工监事候选人刘际梯先生为公司监事；

2.2、选举公司第二届监事会非职工监事候选人赵旭岳先生为公司监事。

本次监事选举将采用累积投票制。

3、《关于修订〈连云港黄海机械股份有限公司章程〉的议案》

4、《关于修订〈连云港黄海机械股份有限公司股东大会议事规则〉的议案》

5、《关于修订〈连云港黄海机械股份有限公司董事会议事规则〉的议案》

6、《关于修订〈连云港黄海机械股份有限公司监事会议事规则〉的议案》

7、《关于修订〈连云港黄海机械股份有限公司对外担保决策制度〉的议案》

8、《关于修订〈连云港黄海机械股份有限公司累积投票实施细则〉的议案》

三、参加会议办法

1、登记时间： 2013年11月5日（上午8:00—11:30，下午14:30—17:00）

2、登记地点：连云港市海州开发区新建东路1号公司董事会办公室

3、登记办法

（1）自然人股东须持本人有效身份证及股东账户卡进行登记，委托代理人出席会议的，须持委托人有效身份证复印件、授权委托书、委托人证券账户卡和代理人有效身份证进行登记。

（2）法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证和法人证券账户卡进行登记，由委托代理人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证复印件、法人授权委托书、法人证券账户卡和代理人身份证进行登记。

（3）异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记（请在2013年11月5日下午17：00前送达公司，并电话确认）。

（4）出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件到现场。

四、其他事项

1、本次股东大会会期半天，出席本次股东大会会议者食宿费、交通费自理。

2、联系人：王祥明 李莉

3、联系电话：0518-85383039 传真：0518-85383039

4、邮政编码：222062

五、备查文件

1、连云港黄海机械股份有限公司第一届董事会第十四次会议决议。

2、连云港黄海机械股份有限公司第一届监事会第十二次会议决议。

特此通知！

连云港黄海机械股份有限公司董事会

2013年10月19日

附件：

授权委托书

连云港黄海机械股份有限公司：

本人（委托人）现持有连云港黄海机械股份有限公司（以下简称“黄海机械” ）股份 股，占黄海机械股本总额的 %。兹全权委托 先生/女士代理本人出席黄海机械2013年第一次临时股东大会，对提交该次会议审议的所有议案行使表决权，并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。

本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会结束时止。

委托人对受托人的表决指示如下：

投票说明：

1、议案一、议案二、采用累积投票制方式表决。所谓累积投票制，是指公司股东大会选举两名以上董事或监事时，出席股东大会的股东所拥有的表决权数等于其所持有的股份总数乘以应选董事或监事人数之积，选举中实行一权一票。出席会议的股东可以将其拥有的表决权数全部投向一位董事或监事候选人，也可以将其拥有的表决权数分散投向多位董事或监事候选人。

本次股东大会选举非独立董事3名，独立董事2名，非职工代表监事2名；独立董事和非独立董事分开投票选举。

选举非独立董事时，每位股东所拥有的表决权数（选票数）等于其所持有的股份数乘以3的乘积数，该票数只能投向公司的非独立董事候选人；选举独立董事时，每位股东所拥有的表决权数（选票数）等于其所持有的股份数乘以2的乘积数，该票数只能投向公司的独立董事候选人；选举监事时，每位股东所拥有的表决权数（选票数）等于其所持有的股份数乘以2的乘积数，该票数只能投向公司的监事候选人。

股东（含股东代理人）对某一位或某几位候选人集中或分散行使的表决权总数多于其拥有的全部表决权数时，该股东的投票无效；股东（含股东代理人）对某一位或某几位候选人集中或分散行使的表决权总数不多于其拥有的全部表决权数时，该股东的投票有效，差额部分视为放弃表决权。

2、议案三、议案四、议案五、议案六、议案七、议案八：在“表决意见”栏内的“同意”、“反对”、“弃权”之一栏内打“√”表示。

3、委托人为自然人的需要股东本人签名(或盖章)。委托人为法人股东的，加盖法人单位印章。

委托人签名（或盖章）：

委托人身份证或营业执照号码：

委托人深圳股票帐户卡号码：

委托人持股数：

受托人签名：

受托人身份证件号码：

签署日期： 年 月 日

证券代码：002680 证券简称：黄海机械 公告编号：2013-023

连云港黄海机械股份有限公司

第一届监事会第十二次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

连云港黄海机械股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十二次会议通知于2013年10月8日以书面送达或电子邮件等方式发出，会议于2013年10月19日下午在公司会议室以现场方式召开。会议由监事会主席刘际梯先生主持, 公司董事会秘书列席了会议。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》及有关法律法规的规定。

二、监事会会议审议情况

1、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司2013年第三季度报告的议案》。

监事会认为：董事会编制和审核连云港黄海机械股份有限公司2013年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

《公司2013年第三季度报告正文》及《公司2013年第三季度报告全文》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《公司2013年第三季度报告正文》同时刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》。

2、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司监事会换届选举的议案》。

鉴于公司第一届监事会任期即将届满，根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，公司监事会同意提名刘际梯、赵旭岳为公司第二届监事会非职工代表监事候选人。非职工代表监事简历附后。

上述公司第二届监事候选人最近二年内未担任过公司董事或者高级管理人员，单一股东提名的监事未超过公司监事总数的二分之一。

本议案需提交股东大会审议，监事选举采取累积投票制表决。非职工代表监事候选人经股东大会审议通过后，将与公司职工代表大会选举产生的1名职工代表监事共同组成公司第二届监事会。

3、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于修订〈连云港黄海机械股份有限公司监事会议事规则〉的议案》。

本议案需提交股东大会审议。

修订后的《连云港黄海机械股份有限公司监事会议事规则》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

三、备查文件

1、连云港黄海机械股份有限公司第一届监事会第十二次会议决议。

特此公告。

连云港黄海机械股份有限公司

监事会

2013年10月19日

附件：非职工代表监事候选人简历

刘际梯先生：1956年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。曾任职于浙江文成县农业局，2004年起曾任职于连云港黄海地质装备有限公司，2010年1月起担任连云港黄海机械厂有限公司监事。现任本公司监事会主席。拟任第二届监事会监事。

刘际梯先生未持有本公司股份，与本公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形。

赵旭岳先生：1965年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级经济师。1989年6月参加工作，先后在连云港黄海机械厂、连云港黄海机械厂有限公司、江苏天明机械集团任职，2011年2月至今任本公司审计部部长。拟任第二届监事会监事。

赵旭岳先生未持有本公司股份，与本公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形。

证券代码：002680 证券简称：黄海机械 公告编号：2013-022

连云港黄海机械股份有限公司

第一届董事会第十四次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

连云港黄海机械股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第十四次会议通知于2013年10月8日以书面送达或电子邮件等方式发出。会议于2013年10月19日上午在公司会议室以现场表决方式召开，应到董事5人，实到董事5人。监事及高级管理人员列席了会议。本次会议由刘良文董事长主持。会议的通知、召集、召开和表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

1、以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司2013年第三季度报告的议案》。

《公司2013年第三季度报告全文》及《公司2013年第三季度报告正文》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《公司2013年第三季度报告正文》同时刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》。

2、以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司董事会换届选举的议案》。

鉴于公司第一届董事会任期即将届满，根据《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等相关规定，公司董事会同意提名虞臣潘、刘良文、王祥明为公司第二届董事会非独立董事候选人，提名张晓西、王英姿为公司第二届董事会独立董事候选人。上述董事候选人简历附后。

本议案需提交股东大会审议，并采用累积投票制选举。其中独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所审核无异议后，方可提交股东大会审议。

上述董事候选人中兼任公司高级管理人员职务的人数总计未超过公司董事总人数的 1/2。

本公司独立董事同意本次换届选举并出具了独立意见，《独立董事关于公司董事会换届选举的独立意见》及《独立董事候选人声明》、《独立董事提名人声明》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

3、以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于修订＜连云港黄海机械股份有限公司章程＞的议案》。

具体修订内容如下：

本议案需提交股东大会以特别决议表决。

修订后的《连云港黄海机械股份有限公司章程》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

4、以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于修订〈连云港黄海机械股份有限公司股东大会议事规则〉的议案》。

本议案需提交股东大会审议。

修订后的《连云港黄海机械股份有限公司股东大会议事规则》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

5、以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于修订〈连云港黄海机械股份有限公司董事会议事规则〉的议案》。

本议案需提交股东大会审议。

修订后的《连云港黄海机械股份有限公司董事会议事规则》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

6、以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于修订〈连云港黄海机械股份有限公司对外担保决策制度〉的议案》。

本议案需提交股东大会审议。

修订后的《连云港黄海机械股份有限公司对外担保决策制度》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

7、以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于修订〈连云港黄海机械股份有限公司累积投票实施细则〉的议案》。

本议案需提交股东大会审议。

修订后的《连云港黄海机械股份有限公司累积投票实施细则》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

8、以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于召开公司2013年第一次临时股东大会的议案》。

公司定于2013年11月9日召开公司2013年第一次临时股东大会。《关于召开公司2013年第一次临时股东大会的通知》内容详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

三、备查文件

1、连云港黄海机械股份有限公司第一届董事会第十四次会议决议。

特此公告。

连云港黄海机械股份有限公司董事会

2013年10月19日

附件：第二届董事会董事候选人简历

1、第二届董事会非独立董事候选人简历

虞臣潘先生：1955年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中专学历，工程师。1977年至1988年曾任职于浙江省文成县城建局，1988年至1996年浙江省第一建筑工程公司温州分公司任职，1994年至2011年曾任浙江国力经济开发有限公司副董事长，1998年起任厦门旭程房地产开发有限公司董事长，2004年至2010年曾任连云港黄海地质装备有限公司副董事长，2009年起任和欣国际船务有限公司董事长，2010年起任山东华廷实业有限公司董事，2010年10月至2012年2月任陕西秦皇房地产开发有限公司董事，2010年1月起担任本公司董事。现任本公司董事。拟任本公司第二届董事会非独立董事。

虞臣潘先生为公司控股股东和实际控制人，持有本公司2，760万股，占总股本的34.5%。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

刘良文先生：1953年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中专学历，工程师。1977年至1988年曾任职于浙江省交通系统，1994年至2011年历任浙江国力经济开发有限公司董事长、执行董事、总经理，1998年起任厦门旭程房地产开发有限公司董事，2004年至2010年曾历任连云港黄海地质装备有限公司董事长、执行董事，2010年10月至2012年2月任陕西秦皇房地产开发有限公司董事，2006年8月起担任连云港黄海机械厂有限公司执行董事、董事长。现任本公司董事长。拟任本公司第二届董事会非独立董事。

刘良文先生为公司控股股东和实际控制人，持有本公司2，700万股，占总股本的33.75%。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

王祥明先生：1972年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，经济师。1994年起先后任职于地质矿产部西北探矿机械厂、地质矿产部连云港黄海机械厂、黄海机械厂、连云港济柴机械有限责任公司，2006年起任黄海机械公司企管部副部长、部长。现任本公司企业综合管理部部长、董事会秘书、副总经理。拟任本公司第二届董事会非独立董事。

王祥明先生未持有本公司股份，与本公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

2、第二届董事会独立董事候选人简历

张晓西先生：1957年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，教授级高级工程师。1982年7月至2002年12月历任地质矿产部勘探技术研究所工程师、高级工程师、教授级高工，2003年至今担任中国地质大学（武汉）工程学院勘查与基础工程系教授、国际大陆科学钻探中国委员会委员。现任本公司独立董事。拟任本公司第二届董事会独立董事。

张晓西先生未持有本公司股份，与本公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司独立董事的情形。已取得中国证监会认可的独立董事资格证书。

王英姿女士：1972年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，副教授、硕士生导师。1997年至今在上海财经大学会计学院从事教学与科研工作。现任本公司独立董事。拟任本公司第二届董事会独立董事。

王英姿女士未持有本公司股份，与本公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司独立董事的情形。已取得中国证监会认可的独立董事资格证书。