证券时报多媒体数字报

一、 重要提示

１．１ 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

１．２ 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

１．３

公司负责人曹修运、主管会计工作负责人何献忠及会计机构负责人（会计主管人员）李志军保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

１．４ 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

２．１ 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

２．２ 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表

单位：股

三、 重要事项

３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

１、货币资金：报告期末１９８９６．６５万元，比年初增长３５．１５％，主要原因是公司为了面对复杂的市场形势进行了适当的资金储备。

２、应收票据：报告期末１２３００．４８万元，比年初增加１５４％，主要原因是下游钢铁企业持续低迷，票据回款比例增加。

３、应收账款：报告期末１７４８７．９４万元，比年初增加７６．８７％，主要原因是应收大型钢铁客户的款项增加。

４、其他应收款：报告期末１８６２３．３６万元，比年初增长３７０．７４％，主要原因是公司期末的套期保值头寸较年初增加故其对应的期货保证金增加。

５、可供出售金融资产：报告期末７２７２万元，比年初下降４５．４４％，主要原因为本期出售西部矿业股份５００万股及西部矿业股票由期初７．８４元／股跌至期末６．０６元／股。

６、短期借款：报告期末３５６７９１．２１万元，比年初增长３７．４４％，主要原因是公司调整了债务结构，适量增加了流动资金贷款。

７、交易性金融负债：报告期末金额为４４７．９０万元，年初金额为０，主要原因是期末本公司现金流量套期的有关原材料及产品远期商品合约为浮动亏损。

８、应付票据：报告期末金额为１００００万元，比年初下降７４．４２％，主要原因是公司减少了银行承兑汇票融资，同时归还大量到期票据。

９、预收账款：报告期末金额２４１２２．７６万元，比年初增长５２．１９％，主要原因是预收客户货款增加。

１０、长期借款：报告期末金额为７６６２０．７９万元，比年初下降３７．３１％，主要原因为公司债务结构调整，减少了长期借款融资。

１１、专项储备： 报告期末金额为７４１．１７万元，年初金额为０，主要原因是期末公司安全生产费用专项储备余额。

１２、公允价值变动：报告期末－９９１．０１万元，同比下降１８７６．９３％，主要原因为报告期末部分存货的套期保值及产品远期商品合约持仓为浮动亏损。

１３、投资收益：报告期末３３８０．４６万元，同比增长１８８８．５１％，主要原因是报告期公司出售５００万股西部矿业股票增加了投资收益。

１４、营业外收入：报告期末４９００．５７万元，同比增长１１７．６０％，主要原因是报告期收到的资源综合利用产品即征即退增值税额较上年增加。

公司现金及现金等价物净增加额５１７４．７２万元，其中：经营活动产生现金流量净额３７５５．１５万元，主要是减少库存存货使资金流入增加；投资活动产生现金流量净额－１６９６９．３１万元，主要是循环经济直接炼铅项目投入支出；筹资活动产生现金流量净额１８２８９．１０万元，主要是为保证公司生产经营周转资金增加流动资金借款。

３．２ 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

中国银行股份有限公司三明分行起诉三明鑫隆化工有限公司一案，我公司作为连带责任方（详见公司２０１３年半年度报告）。该案仍在一审审理过程中，本季度无新的进展。

３．３ 公司及持股５％以上的股东承诺事项履行情况

√适用 □不适用

２０１３年７月２９日，我公司召开董事会同意公司实际控制人中国五矿集团公司延期三年履行解决同业竞争承诺。（详见公司２０１３年７月２９日公告）

３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

株洲冶炼集团股份有限公司

法定代表人:

2013年10月23日