证券时报多媒体数字报

  第一节 重要提示

  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

  所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

  公司负责人武永强、主管会计工作负责人郑泗滨及会计机构负责人(会计主管人员)文朝晖声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

  第二节 主要财务数据及股东变化

  一、主要会计数据和财务指标

  公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

  ■

  非经常性损益项目和金额

  √ 适用 □ 不适用

  单位:元

  ■

  对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因

  □ 适用 √ 不适用

  二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

  单位:股

  ■

  公司股东在报告期内是否进行约定购回交易

  □是 √否

  第三节 重要事项

  一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因

  (一)、资产负债表事项

  1、预付账款:报告期比期初增加约480万,增幅为54.23%。主要原因是购买设备支付的预付款增加。公司为提升后端生产的自动化程度及产品品质,报告期对主要的生产设备进行了替换与补充。

  2、其他应收款:报告期比期初减少685万,减少幅度为47.52%。主要原因是本年度出口退税的审批速度加快,报告期末应收出口退税补贴款余额减少。

  3、存货:报告期比期初增加约4158万,增长幅度为56.75%。主要原因是四季度是公司传统的旺季,根据订单需求进行的备货导致存货余额增加。同时由于公司产品应用领域的拓展,品类增加,目前公司的库存金额有所增长,但仍处于合理的水平。

  4、在建工程:报告期与期初相比减少了347万元,减少幅度为46.58%。主要原因是报告期内电芯厂3#厂房与2#厂房建设项目完工结转所致。

  5、长期待摊费用:报告期比期初增加259万,增长幅度为49.61%。主要原因是报告期内3#厂房建设费用由在建工程转入长期待摊费用。

  6、短期借款:报告期短期借款比期初减少了2085万,减少幅度为40.1%。主要原因是报告期内人民币借款减少2700万元,同时新增美元借款100万元。

  7、预收款项:报告期预收款项比期初增加1109万,增长幅度为105.63%。主要原因是部份成品销售的结算方式为预收部份货款,报告期此类销售占比增加。

  8、应付职工薪酬:报告期与期初相比减少了1505万元,减少幅度为48.7%。主要原因是年初应付职工薪酬包含了计提年终奖金,报告期已发放完毕。

  9、应交税费:报告期与期初相比减少了948万元。主要原因是报告期内原材料采购增加,相应的增值税进项税额增加。

  (二)、利润表事项

  1、财务费用:报告期与去年同期相比增加了563万元,增长幅度为366.51%。主要原因是报告期内人民币升值幅度加大,汇兑损失同比增加。

  2、资产减值损失:报告期与去年同期相比减少了549万元,主要原因是报告期应收账款较期初减少较多,导致计提的坏账准备减少所致。

  3、公允价值变动收益:报告期与去年同期相比减少了26万,主要原因是去年同期有远期外汇业务,报告期已无此业务。

  4、投资收益:报告期与去年同期相比减少了159万元,下降幅度为64.12%。主要原因是报告期内所投资的联营企业亏损同比减少所致。

  5、营业外支出:报告期与去年同期相比增加了90万元,增长幅度为66.34%,主要原因是由于报告期更新设备,报废处理原插件机、贴片机等设备所致。

  6、所得税费用:报告期与去年同期相比减少了188万元,减少幅度为46.49%,主要原因是报告期内递延所得税费用比去年同期减少所致。

  7、少数股东损益:报告期与去年同期相比减少了115万元,主要原因是报告期内子公司深圳市众志盈科电气技术有限公司处于亏损状态所致。

  (三)、现金流量表事项

  1、收到的税费返还:报告期与去年同期相比增加了1773万,增长幅度为95.3%,主要原因是股份公司报告期内收到11个月的退税款,而去年同期只收了8个月所致。

  2、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额:报告期与去年同期相比增加了39万,增长幅度为4576.47%,主要原因是报告期内公司报废处置的固定资产较去年同期增加较多所致。

  3、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金:报告期与去年同期相比,减少了2958万元,减少幅度为49.4%,主要原因是去年同期子公司惠州拓邦电气技术有限公司所购工业用地共支付2741.13万所致,本报告期无此事项。

  4、投资支付的现金: 报告期与去年同期相比,减少了632万元,主要原因是去年同期子公司拓邦(香港)有限公司对Seesmart公司投资632万元(100万美元),本报告期无此事项。

  5、汇率变动对现金及现金等价物的影响:报告期与去年同期相比,减少了570万元,主要原因是报告期内,人民币升值加快,造成汇兑损失增加所致。

  二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  公司首期股票期权激励计划第二个行权期于2013年8月16日到期,因公司股票二级市场价格低于行权价,没有激励对象申请行权,2013年10月23日公司召开第四届董事会2013年第7次临时会议决议由公司注销首期股票期权激励计划第二个行权期可行权而未行权的247.2834万份股票期权。

  三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

  ■

  四、对2013年度经营业绩的预计

  2013年度预计的经营业绩情况:归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

  归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

  ■

  五、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

  单位:万元

  ■

  六、证券投资情况

  ■

  持有其他上市公司股权情况的说明

  □ 适用 √ 不适用

  深圳拓邦股份有限公司

  法定代表人:武永强

  二零一三年十月二十三日

  证券代码:002139 证券简称: 拓邦股份 公告编号:2013036

  深圳拓邦股份有限公司第四届董事会

  2013年第7次临时会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  深圳拓邦股份有限公司(下称“公司”)第四届董事会2013年第7次临时会议于2013年10月23日上午10时以现场加通讯方式召开。召开本次会议的通知已于2013年10月17日以电话、电子邮件等方式通知各位董事。本次会议由董事长武永强先生主持,应参会的董事9名,实际参会的董事9名,出席人数达到法定要求。会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议表决如下:

  一、审议通过了《关于2013年第三季度报告全文及正文的议案》;

  《2013年第三季度报告正文》刊登于2013年10月25日《证券时报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn);《2013年第三季度报告全文》刊登于2013年10月25日巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn),供投资者查阅。

  同意9票,反对0票,弃权0票。

  二、审议通过了《关于变更2013年度审计机构的议案》

  《关于变更2013年度审计机构的公告》全文刊登于2013年10月25日《证券时报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn);供投资者查阅。

  同意9票,反对0票,弃权0票。

  独立董事关于变更公司2013年度审计机构发表了独立意见,独立董事的独立意见全文载于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn),供投资者查阅。

  三、审议通过了《关于向中国工商银行股份有限公司深圳龙华支行申请人民币9000万元授信的议案》

  董事会同意公司以信用担保方式向中国工商银行股份有限公司深圳龙华支行申请总额度为人民币9000万元的综合授信,其中流动资金贷款最高不超过5000万元,授信期限为一年。

  同意9票,反对0票,弃权0票。

  四、审议通过了《关于向招商银行股份有限公司深圳宝安支行申请人民币8000万元授信的议案》

  董事会同意公司以信用担保方式向招商银行股份有限公司深圳宝安支行申请授信额度本外币折合人民币8000万元,有效期一年,综合授信净额度包含:流动资金贷款,银行承兑汇票(含人行电子承兑和网上承兑)、国内信用证、出口押汇等,授信期限一年;

  同意9票,反对0票,弃权0票。

  五、审议通过了《关于向中国农业银行股份有限公司深圳龙华支行申请人民币10000万元授信的议案》

  董事会同意公司以信用方式向中国农业银行股份有限公司深圳龙华支行申请授信额度本外币折合人民币10000万元,有效期一年,用信品种包括本外币短期流动资金贷款、开立银行承兑汇票、信用证、非融资性保函、国内发票融资业务、商业承兑汇票贴现、保付加签以及贸易融资业务等,其中流动资金贷款额度不超过6000万元。

  同意9票,反对0票,弃权0票。

  六、审议通过了《关于注销首期股票期权激励计划第二个行权期股票期权的议案》

  首期股票期权激励计划第二个行权期于2013年8月16日到期,因公司股票二级市场价格低于股票期权的行权价,没有激励对象申请行权,按照首期股票期权激励计划规定:激励对象符合行权条件但在行权期内未全部行权的,则未行权的该部分期权由公司注销。因此,由公司注销第二个行权期可行权而未行权的股票期权247.2834万份。此次注销完成后,公司首期股票期权激励计划全部结束。

  关联董事郑泗滨、彭干泉、马伟回避表决,有表决权的非关联董事6人,同意6票,反对0票,弃权0票。

  七、审议通过了《关于召开公司2013年第1次临时股东大会的议案》

  《关于召开2013年第1次临时股东会的通知》全文刊登于2013年10月25日《证券时报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn);供投资者查阅。

  同意9票,反对0票,弃权0票

  八、审议通过了《关于开展远期结售汇业务的议案》

  《关于开展远期结售汇业务的公告》全文刊登于2013年10月25日《证券时报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn);供投资者查阅。

  同意9票,反对0票,弃权0票。

  独立董事关于公司开展远期结售汇业务发表了独立意见,独立董事的独立意见全文载于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn),供投资者查阅。

  九、审议通过了《关于使用不超过1.5亿元自有资金购买理财产品的议案》

  《关于使用不超过1.5亿元自有资金购买理财产品的公告》全文刊登于2013年10月25日《证券时报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn);供投资者查阅。

  同意9票,反对0票,弃权0票。

  独立董事关于公司使用不超过1.5亿元自有资金购买理财产品发表了独立意见,独立董事的独立意见全文载于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn),供投资者查阅。

  特此公告

  深圳拓邦股份有限公司董事会

  2013年10月23日

  证券代码:002139 证券简称:拓邦股份 公告编号:2013038

  深圳拓邦股份有限公司关于变更公司

  2013年度审计机构的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  深圳拓邦股份有限公司(以下简称“公司”) 2013年4月17日召开的2012年年度股东大会审议通过,同意公司续聘中瑞岳华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2013年度财务审计机构。近日,公司收到原中瑞岳华会计师事务所(特殊普通合伙)的函件,获悉公司聘任的中瑞岳华会计师事务所(特殊普通合伙)已与国富浩华会计师事务所(特殊普通合伙)合并,并设立瑞华会计师事务所(特殊普通合伙),原中瑞岳华会计师事务所(特殊普通合伙)的全部员工及业务将转移到瑞华会计师事务所(特殊普通合伙),并以瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)为主体为客户提供服务。

  鉴于与公司年度审计工作相关的专业人士已转入瑞华会计师事务所(特殊普通合伙),为保持公司外部审计工作的连续性和稳定性,经审查,瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)具备证券期货相关业务审计从业资格,具备为上市公司提供审计服务的经验和能力,能够满足公司及控股子公司财务审计工作要求,能够独立对公司财务状况进行审计。故经董事会审计委员会提名,公司董事会通过审议通过改聘瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司2013年度的外部审计机构,负责公司年度财务报告审计等工作,聘期为一年。

  2013年10月23日召开的第四届董事会2013年第7次临时会议审议通过了《关于变更2013年度审计机构的议案》,同意改聘瑞华会计师事务所为公司2013年度审计机构,聘期一年。公司独立董事就变更公司2013年度审计机构事项发表了明确的独立意见,同意公司聘请瑞华会计师事务所为公司2013年度审计机构。《关于变更2013年度审计机构的议案》尚需提交公司2013年第1次临时股东大会审议,聘任审计机构事项自公司股东大会审议通过之日起生效。

  特此公告

  深圳拓邦股份有限公司董事会

  2013年10月23日

  证券代码:002139 证券简称:拓邦股份 公告编号:2013039

  深圳拓邦股份有限公司关于召开公司

  2013年第1次临时股东大会的通知

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  深圳拓邦股份有限公司(以下简称“公司”)第四届董事会2013第7次临时会议已于2013年10月23日召开,会议决议于2013年11月13日召开公司2013年第1次临时股东大会,现将召开本次临时股东大会的有关事项公告如下:

  一、会议基本情况

  1、会议召集人:公司董事会

  2、会议时间:2013年11月13日(星期三)上午10:30 。

  3、股权登记日: 2013年11月6日。

  4、会议召开方式:本次股东大会以现场投票表决方式召开。

  5、会议地点:深圳市宝安区石岩梨园工业区拓邦工业园公司会议室

  6、会议出席对象

  (1)截止股权登记日深圳证券交易所交易结束后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司股东或股东代理人,该股东代理人不必是公司的股东;

  (2)本公司董事、监事及高级管理人员;

  (3)本公司聘请的律师。

  二、本次股东大会拟审议事项

  《关于变更2013年度审计机构的议案》

  《关于变更2013年度审计机构的议案》已经第四届董事会2013年第7次临时会议审议通过,同意提交公司股东大会审议。

  上述议案的相关内容详见公司2013年10月25日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网( http://www.cninfo.com.cn )上的《第四届董事会2013年第7次临时会议决议公告》。

  三、参与会议股东的登记方法

  1、自然人股东亲自出席的,凭本人身份证、证券账户卡办理登记;委托代

  理人出席的,凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡办理登记

  2、法人股东的法定代表人出席的,凭本人身份证、法定代表人身份证明书、法人单位营业执照复印件(加盖公章)、证券账户卡办理登记;法人股东委托代理人出席的,凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件(加盖公章)、证券账户卡办理登记。

  3、可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记,传真或信函以抵达本公司的时间为准(不接受电话登记)。

  4、登记时间:2013 年11月8日,上午9:00-11:30,下午13:30-15:00。

  5、登记地点:深圳市宝安区石岩镇塘头大道拓邦工业园董事会办公室。信

  函上请注明“股东大会”字样。

  四、其他事项

  1、本次会议会期半天。

  2、出席会议者的交通、食宿等费用自理。

  3、会务联系方式:

  6、联系地址:深圳市宝安区石岩梨园工业区拓邦工业园董事会办公室

  联 系 人:文朝晖、陈地剑

  联系电话:0755-26957035

  联系传真:0755-26957440

  邮 编:518108

  深圳拓邦股份有限公司董事会

  2013年10月23日附件1:

  授权委托书

  兹全权委托 先生(女士)代表我单位(本人)参加深圳拓邦股份有限公司2013年第1次临时股东大会,并代为行使表决权,其行使表决权的后果均由我单位(本人)承担。

  ■

  注:1、请对每一表决事项根据本人的意见选择赞成、反对或者弃权并在相应栏内划“√”;

  2、赞成、反对或者弃权仅能选一项;多选者,视为无效委托;

  3、委托人对上述表决事项未作具体指示的,视为委托人同意受托人可依其意思代为选择,其行使表决权的后果均由委托人承担。

  本次授权的有效期限:自签署日至本次股东大会结束。

  委托人签名(盖章):

  委托人身份证号码(营业执照号码):

  委托人持有股数:

  委托人股东账号:

  受 托 人 签 名:

  受托人身份证号码:

  委 托 日 期:

  注:法人股东须由法人单位的法定代表人或书面授权人签字或盖章,并加盖单位公章。

  附件2:

  回执

  截至2013年11月06日,我公司(个人)持有深圳拓邦股份有限公司股票 股,拟参加深圳拓邦股份有限公司2013年第1次临时股东大会。

  出席人姓名:

  股东账户号码:

  股东名称:(盖章)

  注:授权委托书和回执剪报、复印或重新打印均有效。

  证券代码:002139 证券简称: 拓邦股份 公告编号:2013040

  深圳拓邦股份有限公司

  关于开展远期结售汇业务的的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

  深圳拓邦股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会2010年第11次会议审议通过了《远期结售汇套期保值业务内部控制制度》、第三届董事会2011年第1次会议(临时)审议通过了《关于修订<远期结售汇套期保值业务内部控制制度>的议案》、第四届董事会2013年第7次临时会议审议通过《关于开展远期结售汇业务的议案》。因业务发展需要,公司拟开展外币远期结售汇套期保值业务,现将相关情况公告如下:

  一、拟进行的远期外汇交易概述

  1、公司拟进行的远期外汇交易业务是以满足正常生产经营的需要,以及规避和防范汇率风险为前提,在未来约定时间以约定汇率水平卖出人民币买入美元或港币,或者买入人民币卖出美元或港币的交易行为。

  2、公司拟于董事会通过之日起12个月内,以境内外商业银行作为交易对手方,进行折合不超过3000万美元的远期外汇交易业务。

  3、公司拟于境内以境内商业银行作为交易对手方进行远期外汇交易业务,公司全资子公司拓邦(香港)有限公司(以下简称“香港拓邦”)拟于香港以境外商业银行作为交易对手方进行远期外汇交易业务,公司与香港拓邦进行的远期外汇交易业务总额折合不超过上述3000万美元的限额。

  二、开展远期外汇交易业务的目的

  鉴于人民币对各主要外币品种走势不明朗,公司进出口额较大,为进一步规避汇率风险,稳健经营,公司计划开展远期外汇业务。

  三、远期外汇交易业务品种

  公司的远期外汇交易业务,只限于从事与公司生产经营所使用的主要结算货币,开展交割期与预测回款期一致、且金额与预测回款金额相匹配的远期结汇业务。

  四、拟投入资金及业务期间

  公司拟于董事会通过之日起12个月内,以境内外商业银行作为交易对手方,进行折合不超过3000万美元的远期外汇交易业务。

  公司将在上述业务期间的总授信额度内开展远期外汇交易业务,除根据银行规定缴纳一定比例的保证金外,不需要投入其他资金,该保证金将使用公司的自有资金,不涉及募集资金。缴纳的保证金比例根据与不同银行签订的具体协议确定。

  五、远期外汇交易业务的风险分析

  1、汇率波动风险:在汇率行情变动较大的情况下,银行远期结汇汇率报价可能低于公司对客户报价汇率,使公司无法按照对客户报价汇率进行锁定,造成汇兑损失。

  2、内部控制风险:远期外汇交易专业性较强,复杂程度较高,可能会由于内控制度不完善而造成风险。

  3、客户违约风险:客户应收账款发生逾期,货款无法在预测的回款期内收回,会造成远期结汇延期交割导致公司损失。

  4、回款预测风险:销售部门根据客户订单和预计订单进行回款预测,实际执行过程中,客户可能会调整自身订单和预测,造成公司回款预测不准,导致远期结汇延期交割风险。

  六、公司采取的风险控制措施

  1、公司会采用财务部提供的银行远期结汇汇率向客户报价,以便确定订单后公司能够以对客户报价汇率进行锁定;当汇率发生巨幅波动,如果远期结汇汇率已经远低于对客户报价汇率,公司会提出要求,与客户协商调整价格。

  2、第三届董事会2010年第11次会议审议通过了《远期结售汇套期保值业务内部控制制度》、第三届董事会2011年第1次会议(临时)审议通过了《关于修订<远期结售汇套期保值业务内部控制制度>的议案》,对交易操作原则、审批权限、内部管理及操作流程、信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序、信息披露等做出明确规定。根据该制度,公司将严格按照规定安排和使用专业人员,建立严格的授权和岗位牵制制度,加强相关人员的职业道德教育及业务培训,提高相关人员的综合素质。同时建立异常情况及时报告制度,并形成高效的风险处理程序。

  3、为防止远期外汇交易延期交割,公司高度重视应收账款的管理,积极催收应收账款,避免出现应收账款逾期的现象,从而降低客户拖欠、违约风险。

  4、公司进行远期外汇交易业务必须基于公司的外币收款预测,远期外汇交易合同的外币金额不得超过外币收款的预测金额,将公司可能面临的风险控制在可承受的范围内。

  5、根据第四届董事会2013年第7次临时会议决议及相关制度规定,董事会要求公司及香港拓邦未来所进行的所有远期外汇交易合约必须与明确的贷款合同相对应,或者未来所有的远期外汇交易合约必须实现金额相等、方向相反的一一对应关系,以切实达到符合生产经营实际需要、风险收益锁定的目的;严格禁止任何金额的单向、存在风险敞口的远期外汇交易业务行为,以确保交易行为的科学、合理。

  七、独立董事关于开展远期结售汇业务的独立意见

  经核查:公司以规避汇率波动风险、锁定汇兑损失为目的所开展的远期结售汇的套期保值业务,与该公司日常经营紧密相关,符合有关法律、法规的规定,且公司已建立了《远期结售汇套期保值业务内部控制制度》,加强了风险管理和控制,同意公司开展折合不超过3000万美元远期结售汇业务,自董事通过之日起12个月内有效。

  八、对公司的影响:

  鉴于:

  (1)公司拟进行的远期外汇交易业务行为是以防范和规避汇率风险为目的的;

  (2)公司董事会提出了具体的风险控制要求;

  (3)公司内部审计部门、董事会审计委员会将会定期、不定期对实际交易合约签署及执行情况进行核查。

  综上,预计拟进行的远期外汇交易业务行为对公司的经营成果将不会产生重大不利影响。

  特此公告。

  深圳拓邦股份有限公司董事会

  2013年10月23日

  ?

  证券代码:002139 证券简称: 拓邦股份 公告编号:2013041

  深圳拓邦股份有限公司

  关于使用不超过1.5亿元自有资金

  购买短期理财产品的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

  深圳拓邦股份有限公司2013年10月23日召开的第四届董事会2013年第7次临时会议审议通过了《关于使用不超过1.5亿元自有资金购买短期理财产品的议案》为提升资金使用效率,增加公司收益,公司拟在保证日常经营资金需求和资金安全的前提下,在不超过1.5亿元额度内使用自有资金择机购买短期理财产品,在上述额度内,资金可以滚动使用。授权总经理行使该项投资决策权并由财务负责人负责具体购买事宜,授权期限自董事会通过之日起一年内有效。具体情况如下:

  一、投资概况

  1、投资目的

  为提高资金使用效率,在不影响公司正常经营的情况下,使用不超过1.5亿元自有资金购买短期理财产品,增加公司收益。

  2、投资额度

  公司使用不超过1.5亿元自有资金购买短期理财产品,在上述额度内,资金可以滚动使用。

  3、投资品种

  投资的品种为低风险短期理财产品,投资品种不涉及《中小企业板信息披露业务备忘录第30号—风险投资》规定的风险投资。

  4、投资额度使用期限

  自获董事会审议通过之日起一年内有效。

  5、资金来源

  资金来源为公司自有资金。

  6、授权总经理行使该项投资决策权并由财务负责人负责具体购买事宜。

  7、信息披露

  公司在每次购买理财产品后将履行信息披露义务,包括该次购买理财产品的额度、期限、收益等。

  8、公司与提供理财产品的金融机构不存在关联关系。

  二、投资风险分析及风险控制措施

  1、投资风险:

  (1)公司投资的短期理财产品属于低风险投资品种,但金融市场受宏观经济的影响较大,不排除收益将受到市场波动的影响。

  (2)公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入,因此短期投资的实际收益不可预期。

  (3)相关工作人员的操作风险。

  2、针对投资风险,拟采取措施如下:

  (1)公司将严格遵守审慎投资原则,选择低风险投资品种。不得用于证券投资,不得购买以无担保债券为投资标的的理财产品。

  (2)公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。理财资金使用与保管情况由审计部门进行日常监督,不定期对资金使用情况进行审计、核实。

  (3)独立董事应当对资金使用情况进行检查,以董事会审计委员会核查为主。

  (4)公司监事会应当对理财资金使用情况进行监督与检查。

  (5)公司将依据深交所的相关规定,在定期报告中披露报告期内理财产品的购买以及损益情况。

  三、对公司日常经营的影响

  1、公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则,在确保公司日常经营和资金安全的前提下,以不超过1.5亿元的自有资金购买短期理财产品,并视公司资金情况决定具体投资期限,同时考虑产品赎回的灵活度,因此不会影响公司日常生产经营,并有利于提高资金的使用效率和收益。

  2、通过进行适度的低风险短期理财,能获得一定的投资效益,能进一步提升公司整体业绩水平,为公司股东谋取更多的投资回报。

  四、公告日前十二个月内购买理财产品情况

  公告日前十二个月内公司没有过购买过理财产品。

  五、独立董事对公司使用不超过1.5亿元自有资金购买短期理财产品的独立意见

  独立董事意见:公司目前经营情况良好,财务状况稳健,自有闲置资金充裕,在保证流动性和资金安全的前提下,使用自有闲置资金投资低风险理财产品,有利于在控制风险前提下提高公司自有资金的使用效率,增加公司自有闲置资金收益,不会对公司生产经营造成不利影响,符合公司利益,不损害公司及全体股东,特别是中小股东的利益。因此,我们同意公司使用自有闲置资金1.5亿元购买低风险短期理财产品,自董事会通过之日起12个月内有效,并授权公司管理层具体实施。

  六、备查文件

  1、公司第四届董事会2013年第7次临时会议决议;

  2、《独立董事对相关事项的独立意见》。

  特此公告

  深圳拓邦股份有限公司

  董事会

  2013年10月23日