证券时报多媒体数字报

  基金管理人:融通基金管理有限公司

  基金托管人:中国工商银行股份有限公司

  报告送出日期:2013年10月25日

  §1 重要提示

  基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年10月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告中财务资料未经审计。

  本报告期自2013年7月1日起至9月30日止。

  §2 基金产品概况

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  §3 主要财务指标和基金净值表现

  3.1 主要财务指标

  单位:人民币元

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  注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。

  (2)本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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  3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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  §4 管理人报告

  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

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  注:任职日期指根据基金管理人对外披露的任职日期填写;证券从业年限以从事证券业务相关工作的时间为计算标准。

  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《融通医疗保健行业股票型证券投资基金基金合同》及其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。

  4.3 公平交易专项说明

  4.3.1 公平交易制度的执行情况

  本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则,并制定了相应的制度和流程,在授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。报告期内,本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。

  4.3.2 异常交易行为的专项说明

  本基金报告期内未发生异常交易。

  4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

  2013年第三季度,经济层面表现出经济已经环比企稳回升,但是总需求企稳反弹力度恐将有限,主要是财政刺激政策受到资金约束以及下半年流动性紧张导致的融资成本上升将抑制经济复苏步伐,周期性板块和低估值的地产银行等蓝筹股难以看到趋势性机会,传媒为代表的创业板以及自贸区为代表的主题投资成为了三季度A股市场的主基调。三季度医药行业面临着13年以来最为严厉的行业政策氛围,医药行业的反商业贿赂影响了三季度的行业增速。前三季度申万医药指数上涨40.31%,跑赢沪深300指数45.82个百分点,整体涨幅居23个申万一级子行业第四位。

  医疗保健行业基金在三季度格遵循基金契约要求,按照资产配置预案要求,坚持“核心竞争力+高增长”的配置思路,三季度后半程医药指数持续创新高,而本基金3季度开始持续营销后资产总量不断提升,仓位始终保持在较低的不利水平,因此三季度整体思路上以获取绝对收益为核心目标。三季度医药行业的分化性行情演绎得更加明确,中药、医疗器械、医疗服务等子行业里不受反商业贿赂影响的优质公司在三季度取得了明显的超越收益,二胎政策放开、中药材降价、并购整合等主题类投资机会在三季度得到了明显体现。三季度本医药保健行业基金对于一些一线品种和业绩高增长品种的稳定持有以及中药、医疗器械、医疗服务等子行业优质公司的适时增持是本基金业绩正贡献的主要原因。

  展望13年四季度,医药子行业及个股分化进一步加剧,未来医药板块表现将持续上演“不断分化、强者恒强”的局面,医药行业政策继续恶化的可能性较小,估值溢价压力环比有所减小,三季报业绩增速高、14年增长确定的公司有望率先实现估值切换。我们主要看好具有核心竞争力、业绩高增长、或拥有大品种和明确增长空间的优质医药股,同时逐步布局14年的投资机会如基本药物扩容相关受益股及受益于县级医院终端建设的相关股票。

  4.5 报告期内基金的业绩表现

  本报告期内基金份额净值增长率为15.44%,同期业绩比较基准收益率为14.45%。

  §5 投资组合报告

  5.1 报告期末基金资产组合情况

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  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

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  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

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  5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  5.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有股指期货。

  5.8.2 本基金投资股指期货的投资政策

  本基金本报告期未投资股指期货。

  5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  5.9.1 本期国债期货投资政策

  本基金本报告期未投资国债期货。

  5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有国债期货。

  5.9.3 本期国债期货投资评价

  本基金本报告期未投资国债期货。

  5.10 投资组合报告附注

  5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

  5.10.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。

  5.10.3 其他资产构成

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  5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  §6 开放式基金份额变动

  单位:份

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  §7 基金管理人运用固有资金投资本公司管理基金情况

  本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

  §8 备查文件目录

  8.1 备查文件目录

  (一)中国证监会批准融通医疗保健行业股票型证券投资基金设立的文件

  (二)《融通医疗保健行业股票型证券投资基金基金合同》

  (三)《融通医疗保健行业股票型证券投资基金托管协议》

  (四)《融通医疗保健行业股票型证券投资基金招募说明书》

  (五)融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照

  (六)报告期内在指定报刊上披露的各项公告

  8.2 存放地点

  基金管理、基金托管人处。

  8.3 查阅方式

  投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网站www.rtfund.com查询。

  融通基金管理有限公司

  二〇一三年十月二十五日