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融通新蓝筹证券投资基金2013第三季度报告 2013-10-25 来源:证券时报网 作者:
基金管理人:融通基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:2013年10月25日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2013年7月1日起至9月30日止。 §2 基金产品概况 ■ §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 ■ 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益; 2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 ■ 注:上图中基金业绩比较基准项目分段计算,其中2009年12月31日之前(含此日)采用“国泰君安指数×75%+银行间债券综合指数×25%”,2010年1月1日起使用新基准即“沪深300指数收益率×75%+中信标普全债指数收益率×25%”。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 ■ 注:任职日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写;证券从业年限以从事证券业务相关工作的时间为计算标准。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《融通新蓝筹证券投资基金基金合同》的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则,并制定了相应的制度和流程,在授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。报告期内,本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金报告期内未发生异常交易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2013年三季度,随着经济的逐渐企稳和流动性的阶段性宽松,A股市呈现出企稳反弹的行情。但在这波市场的反弹行情中,成长股依旧是市场的主旋律。三季度创业板涨幅达到了35.21%,而沪深300指数的涨幅仅为9.47%。从前三季度看,以新兴产业为代表的创业板指数涨幅达到了91.62%,而以传统周期行业为代表的沪深300指数下跌了4.51%,A股将风格演绎到了极致。 从板块上来看,三季度表现优异的资产除了传统的成长板块如TMT和医药外,部分稳定消费类资产如商业零售、餐饮旅游、农林牧渔、部分大众消费品均表现优异,大幅跑赢市场;与此同时,以房地产为代表的传统周期性行业则被市场彻底摒弃。在三中全会召开之际,市场一方面继续给予了转型预期极高的估值溢价,另一方面又通过配置估值相对合理的稳定类资产对冲部分风格切换的风险。 今年以来,新蓝筹基金始终对经济复苏的质量保持相对谨慎的心态,整个组合的配置策略始终坚持“核心周期龙头+优质成长股”。在三季度经济企稳反弹的节奏中进一步降低了传统周期资产的配置比例,适当向成长股继续倾斜。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期基金份额净值增长率为10.25%,同期业绩比较基准收益率为7.25%。正贡献较大的为医药和TMT行业,负贡献较大的为地产。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 ■■ 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ■■ 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ■ 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.8.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.9.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未持有国债期货。 5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.9.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.10.2本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。 5.10.3其他资产构成 ■ 5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 ■ 5.10.1 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 ■ §6 开放式基金份额变动 单位:份 ■ §7 基金管理人运用固有资金投资本公司管理基金情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 (一)中国证监会批准融通新蓝筹证券投资基金设立的文件 (二)《融通新蓝筹证券投资基金基金合同》 (三)《融通新蓝筹证券投资基金托管协议》 (四)《融通新蓝筹证券投资基金招募说明书》及其更新 (五)融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照 (六)报告期内在指定报刊上披露的各项公告 8.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处。 8.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网站http://www.rtfund.com查询。 融通基金管理有限公司 二○一三年十月二十五 本版导读:
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