证券时报多媒体数字报

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人温峻、主管会计工作负责人卢安锋及会计机构负责人（会计主管人员）朱象艳声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第１号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第１号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

√ 适用 □ 不适用

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

单位：股

公司股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因

１． 交易性金融资产期末余额较期初下降４１．２３％，主要系子公司广东威奇电工材料有限公司衍生金融工具期末浮动盈利本期减少所致。

２． 预付款项期末余额较期初增长５８０．７９％，主要系子公司辽宁东港电磁线有限公司增加预付款所致。

３． 在建工程期末余额较期初下降８１．７８％，主要系子公司安徽威奇电工材料有限公司本期在建工程完工转固定资产所致。

４． 交易性金融负债期末余额较期初下降１００％，主要系子公司安徽威奇电工材料有限公司上期套期工具所致，本期无此项发生。

５． 应付票据期末余额较期初增长２１３．５０％，主要系子公司广东威奇电工材料有限公司及辽宁东港电磁线有限公司本季度采用票据支付货款较上年同期增加所致。

６． 应付利息期末余额较期初增长８４．４９％，主要系子公司广东威奇电工材料有限公司本季度计提借款利息所致。

７． 其他应付款期末余额较期初增长１５２．２６％，主要系公司本期向控股股东盈峰控股集团有限公司资金拆入款增加所致。

８． 其他流动负债期末余额较期初下降８２．９６％，主要系子公司广东威奇电工材料有限公司支付股东嘉禾电器集团（香港）有限公司股利所致。

９． 营业外支出较去年同期增长５０．２６％，主要系子公司广东威奇电工材料有限公司同期调整堤围费所致。

１０． 所得税费用较去年同期下降６３．８９％，主要系本公司享受企业所得税１５％的减免优惠政策。

１１． 经营活动产生的现金流量净额较同期下降１７５．２９％，主要系本期销售产品收到的货款减少所致。

１２． 投资活动产生的现金流量净额较同期增长３７．６５％，主要系本期购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金减少所致。

１３． 筹资活动产生的现金流量净额较同期增长１０８．１２％，主要系本期偿还其他筹资活动有关的现金较同期减少所致。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  公司于２０１３年５月２４日召开的第六届董事会第二十次临时会议审议通过了《浙江上风实业股份有限公司非公开发行Ａ股股票预案》。鉴于本次非公开发行股票募集资金投资项目中涉及的标的资产相关审计、评估结果业已确定，且公司、上风香港与目标公司股东签署了《附生效条件的股权转让补充协议》，公司与曹国路签署了《附条件生效的股份认购补充合同》，２０１３年１０月２３日本公司召开了第六届董事会第二十二次临时会议，审议通过了《浙江上风实业股份有限公司非公开发行Ａ股股票预案（修订版）》。

三、公司或持股５％以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

四、对２０１３年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

五、证券投资情况

持有其他上市公司股权情况的说明

□ 适用 √ 不适用

六、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

证券代码:000967 证券简称:上风高科 公告编号: 2013-041号

浙江上风实业股份有限公司

第六届董事会第二十三次会议决议

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江上风实业股份有限公司于２０１３年１０月１２日以通讯方式向董事会全体成员发出了召开公司第六届董事会第二十三次会议的通知。会议于２０１３年１０月２４日上午１０时在广东威奇电工材料有限公司会议室召开，会议由董事长何剑锋先生主持。本次会议应参与表决董事７名，实际参与表决董事 ７ 名，会议召开及决策程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

经各位董事认真审议，形成如下决议：

一、审议通过《公司二〇一三年第三季度报告》全文及正文；

（《公司二〇一三年第三季度报告》全文详见信息披露网站巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ，《公司二〇一三年第三季度报告》正文详见信息披露媒体：《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

表决结果： ７票赞成，０票反对，０票弃权。

二、审议通过《关于董事会换届选举的议案》；

公司第六届董事会将于２０１３年１１月５日任期届满，根据《公司法》及《公司章程》的规定，公司第六届董事会现提名以下７人为公司第七届董事会候选人：何剑锋先生、于叶舟先生、杨力先生、温峻先生为公司第七届董事会董事候选人，陈昆先生、李映照先生、于海涌先生为公司第七届董事会独立董事候选人。

公司向第六届董事会各位董事任职期间为公司所作的贡献表示感谢。

股东大会审议本议案时将对候选人进行逐个表决，采取累积投票制。独立董事候选人的有关资料将提交深圳证券交易所审核，审核无异议后方可提交股东大会审议。

公司第七届董事会产生前，第六届董事会现有董事将继续履行董事职责，直至股东大会选举产生第七届董事会。

公司第七届董事候选人简历附后。

表决结果： ７票赞成，０票反对，０票弃权。

三、审议通过《关于公司独立董事津贴的议案》；

重点提示：为保证独立董事有效地行使职权，并为其正常履行职责提供必要的保障，董事会提议第七届董事会独立董事津贴为６万元／人／年，独立董事参加董事会、股东大会等会议及办理公司其他事务所发生的费用由公司承担。

表决结果： ７票赞成，０票反对，０票弃权。

四、审议通过《关于召开二〇一三年第五次临时股东大会的议案》。

（本议案相关内容详见公司于２０１３年１０月２５日在指定信息披露网站巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ发布及刊登于２０１３年１０月２５日《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》中的《召开二〇一三年第五次临时股东大会的议案》）。

表决结果：７票赞成，０票反对，０票弃权。

特此公告。

浙江上风实业股份有限公司

董 事 会

二○一三年十月二十四日

浙江上风实业股份有限公司

第七届董事会候选人简介

非独立候选人：

何剑锋先生，１９６７年１１月出生，本科学历。本公司董事，董事长，任期２０１０年１１月—２０１３年１１月。曾任顺德现代实业有限公司总裁；２００２年１０至今，任盈峰集团投资控股集团有限公司董事长、总裁。

何剑锋先生为本公司及控股股东盈峰投资控股集团有限公司的实际控制人，持有公司控股股东盈峰投资控股集团有限公司股份，未直接持有公司股份情况，不曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

于叶舟先生，１９６６年４月出生，北方工业大学会计学专业毕业，本科学历，本公司董事，任期２０１０年１１月—２０１３年１１月。曾任东北轻合金加工厂财务处主管；１９９３年加入美的集团，任美的集团下属房地产公司财务总监；现任盈峰投资控股集团有限公司董事、首席财务官，具有丰富的大型企业财务管理经验。

于叶舟先生持有公司控股股东盈峰投资控股集团有限公司股份，未直接持有公司股份情况，不曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

杨力先生， １９７５年５月出生，本科学历，经济师。本公司董事，任期２０１０年１１月—２０１３年１１月。２００４年１月－２００６年１月任长虹空调华南营销中心营销总监， ２００９年８月至今现任易方达基金管理有限公司董事、现任盈峰投资控股集团有限公司董事，盈峰资本总经理。

杨力先生持有公司控股股东盈峰投资控股集团有限公司股份，未直接持有公司股份情况，不曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

温峻先生， １９６０年５月出生，硕士学历。本公司董事，任期２０１０年１１月—２０１３年１１月。曾任泰国光华电线电缆有限公司总经理，广东电工有限公司生产计划兼进出口部部长、总经理助理，南海太平洋铜线有限公司总经理、副董事长，佛山威奇电工材料有限公司制造部部长、营销部部长、副总经理。现任浙江上风实业股份有限公司总裁。

温峻先生目前持有公司股份６００，０００股，与公司控股股东及实际控制人不存在公司章程规定的关联关系情况，也不存在受中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形。

独立候选人：

陈昆先生，１９４７年出生，上海电缆研究所高级工程师。２００１年１０月—２００４年１月，任上海电缆研究所副所长兼检测中心主任；２００４年１月—２００７年７月，任上海电缆研究所副所长；２００７年７月至今，任上海电缆研究所高级顾问，其中，１９９７年１１月—２００３年１２月，任全国电线电缆标准化技术委员会副秘书长，２００５年１２月—２００９年１２月，任中国电器工业协会电线电缆分会秘书长，２００３年１２月至今，任全国电线电缆标准化技术委员会主任。

陈昆先生无持有公司股份情况，与公司控股股东及实际控制人不存在公司章程规定的关联关系情况，也不存在受中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形。

李映照先生， １９６２年出生。博士，会计学专业教授。现任华南理工大学工商管理学院教授，研究生导师，ＭＢＡ（工商管理硕士）中心主任，学位分委员会委员，中国会计学会高级会员，广东省审计学会理事，广东省管理咨询协会咨询顾问，广东省经信委、广东省科技厅、广州市科信局项目评审专家，美国《Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ａｎｄ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ》、《国际会计前沿》杂志编委，为多家公司做过财务会计咨询和培训。

李映照先生无持有公司股份情况，与公司控股股东及实际控制人不存在公司章程规定的关联关系情况，也不存在受中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形。

于海涌先生，１９６９年出生。博士，法学院教授。现任中山大学民商法专业最年轻的博士生导师，中山大学法律风险管理与比较法研究中心主任，广东省民商法学会常务副会长，广东省地方立法评估与咨询基地副主任。于海涌教授主持研究了国家级和省部级社科基金项目共计６项，出版个人学术专著６部，在《现代法学》、《法律科学》、《法商研究》、《法学》、《清华大学学报》、等重要刊物上发表５０多篇具有较高水平的专业论文，其科研成果获得过司法部、中宣部、教育部、中共中央党校、中国法学会、中国民法学研究会、中国商法学研究会、广东省法学会的奖励。２０１０年入选广东省“千百十人才工程”省级培养对象。

于海涌先生无持有公司股份情况，与公司控股股东及实际控制人不存在公司章程规定的关联关系情况，也不存在受中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形。

上述人员之间不存在亲属关系。

  浙江上风实业股份有限公司

董事会

二○一三年十月二十四日

证券代码:000967 证券简称:上风高科 公告编号: 2013-042

浙江上风实业股份有限公司

第六届监事会第十二次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江上风实业股份有限公司于２０１３年１０月１２日以通讯方式向监事会全体成员发出了召开公司第六届监事会第十二次会议的通知。会议于２０１３年１０月２４日上午１０时在广东市威奇电工材料有限公司会议室召开，会议由监事会主席鲍仕陆先生主持。本次会议应出席会议监事３名， 实际参与表决监事３名，会议召开及审议程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

经各位监事认真审议，以书面表决形成如下决议：

一、审议通过《公司二〇一三年第三季度报告》全文及正文；

（《公司二〇一三年第三季度报告》全文详见信息披露网站巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ，《公司二〇一三年第三季度报告》正文详见信息披露媒体：《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

表决结果： ３票赞成，０票反对，０票弃权。

二、审议《关于监事会换届选举的议案》。

公司第六届监事会将于２０１３年１１月５日任期届满，根据《公司法》及《公司章程》的规定，公司第六届监事会现提名以下２人为公司第七届监事会候选人：张静萍女士、邵淑婉女士。

公司向第六届监事会各位监事任职期间为公司所作的贡献表示感谢。

公司第七届监事候选人简历附后。

本议案尚需提交公司二〇一三年第五次临时股东大会审议。

特此公告。

浙江上风实业股份有限公司

监 事 会

二○一三年十月二十四日

附：

第七届监事会监事候选人简介

张静萍女士，１９８０年出生，硕士学历，中国注册会计师、注册税务师、国际注册内部审计师。曾任立信大华会计师事务所深圳分所高级项目经理、美的机电集团会计管理、美的制冷集团内控管理、盈峰投资控股集团财务经理等职务，现任盈峰投资控股集团财务管理部副总经理。

张静萍女士与公司及持有本公司５％以上股权之股东不存在关联关系，未担任公司董事及高管职务，本人未持有公司股份，未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和交易所惩戒。

邵淑婉女士，１９７７年出生，本科学历，２０００年至今任职广东威奇材料电工有限公司，２００４年曾任会计经理，现任广东威奇材料电工有限公司财务部部长。

邵淑婉女士与公司及持有本公司５％以上股权之股东不存在关联关系，未担任公司董事及高管职务，本人未持有公司股份，未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和交易所惩戒。

证券代码:000967 证券简称:上风高科 公告编号: 2013-044

浙江上风实业股份有限公司

职工代表大会决议公告

本公司及全体董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，浙江上风实业股份有限公司（以下简称“公司”）于２０１３年１０月２３日在浙江首上虞市公司会议室召开职工代表大会，经与会代表充分讨论表决后形成如下决议：

经与会职工代表认真审议，充分讨论，一致同意选举梁日松先生为公司第七届监事会职工代表监事（个人简历附后），将与公司２０１３年第五次临时股东大会选举产生的２名监事共同组成公司第七届监事会，任期三年。

特此公告。

                浙江上风实业股份有限公司

监 事 会

二○一三年十月二十四日

附件：职工代表监事简历

梁日松先生，１９６５年７月出生，大专学历。曾任美的空调柜机分厂厂长助理，广东威奇电工材料有限公司车间主任、制造部部长助理、采购经理。现任浙江上风实业股份有限公司高级采购经理。

梁日松先生与公司及持有本公司５％以上股权之股东不存在关联关系，未担任公司董事及高管职务，本人未持有公司股份，未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和交易所惩戒。

证券代码:000967 证券简称:上风高科 公告编号:2013-45

浙江上风实业股份有限公司

关于召开2013年

第五次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江上风实业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十三次会议于２０１３年１０月２４日审议通过了《关于召开公司２０１３年第五次临时股东大会的议案》，有关事宜通知如下：

一、会议召开的基本情况

（一）会议召集人：公司董事会

（二）会议召开时间：２０１３年１１月１８日上午１０：００－１２：００

（三）会议地点：广东威奇电工材料有限公司会议室

（四）会议召开方式：现场表决

（五）股权登记日：２０１３年１１月１３日

二、本次股东大会审议事项

１、审议《关于董事会换届选举的议案》；

１．１关于拟选举下列人员任公司第七届董事会非独立董事

１．１．１《关于选举何剑锋先生为公司第七届董事会董事的议案》

１．１．２《关于选举于叶舟先生为公司第七届董事会董事的议案》

１．１．３《关于选举杨力先生为公司第七届董事会董事的议案》

１．１．４《关于选举温峻先生为公司第七届董事会董事的议案》

１．２关于拟选举下列人员任公司第七届董事会独立董事

１．２．１《关于选举陈昆先生为公司第七届董事会独立董事的议案》

１．２．２《关于选举李映照先生为公司第七届董事会独立董事的议案》

１．２．３《关于选举于海涌先生为公司第七届董事会独立董事的议案》

２、审议《关于监事会换届选举的议案》

２．１《关于选举张静萍女士为公司第七届监事会监事的议案》

２．２《关于选举邵淑婉女士为公司第七届监事会监事的议案》

３、审议《关于公司独立董事津贴的议案》

其中议案１、议案２实行累积投票制

三、本次股东大会现场会议的登记方法

（一）出席会议的对象：１、截止２０１３年１１月１３日交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东均有权以本通知公布的方式出席本次股东大会及参加表决；不能亲自出席现场会议的股东可授权他人代为出席（被授权人不必为本公司股东）。

（二）出席登记办法：

１、自然人股东须持本人身份证和股东账户卡进行登记；委托代理人出席会议的，须持本人身份证、授权委托书和股东账户卡进行登记；

２、法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件、法定代表人身份证明和股东账户卡进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，需持本人身份证、营业执照复印件、授权委托书和股东账户卡进行登记；

３、异地股东可以书面信函或传真办理登记。

（三）登记时间：２０１３年１１月１４日上午９：００－１１：３０、下午１４：００－１７：００

（四）登记地点：浙江省上虞市上浦镇浙江上风实业股份有限公司

通讯地址：广东省佛山市顺德区北滘工业园港前路北２７号 邮编：５２８３１１

传真号码：０７５７－２６３３０７８３

信函或传真请注明“上风高科股东大会”字样，并请致电０７５７－２６３３５２９１

查询。

（五）其他事项：

１、与会股东或代理人交通、食宿等费用自理，本次大会不发礼品及补贴。

２、会议咨询：

联 系 人：王妃

联系电话：０７５７－２６３３５２９１

特此公告。

浙江上风实业股份有限公司

董 事 会

二○一三年十月二十五日

浙江上风实业股份有限公司

二〇一三年第五次临时股东大会授权委托书

兹全权委托     （先生／女士）代表本人（本单位）出席浙江上风实业股份有限公司二〇一三年第五次临时股东大会并代表行使表决权。若委托人没有对表决权的行使方式作具体指示，被委托人可行使酌情裁量权，以其认为适当的方式投票赞成或反对或弃权。

委托人签名：        委托人身份证号码：

委托人持股数：    股    委托人证券帐户号码：     

受托人姓名：           受托人身份证号码：         

受托人签名：  受托日期及期限：       

注：

１、如欲投票同意议案，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如欲投票反对议案，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲投票弃权议案，请在“弃权”栏内相应地方填上“√”。

２、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。