证券时报多媒体数字报

  基金管理人：新华基金管理有限公司

  基金托管人：中国农业银行股份有限公司

  报告送出日期： 二〇一三年十月二十五日

  §1 重要提示

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2013年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告中财务资料未经审计。

  本报告期自2013年7月1日起至9月30日止。

  §2 基金产品概况

  ■

  §3 主要财务指标和基金净值表现

  3.1 主要财务指标

  单位：人民币元

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  注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购费赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  新华优选成长股票型证券投资基金

  份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

  （2008年7月25日至2013年9月30日）

  ■

  注：本报告期末本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。

  §4 管理人报告

  4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

  ■

  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  本报告期，新华基金管理有限公司作为新华优选成长股票型证券投资基金的管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新华优选成长股票型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。

  4.3 公平交易专项说明

  4.3.1 公平交易制度的执行情况

  根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（2011年修订），公司制定了《新华基金管理有限公司公平交易管理制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时包括授权、研究分析、投资决策、交易执行等投资管理活动相关的各个环节。

  场内交易，投资指令统一由中央交易室下达，并且启动交易系统公平交易模块。根据公司制度，严格禁止不同投资组合之间互为对手方的交易，严格控制不同投资组合之间的同日反向交易。

  场外交易中，对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等交易，中央交易室根据各投资组合经理申报的满足价格条件的数量进行比例分配。如有异议，由中央交易室报投资总监、督察长、金融工程部和监察稽核部，再次进行审核并确定最终分配结果。如果督察长认为有必要，可以召开风险管理委员会，对公平交易的结果进行评估和审议。对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所大宗交易，投资组合经理以该投资组合的名义向中央交易室下达投资指令，中央交易室向银行间市场或交易对手询价、成交确认，并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。

  4.3.2 异常交易行为的专项说明

  本报告期，公司对不同组合不同时间段的同向交易价差进行了溢价率样本的采集，通过平均溢价率、买入/卖出溢价率以及利益输送金额等多个层面来判断不同投资组合之间在某一时间段是否存在违反公平交易原则的异常情况，未发现重大异常情况，且不存在报告期内所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的5%的情况。

  4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

  今年宏观经济主基调是：“稳增长，调结构，促改革”，站在三季度这个时点，回看今年的市场，市场行情基本也在遵循这一线条展开，从去年12月4号以来“稳增长”所带动的周期板块上涨，到“调结构”引发的创业板行情，再到如今“促改革”所催生的各种概念板块的火爆。今年总体来说，只有把握了以上的节奏，才能做得比较好。三季度本基金虽然坚持了成长股的配置，但在大盘六月底七月初的触底反弹后，在配置上更加均衡，反而没有很好分享到创业板指不断创新高的行情。

  后期市场，本基金倾向把握改革预期受益概念与三季报绩优个股。随着11月份即将召开的十八届三中全会的临近，对于全面改革的期待越来越浓厚，自贸区，土地流转，新能源，环保，新文化，医疗保健、智慧城市等相关的产业，都有可能出现阶段性机会。在做改革主题投资的同时，也将密切关注三季报业绩，三季报业绩一般可以为全年的业绩增长定调，在业绩中发现成长性的基础，挖掘出长期投资的机会。

  4.5 报告期内基金的业绩表现

  截至2013年9月30日，本基金份额净值为1.6015元，本报告期份额净值增长率为13.57%，同期比较基准的增长率为7.70%。

  §5 投资组合报告

  5.1 报告期末基金资产组合情况

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  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

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  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

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  5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本报告期末本基金无债券投资。

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  本报告期末本基金无债券投资。

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本报告期末本基金无资产支持证券。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本报告期末本基金未持有权证。

  5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  5.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本报告期末本基金无股指期货投资。

  5.8.2 本基金投资股指期货的投资政策

  本基金合同尚无股指期货投资政策。

  5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  5.9.1 本基金投资国债期货的投资政策

  本基金合同尚无国债期货投资政策。

  5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本报告期末本基金无国债期货投资。

  5.9.3 本基金投资国债期货的投资评价

  本报告期末本基金无国债期货投资。

  5.10 投资组合报告附注

  5.10.1 本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  5.10.2 本报告期末本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

  5.10.3 其他资产构成

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  5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。

  5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本报告期末本基金前十名股票中未存在流通受限情况。

  5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因,分项之和与合计之间可能存在尾差。

  §6 开放式基金份额变动

  单位：份

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  §7 基金管理人运用固有资金投资本公司管理基金情况

  本基金管理人于本报告期未运用固有资金投资本基金。

  §8 影响投资者决策的其他重要信息

  本基金本报告期未有影响投资者决策的其他重要信息。

  §9 备查文件目录

  9.1 备查文件目录

  (一)中国证监会批准新世纪优选成长股票型证券投资基金募集的文件

  (二)关于申请募集新世纪优选成长股票型证券投资基金之法律意见书

  (三)中国证监会关于核准新世纪基金管理有限公司变更公司名称、变更住所的批复

  (四)《新华优选成长股票型证券投资基金基金合同》

  (五)《新华优选成长股票型证券投资基金托管协议》

  (六)《新华基金管理有限公司开放式基金业务规则》

  (七)更新的《新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书》

  (八)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

  (九)基金托管人业务资格批件及营业执照

  9.2 存放地点

  基金管理人、基金托管人住所。

  9.3 查阅方式

  投资者可在营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理人网站查阅。

  新华基金管理有限公司

  二〇一三年十月二十五日