证券时报多媒体数字报

  重要提示

  （一）诺安主题精选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会２０１０年７月２３日证监许可【２０１０】９８４号文核准公开募集，本基金的基金合同于２０１０年９月１５日正式生效。

  （二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  （三）投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本基金《招募说明书》及《基金合同》等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则， 在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场系统性风险、上市公司风险、利率风险、流动性风险、信用风险、管理风险、本基金特有风险、资产配置风险及其他风险等。

  本基金属于股票型基金，预期风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，属于较高风险、较高收益的品种。本基金以一元初始面值募集基金份额，在市场波动等因素的影响下，基金投资有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面值。

  （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  招募说明书（更新）已经基金托管人复核。招募说明书（更新）所载内容截止日为２０１３年９月１５日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１３年６月３０日（财务数据未经审计）。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  公司名称：诺安基金管理有限公司

  住所：深圳市深南大道４０１３号兴业银行大厦１９—２０层

  法定代表人：秦维舟

  设立日期：２００３年１２月９日

  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字［２００３］１３２号

  组织形式：有限责任公司

  注册资本：１．５亿元人民币

  存续期限：持续经营

  电话：０７５５－８３０２６６８８

  传真：０７５５－８３０２６６７７

  联系人：陈阳

  股权结构：

  ■

  （二）证券投资基金管理情况

  截至２０１３年９月１５日，本基金管理人共管理二十八只开放式基金：诺安平衡证券投资基金、诺安货币市场基金、诺安股票证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺安价值增长股票证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长股票型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证１００指数证券投资基金、诺安中小盘精选股票型证券投资基金、诺安主题精选股票型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安保本混合型证券投资基金、诺安多策略股票型证券投资基金、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（ＬＯＦ）、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金及诺安汇鑫保本混合型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金、诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金。

  （三）主要人员情况

  １． 董事会成员

  秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理，香港昌维发展有限公司总经理，香港先锋投资有限公司总经理，中国新纪元有限公司副总裁，诺安基金管理有限公司副董事长。

  徐卫晖先生，副董事长，工商管理硕士。历任中国化工进出口总公司财会部副总经理，中化国际贸易股份有限公司副总经理，中化河北进出口公司总经理，中化国际（控股）股份有限公司总经理，中国中化股份有限公司战略规划部、投资发展部总经理，中国对外经济贸易信托有限公司党委书记。

  张家林先生，董事，高级工程师，全国人民政治协商会议第９、１０、１１届委员。曾任中科院自动化研究所工程师、高级工程师，中国自动化技术公司总经理。现任中国大恒（集团）有限公司董事长、大恒新纪元科技股份有限公司董事长。

  欧阳文安先生，独立董事，工程师。历任中共北京市委副秘书长兼办公厅主任，中共北京市石景山区委书记，中共北京市委常委、秘书长，北京国际电气工程公司董事长，北京国际电力开发投资公司董事长。

  朱秉刚先生，独立董事，教授级高级经济师。历任石油部计划司副司长，中国石油天然气集团公司计划局局长、咨询中心副主任。

  陆南屏先生，独立董事。历任新华社香港分社办公厅综合处处长、办公厅副主任，国际问题研究中心办公室主任，国家外汇管理局办公室主任、政策法规司司长、副局长。

  ２． 监事会成员

  李京先生，监事，企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理，中化集团香港立丰实业公司总经理助理，中化汇富资产管理公司副总经理，中化欧洲资本公司副总经理兼世盈（厦门）创业投资有限公司副总经理，现任中国对外经济贸易信托有限公司副总经理。

  赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副处长，深圳证券交易所理事会秘书长，君安证券香港公司副总经理等职。

  戴宏明先生，监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管，国泰君安证券公司部门主管，诺安基金管理有限公司交易中心总监。

  梅律吾先生，监事，硕士。历任长城证券有限责任公司研究员，鹏华基金管理有限公司研究员，诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监、指数投资组副总监。

  ３． 经理层成员

  奥成文先生，总经理，经济学硕士，经济师。曾任中国通用技术（集团）控股有限责任公司资产经营部副经理，中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银行部副总经理。２００２年１０月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作，任公司督察长，现任公司总经理。

  杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员，中融基金管理公司市场部经理。２００３年８月加入诺安基金管理有限公司，历任市场部总监、发展战略部总监，现任公司副总经理。

  杨谷先生，副总经理，经济学硕士，ＣＦＡ。曾任平安证券公司综合研究所研究员，西北证券公司资产管理部研究员。２００３年１０月加入诺安基金管理有限公司，现任公司副总经理、投资总监、诺安股票证券投资基金基金经理、诺安主题精选股票型证券投资基金基金经理、诺安多策略股票型证券投资基金基金经理。

  陈勇先生，督察长，经济学硕士。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董事、资产管理部基金经理，民生证券公司证券投资总部副总经理。２００３年１０月加入诺安基金管理有限公司，历任研究员、研究部总监，现任公司督察长。

  ４． 基金经理

  杨谷先生，经济学硕士，ＣＦＡ，具有基金从业资格。曾任职于平安证券公司综合研究所、西北证券公司资产管理部；２００３年１０月加入诺安基金管理有限公司，现任公司副总经理、投资总监，曾于２００６年１１月至２００７年１１月任诺安价值增长股票证券投资基金基金经理，２００６年２月起任诺安股票证券投资基金基金经理，２０１０年９月起任诺安主题精选股票型证券投资基金基金经理，２０１３年４月起任诺安多策略股票型证券投资基金基金经理。

  ５． 投资决策委员会成员的姓名及职务

  本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投资决策委员会，具体如下：

  股票类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：杨谷先生，副总经理、投资总监、基金经理；张宇光先生，总经理助理兼配置基金组投资总监；邹翔先生，成长基金组投资总监兼价值基金组投资总监、基金经理；王创练先生，研究部总监。

  固定收益类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：杨谷先生，副总经理、投资总监、基金经理；杨文先生，副总经理；张乐赛先生，固定收益部总监、基金经理；王创练先生，研究部总监。

  上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人情况

  （一）基本情况

  名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

  住所：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  法定代表人：王洪章

  成立时间：２００４年０９月１７日

  组织形式：股份有限公司

  注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元

  存续期间：持续经营

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号

  联系人：尹 东

  联系电话：（０１０） ６７５９ ５００３

  中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：２５０，０１０，９７７，４８６股（包括２４０，４１７，３１９，８８０股Ｈ股及９，５９３，６５７，６０６股Ａ股）。

  截至２０１３ 年６月３０日，中国建设银行资产总额１４８，５９２．１４亿元，较上年末增长６．３４％。２０１３年上半年，中国建设银行实现净利润１，１９９．６４亿元，较上年同期增长１２．６５％。年化资产回报率为１．６６％，年化加权净资产收益率为２３．９０％。利息净收入１，８７６．６０亿元，较上年同期增长１０．５９％。净利差为２．５４％，较上年同期提高０．０１个百分点。净利息收益率为２．７１％，与上年同期持平。手续费及佣金净收入５５５．２４亿元，较上年同期增长１２．７６％。

  中国建设银行在中国内地设有１．４万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、台北设有１０家一级海外分行，拥有建行亚洲、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建银国际等５家全资子公司，海外机构已覆盖到全球１４ 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，２４ 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行２７家，拥有建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。

  ２０１３年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认可，先后荣获国内外知名机构授予的近３０个重要奖项。在英国《银行家》杂志２０１３年“世界银行１０００强排名”中位列第５，较上年上升１位；在美国《财富》世界５００强排名第５０位，较上年上升２７位；在美国《福布斯》２０１３年全球２０００强上市企业排行榜中位列全球第２，较上年提升１１位。此外，本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、投资者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。

  中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、ＱＦＩＩ托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、养老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等１２个职能处室、团队，现有员工２２５人。自２００７年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

  （二）主要人员情况

  杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  张军红，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  （三）基金托管业务经营情况

  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２０１３年６月３０日，中国建设银行已托管３１１只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行在２００５年及自２００９年起连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”，在２００７年及２００８年连续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖，并获和讯网２０１１年度和２０１２年度中国“最佳资产托管银行”奖，和境内权威经济媒体《每日经济观察》２０１２年度“最佳基金托管银行”奖。

  三、相关服务机构

  （一）诺安基金管理有限公司直销中心

  本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开户、申购和赎回业务：

  １、深圳直销中心

  办公地址：深圳市深南大道４０１３号兴业银行大厦１９—２０层

  邮政编码：５１８０４８

  电话：０７５５－８３０２６６２０

  传真：０７５５－８３０２６６７７

  联系人：张逸凡

  ２、北京分公司

  办公地址：北京市朝阳区光华路甲１４号诺安大厦８—９层

  邮政编码：１０００２０

  电话：０１０－５９０２７８１１

  传真：０１０－５９０２７８９０

  联系人：孟佳

  ３、上海分公司

  办公地址：上海浦东新区世纪大道２１０号２１世纪中心大厦９０３室

  邮政编码：２００１２０

  电话：０２１－６８８２４６１７

  传真：０２１－６８３６２０９９

  联系人：陈晓瑜

  ４、广州分公司

  办公地址：广州市珠江新城华夏路１０号富力中心２９０８

  邮政编码：５１０６２３

  电话：０２０－３８３９３６８０

  传真：０２０－３８３９３６８０

  联系人：廖飞

  ５、西部营销中心

  办公地址：成都市锦江区下东大街２１６号喜年广场２４０７

  邮政编码：６１００２１

  电话：０２８－８６５８６０５５

  传真：０２８－８６５８６０５５

  联系人：裴兰

  （二）基金代销机构（排名不分先后）

  １．中国建设银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼长安兴融中心

  法定代表人：王洪章

  电话：０１０－６６２７５６５４

  联系人：张静

  客户服务电话：９５５３３

  网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

  ２．中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  法定代表人：姜建清

  电话：０１０－６６１０７９００

  传真：０１０－６６１０７９１４

  联系人：田耕

  客户服务电话：９５５８８

  网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３．中国农业银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  法定代表人：蒋超良

  客户服务电话：９５５９９

  网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  ４．中国银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  法定代表人：田国立

  客户服务电话：９５５６６

  网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

  ５．交通银行股份有限公司

  办公地址：上海市银城中路１８８号

  法定代表人：牛锡明

  电话：０２１－５８７８１２３４

  传真：０２１－５８４０８８４２

  联系人：曹榕

  客户服务电话：９５５５９

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  ６．招商银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

  法定代表人：傅育宁

  电话：０７５５－８３１９８８８８

  传真：０７５５－８３１９５１０９

  联系人：兰奇

  客户服务电话：９５５５５

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  ７．中国民生银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号

  法定代表人：董文标

  电话：０１０－５８３５１６６６

  传真：０１０－８３９１４２８３

  联系人：李群

  客户服务电话：９５５６８

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ８．平安银行股份有限公司（原深圳发展银行股份有限公司以吸收合并原平安银行股份有限公司的方式完成两行整合并更名后的银行）

  注册地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

  办公地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

  法定代表人：孙建一

  电话：０７５５－８２０８８８８８

  传真：０７５５－８２０８０７１４

  联系人：周勤

  客户服务电话：９５５１１－３

  网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ；ｗｗｗ．ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  ９．北京银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街丙１７号首层

  法定代表人：闫冰竹

  联系人：谢小华

  电话：０１０－６６２２３５８７

  传真：０１０－６６２２６０４５

  客户服务电话：９５５２６

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １０．上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

  办公地址：上海市中山东一路１２号

  法定代表人：吉晓辉

  联系人：汤嘉惠、倪苏云

  电话：０２１－６１６１８８８８

  传真：０２１－６３６０４１９９

  客户服务电话：９５５２８

  网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １１．上海农村商业银行股份有限公司

  办公地址：上海市浦东新区银城中路８号中融·碧玉蓝天大厦１６至２３楼

  法定代表人：胡平西

  联系人：周睿

  电话：０２１－３８５７６９８５

  传真：０２１－５０１０５１２４

  客户服务电话：０２１－９６２９９９

  网址：ｗｗｗ．ｓｈｒｃｂ．ｃｏｍ

  １２．宁波银行股份有限公司

  住所及办公地址：宁波市江东区中山东路２９４号

  法定代表人：陆华裕

  电话：０２１－６３５８６１８９

  传真：０２１－６３５８６２１５

  联系人：钱庚旺

  客户服务电话：９６５２８、９６２５２８（上海地区）

  网址： ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １３．南京银行股份有限公司

  地址：南京市白下区淮海路５０号

  法定代表人：林复

  联系人：贺坚

  电话：０２５－８４５４４１３５

  传真：０１０－８４５４４１２９

  客户服务电话：０２５－９６４００、４００８８－９６４００

  网址： ｗｗｗ．ｎｊｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １４．江苏银行股份有限公司

  注册地址：南京市洪武北路５５号

  办公地址：南京市洪武北路５５号

  法定代表人：黄志伟

  联系人：田春慧

  电话：０２５－５８５８８１６７

  传真：０２５－５８５８８１６４

  客户服务电话：４００－８６－９６０９８、９６０９８

  网址：ｗｗｗ．ｊｓｂｃｈｉｎａ．ｃｎ

  １５．中信银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８ 号富华大厦Ｃ 座

  法定代表人：常振明

  联系人：秦莉

  电话：０１０－６５５４６６５５－１０８

  传真：０１０－６５５４２３７３

  客户服务热线：９５５５８

  网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  １６．温州银行股份有限公司

  住所及办公地址：温州市车站大道华海广场１ 号楼

  法定代表人：夏瑞洲

  电话：０５７７－８８９９００８２

  传真：０５７７－８８９９５２１７

  联系人：林波

  客户服务热线：０５７７－９６６９９

  网址：ｗｗｗ．ｗｚｂａｎｋ．ｃｎ

  １７．杭州银行股份有限公司

  注册地址：中国？杭州凤起路４３２ 号

  办公地址：中国？杭州凤起路４３２ 号

  法定代表人：马时雍

  客户服务电话：０５７１－９６５２３、４００－８８８８－５０８

  网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １８．齐商银行股份有限公司

  注册地址：山东省淄博市张店区中心路１０５ 号

  办公地址：山东省淄博市张店区中心路１０５ 号

  法定代表人：杲传勇

  客户服务电话：４００－８６９６－５８８

  网址：ｗｗｗ．ｑｓｂａｎｋ．ｃｃ

  １９．渤海银行股份有限公司

  注册地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

  办公地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

  法定代表人：刘宝凤

  联系人：王宏

  电话：０２２－５８３１６６６６

  传真：０２２－５８３１６５６９

  客户服务电话：４００－８８８－８８１１

  网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２０．烟台银行股份有限公司

  注册地址：中国？烟台市芝罘海港路２５号

  办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路２５号

  法定代表人：叶文君

  联系人：王淑华

  电话：０５３５－６６９９６６０

  传真：０５３５－６６９９８８４

  客户服务电话：４００８－３１１－７７７

  网址：ｗｗｗ．ｙａｎｔａｉｂａｎｋ．ｎｅｔ

  ２１．哈尔滨银行股份有限公司

  注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街１６０号

  法定代表人：郭志文

  客户服务电话：４００６０－９６３５８、９５５３７

  网址：ｗｗｗ．ｈｒｂｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２２．平安银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

  法定代表人：孙建一

  客户服务电话：４００６６－９９９９９ 或 ９５５１１－３

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  ２３．北京农村商业银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街９号

  办公地址：北京市西城区金融大街９号金融街中心Ｂ座

  法定代表人：乔瑞

  电话：０１０－６３２２９４７５

  传真：０１０－６３２２９４７８

  联系人：王薇娜

  客户服务电话：４００－６６－９６１９８

  网址：ｗｗｗ．ｂｊｒｃｂ．ｃｏｍ

  ２４．威海市商业银行股份有限公司

  注册地址：中国？威海市宝泉路 ９ 号

  法定代表人：谭先国

  客户服务电话：９６６３６

  网址：ｗｗｗ．ｗｈｃｃｂ．ｃｏｍ

  ２５．国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

  法定代表人：万建华

  客户服务电话：４００８－８８８－６６６

  网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  ２６．申银万国证券股份有限公司

  注册地址：上海市常熟路１７１号

  法定代表人：丁国荣

  电话：０２１－５４０３３８８８

  传真：０２１－５４０３８８４４

  联系人：孙洪喜

  客户服务电话：０２１－９６２５０５

  网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２７．中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座２－６层

  法定代表人：陈有安

  电话：０１０－６６５６８４３０

  传真：０１０－６６５６８９９０

  联系人：田薇

  客户服务电话：４００－８８８８－８８８

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２８．中信建投证券有限责任公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路６６号

  办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号中信建投证券公司

  法定代表人：张佑君

  开放式基金咨询电话：４０－０８８８８－１０８

  开放式基金业务传真：０１０－６５１８２２６１

  联系人：权唐

  网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  ２９．广发证券股份有限公司

  注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼

  办公地址：广东省广州市天河北路１８３号大都会广场４３、４２、４１、３８、３６、１９、１８楼

  法定代表人：王志伟

  电话：０２０－８７５５５８８８

  传真：０２０－８７５５７９８５

  联系人：肖中梅

  客户服务电话：９５５７５或致电各地营业网点

  开放式基金业务传真：０２０－８７５５５３０５

  网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３０．国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人：何如

  电话：０７５５－８２１３０８３３

  传真：０７５５－８２１３３９５２

  联系人：齐晓燕

  客户服务电话：９５５３６

  网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３１．光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：徐浩明

  电话：０２１－２２１６９９９９

  传真：０２１－６８８１５００９

  联系人：刘晨

  客户服务电话：４００－８８８８－７８８、１０１０８９９８

  网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  ３２．海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市淮海中路９８号

  办公地址：上海市广东路６８９号

  法定代表人：王开国

  电话：０２１－２３２１９０００

  传真：０２１－２３２１９１００

  联系人：金芸、李笑鸣

  客户服务电话：９５５５３或拨打各城市营业网点咨询电话

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃｅ．ｃｏｍ

  ３３．长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  电话：０２７－６５７９９９９９

  传真：０２７－８５４８１９００

  联系人：李良

  客户服务电话：４００８－８８８－９９９

  公司网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

  ３４．东海证券股份有限公司

  注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

  办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

  法定代表人：朱科敏

  基金业务对外联系人：李涛

  电话：０５１９－８８１５７７６１

  传真：０５１９－８８１５７７６１

  客户服务电话：４００－８８８－８５８８

  网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３５．湘财证券有限责任公司

  注册地址：中国湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

  办公地址：中国湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

  法定代表人：林俊波

  电话：０２１－６８６３４５１８

  传真：０２１－６８８６５９３８

  联系人：陈伟

  客户服务电话：４００－８８８－１５５１

  网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

  ３６．兴业证券股份有限公司

  注册地址：福建省福州市湖东路９９号

  办公地址：福州市湖东路２６８号证券大厦；上海市浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼

  法定代表人：兰荣

  电话：０２１－６８４１９９７４

  联系人：杨盛芳

  客户服务电话：４００－８８８８－１２３

  网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３７．国都证券有限责任公司

  注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层、１０层

  办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层、１０层

  法定代表人：常喆

  电话：０１０－８４１８３３３３

  传真：０１０－８４１８３３１１－３３８９

  联系人：黄静

  客户服务电话：４００－８１８－８１１８

  网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

  ３８．渤海证券股份有限公司

  注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

  办公地址：天津市河西区宾水道３号

  法定代表人：杜庆平

  电话：０２２－２８４５１８６１

  传真：０２２－２８４５１８９２

  联系人：王兆权

  客户服务电话：４００－６５１－５９８８

  网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

  ３９．平安证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼

  办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼（５１８０４８）

  法定代表人：杨宇翔

  电话：４００８８６６３３８

  联系人：袁月

  客户服务电话：９５５１１

  网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ４０．东方证券股份有限公司

  注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

  办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２１层－２９层

  法定代表人：潘鑫军

  联系人：吴宇

  电话：０２１－６３３２５８８８

  传真：０２１－６３３２６１７３

  客户服务电话：９５５０３

  网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ４１．国元证券股份有限公司

  注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

  办公地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

  法定代表人：凤良志

  客户服务电话：９５５７８

  网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ４２．金元证券股份有限公司

  注册地址：海口市南宝路３６号证券大厦４楼

  办公地址：深圳市福田区深南大道４００１号时代金融中心大厦１７层

  法定代表人：陆涛

  客户服务电话：４００－８８８８－２２８

  网址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ

  ４３．中航证券有限公司

  注册地址：南昌市抚河北路２９１号

  办公地址：南昌市抚河北路２９１号

  法定代表人：杜航

  电话：０７９１－６７６８７６３

  传真：０７９１－６７８９４１４

  联系人：余雅娜

  客户服务电话：４００－８８６６－５６７

  网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

  ４４．东莞证券有限责任公司

  注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

  办公地址： 广东省东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

  法定代表人：张运勇

  电话：０７６９－２２１１９４２６

  联系人：张建平

  客户服务电话：９６１１３０

  网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ４５．上海证券有限责任公司

  注册地址：上海市黄浦区西藏中路３３６号

  办公地址：上海市黄浦区西藏中路３３６号

  法定代表人：郁忠民

  电话：０２１－６３２３１１１１

  联系人：王伟力

  客服服务电话： ０２１－９６２５１８

  网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

  ４６．新时代证券有限责任公司

  注册地址：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１

  办公地址：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１

  法人代表：刘汝军

  电话：０１０－８３５６１１４９

  传真：０１０－８３５６１０９４

  联系人：孙恺

  客户服务电话：４００－６９８－９８９８

  网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ

  ４７．长城证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４／１６／１７层

  办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４／１６／１７层

  法定代表人：黄耀华

  电话：０７５５－８３５１６２８９

  联系人：匡婷

  客户服务电话： ４００－６６６６－８８８

  网址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

  ４８．东北证券股份有限公司

  注册地址：吉林省长春市自由大路１１３８号

  办公地址：吉林省长春市自由大路１１３８号证券大厦

  法定代表人：矫正中

  联系人：潘锴

  电话：０４３１－８５０９６７０９

  客户服务电话：０４３１－９６６８８－０ 或 ０４３１－８５０９６７３３

  网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

  ４９．齐鲁证券有限公司

  注册地址：山东省济南市经十路２０５１８号

  办公地址：山东省济南市经十路２０５１８号

  法定代表人：李玮

  联系人：吴阳

  开放式基金咨询电话：０５３１－８１２８３９０６

  开放式基金业务传真：０５３１－８１２８３９００

  客服电话：９５５３８

  网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ５０．宏源证券股份有限公司

  注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦

  办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦

  法定代表人：冯戎

  基金业务对外联系人：李茂俊

  基金业务对外联系人电话：０１０－６２２９４６０８－６２４０

  基金业务对外联系人传真：０１０－６２２９６８５４

  客户服务电话：４００８－０００－５６２

  网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

  ５１．山西证券有限责任公司

  注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心

  办公地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心Ａ座２６―３０层

  法定代表人：侯巍

  联系人：张治国

  联系电话：０３５１－８６８６７０３

  传真：０３５１－８６８６７０９

  客户服务电话：４００－６６６－１６１８

  网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

  ５２．广州证券有限责任公司

  注册地址：广东省广州市先烈中路６９号东山广场主楼５楼、１７楼

  办公地址：广东省广州市天河区珠江西路５号广州国际金融中心主塔１９层、２０层

  法定代表人：刘东

  电话： ０２０－８７３２２６６８

  传真： ０２０－８７３２５０３６

  联系人：樊刚正

  客户服务电话： ９６１３０３；０２０－８３９６３９３３

  网址： ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ５３．江海证券有限公司

  注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

  办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

  法定代表人：孙名扬

  电话：０４５１－８２３３６８６３

  传真：０４５１－８２２８７２１１

  联系人：徐世旺

  客户服务电话：４００－６６６－２２８８

  网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ５４．爱建证券有限责任公司

  注册地址：上海市南京西路７５８号２３楼

  办公地址：上海市南京西路７５８号

  法定代表人：郭林

  客户服务电话：０２１－６３３４０６７８

  网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

  ５５．中国民族证券有限责任公司

  注册地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６－９层

  办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６－９层

  法定代表人：赵大建

  客户服务电话：４００－８８９－５６１８

  网址：ｗｗｗ．ｅ５６１８．ｃｏｍ

  ５６．信达证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心

  法定代表人：高冠江

  联系人：唐静

  联系电话：０１０－６３０８１０００

  传真：０１０－６３０８０９７８

  客户服务电话：４００－８００－８８９９

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  ５７．日信证券有限责任公司

  注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路１８号

  办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路１８号

  法定代表人：孔佑杰

  联系人：张利军、陈韦杉

  联系电话：０１０－８８０８６８３０

  网址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ５８．华融证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区月坛北街２６号

  办公地址：北京市西城区金融大街８号中国华融Ａ座三层、五层

  法定代表人：丁之锁

  客户服务电话：０１０－５８５６８１１８

  联系人：林长华

  网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ５９．大通证券股份有限公司

  注册地址：大连市中山区人民路２４号

  法定代表人：董永成

  联系人：汪晖

  电话：０４１１－３９６７３３０１

  传真：０４１１－３９６７３２１９

  客户服务电话：４００８－１６９－１６９

  网址：ｗｗｗ．ｄａｔｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ６０．方正证券有限责任公司

  注册地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

  办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

  法定代表人：雷杰

  客户服务电话：９５５７１

  网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

  ６１．国海证券有限责任公司

  注册地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路４６号

  办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路４６号

  法定代表人：张雅锋

  联系人：武斌

  联系电话：０７５５－８３７０７４１３

  传真：０７５５－８３７００２０５

  客户服务电话：４００８８８８１００（全国）、９５５６３（广西）

  网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ６２．财达证券有限责任公司

  注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路３５号庄家金融大厦２３层

  办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路３５号庄家金融大厦２３层

  法定代表人：翟建强

  客户服务电话：４００６１２８８８８

  网址：ｗｗｗ．ｓ１００００．ｃｏｍ

  ６３．华安证券有限责任公司

  注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号

  办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦Ａ座

  法定代表人：李工

  客户服务电话：９６５１８

  网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

  ６４．天相投资顾问有限公司

  注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

  办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层

  法定代表人：林义相

  电话：０１０－６６０４５６０８

  传真：０１０－６６０４５５００

  联系人：林爽

  客户服务电话：０１０－６６０４５６７８

  天相投顾网－网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

  天相基金网－网址：ｈｔｔｐ：／／ｊｉｊｉｎ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

  ６５．招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ 座３８－４５ 楼

  办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ 座３８－４５ 楼

  法定代表人：宫少林

  电话：０７５５－８２９４３６６６

  传真：０７５５－８２９６０１４１

  联系人：黄健

  客户服务热线：９５５６５、０７５５－２６９５１１１１

  网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ６６．南京证券有限责任公司

  注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭８ 号

  办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭８ 号

  法定代表人：张华东

  电话：０２５－８３３６４０３２

  传真：０２５－８３３２００６６

  联系人：胥春阳

  客户服务热线：４００－８２８－５８８８

  网址：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ６７．华福证券有限责任公司（原广发华福证券有限公司）

  注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

  办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层

  法定代表人：黄金琳

  联系人：张腾

  联系电话：０５９１－８７３８３６２３

  业务传真：０５９１－８７３８３６１０

  客户服务电话：９６３２６（福建省外请先拨０５９１）。

  网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ６８．华泰证券股份有限公司

  注册地址：江苏省南京市中山东路９０ 号

  办公地址：江苏省南京市中山东路 ９０ 号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  电话：０２５－８４４５７７７７－９５０

  传真：０２５－８４５７９７６３

  联系人：李金龙

  客户服务热线：９５５９７

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ６９．华泰联合证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道４０１１号香港中旅大厦２５层

  办公地址：深圳市福田区深南大道４０１１号香港中旅大厦第５层、１７层、１８层、２４层、２５层、２６层

  法定代表人：马昭明

  电话：０７５５－８２４９２０００

  传真：０７５５－８２４９２０６２

  联系人：盛宗凌

  客户服务热线：４００－８８８８－５５５

  网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

  ７０．德邦证券有限责任公司

  注册地址：上海市曹杨路５１０ 号南半幢９ 楼

  办公地址：上海市浦东新区福山路５００ 号“城建国际中心”２６ 楼

  法定代表人：姚文平

  电话：０２１－６８７６１６１６

  传真：０２１－６８７６７９８１

  联系人：罗芳

  客户服务热线：４００－８８８８－１２８

  网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ７１．国联证券股份有限公司

  注册地址：无锡市县前东街１６８ 号

  办公地址：无锡市县前东街１６８ 号６ 楼、７ 楼

  法定代表人：雷建辉

  电话：０５１０－８２８３１６６２

  传真：０５１０－８２８３０１６２

  联系人：袁丽萍

  客户服务电话： ４００－８８８－５２８８，０５１０－８２５８８１６８

  网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ７２．中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８ 号招商银行大厦第Ａ 层

  办公地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８ 号招商银行大厦第Ａ 层

  法定代表人：王东明

  电话：０１０－８４６８３８９３

  传真：０１０－８４８６５５６０

  联系人：陈忠

  客户服务热线：０１０－８４５８８８８８

  网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  ７３．西南证券股份有限公司

  注册地址：渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢

  办公地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢２２层

  法定代表人：王珠林

  客户服务电话：４００８０９６０９６

  网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ７４．东兴证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街５号（新盛大厦）１２、１５层

  办公地址：北京市西城区金融大街５号（新盛大厦）Ｂ座１２、１５层

  法定代表人：崔海涛

  客户服务电话：４００８－８８８－９９３

  网址：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ

  ７５．中原证券股份有限公司

  注册地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

  办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

  法定代表人：菅明军

  基金业务对外联系人：程月艳 耿铭

  联系电话：０３７１－６５５８５６７０

  传真：０３７１－６５５８５６６５

  客户服务电话：０３７１－９６７２１８；４００－８１３－９６６６

  网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

  ７６．国金证券股份有限公司

  注册地址：成都市东城根上街９５号

  办公地址：成都市东城根上街９５号成证大厦１６楼

  法定代表人：冉云

  联系电话：０２８－８６６９００２１ ８６６９０２０６

  传真：０２８－８６６９５６８１

  客户服务电话：４００６－６００１０９

  网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ７７．华西证券有限责任公司

  注册地址：四川省成都市陕西街２３９号

  办公地址：四川省成都市陕西街２３９号

  法定代表人：杨炯洋

  客户服务电话：４００－８８８８－８１８

  网址：ｗｗｗ．ｈｘ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

  ７８．中信万通证券有限责任公司

  注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层

  办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层

  法定代表人：张智河

  客户服务电话：０５３２－９６５７７

  网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ７９．红塔证券股份有限公司

  注册地址：云南省昆明市北京路１５５号附１号

  办公地址：云南省昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦７－１１楼

  法定代表人：况雨林

  客户服务电话：０８７１－３５７７９３０

  网址：ｗｗｗ．ｈｏｎｇｔａｚｑ．ｃｏｍ

  ８０．第一创业证券有限责任公司

  注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层

  办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层

  法定代表人：刘学民

  客户服务电话：４００－８８８－１８８８

  网址：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ

  基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及时公告。

  （三） 注册登记机构

  名称：诺安基金管理有限公司

  住所：深圳市深南大道４０１３号兴业银行大厦１９—２０层

  法定代表人：秦维舟

  电话：０７５５－８３０２６６８８

  传真：０７５５－８３０２６６７７

  （四）出具法律意见书的律师事务所和经办律师

  名称：北京市颐合律师事务所

  住所：北京市东城区建国门内大街７号光华长安大厦２座１９１０室

  法定代表人／负责人：付朝晖

  电话：０１０－６５１７８８６６

  传真：０１０－６５１８０２７６

  经办律师：虞荣方、高平均

  （五）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

  名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

  住所：上海市延安东路２２２号外滩中心３０楼

  执行事务合伙人：卢伯卿

  电话：０２１－６１４１８８８８

  传真：０２１－６３３５０００３

  联系人：余志亮

  经办注册会计师：胡小骏、王明静

  四、基金名称

  诺安主题精选股票型证券投资基金

  五、基金的类型

  契约型开放式基金

  六、基金的投资目标

  本基金通过精选主题，稳健投资，力图在不同的市场环境下均可突破局限，在长期内获得超过比较基准的超额收益。

  七、基金的投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含创业板股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为：股票等权益类资产占基金资产的６０％－９５％，其中不低于８０％的股票资产投资于与基金管理人构建的备选主题库相关联的个股；债券等固定收益类资产占基金资产的０％－４０％；权证占基金资产净值的０％－３％；现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％。

  八、基金的投资策略

  本基金将实施积极主动的投资策略，具体由资产配置策略，股票投资策略，债券投资策略、权证投资策略四部分组成。

  １．资产配置策略方面，本基金将采取战略性资产配置和战术性资产配置相结合的资产配置策略，根据市场环境的变化，在长期资产配置保持稳定的前提下，积极进行短期资产灵活配置，力图通过时机选择构建在承受一定风险前提下获取较高收益的资产组合。

  在具体的大类资产配置过程中，本基金将采用在市场中验证有效的ＬＥＰＶ模型，根据市场流动性、经济发展状况、国家政策倾向以及市场整体估值水平的状况，判断类别资产的配置比例和时机，从而动态优化资产组合，以达到建立一个在承受一定风险前提下可获取较高收益的组合的目标。

  ２．股票投资策略方面，本基金的股票投资策略由构建备选主题库、筛选主题、精选个股和构建组合四个步骤组成。

  （１）备选主题库的构建

  本基金将从宏观经济、政策制度、行业特征、特殊事件等角度进行深入分析，精选主题，建立备选主题库，并且积极调整主题库，至少每季度更新一次主题库。

  １）主题发掘

  我们将从定性和定量的角度，对宏观经济、政策制度、行业特征、特殊事件等角度进行深入分析，从而力求完备地、前瞻性地发掘可应用于市场中的投资主题，构建备选主题库。

  ①宏观经济

  宏观经济角度主要是从宏观经济发展状况、宏观经济的结构性特征、经济周期以及投资者对宏观经济的预期等角度进行观察和研究。

  ②政策制度

  中国经济在发展过程中呈现出较明显的政策驱动性特征，受益于财政刺激等利好政策的部门将获得超过社会平均水平的增长速度，我们以政策制度倾向为标准发掘该类主题。

  ③行业特征

  行业特征包括行业生命周期、行业竞争强度和行业发展趋势等方面的特征。例如，在产业资本利益的驱动下，并购重组成为某些行业的必然发展趋势，比较突出的是，在争夺资源产品定价权的动机下，资源型产业的并购重组提速的趋势较为明显，而并购重组能给上市公司带来价值重估型投资机会，从而具备了主题性的投资意义。

  ④特殊事件

  市场上还有一些主题存在时间相对较短，其驱动因素可能仅仅是某个事件。发掘和研究事件性的主题，有助于把握较为短期的投资机会。

  除以上观察角度外，随着时间的推移，可能会出现新的观察投资主题的角度，我们也将经过详细的研究之后，纳入到我们主题挖掘的体系当中。

  ２）主题库更新

  主题研究不是一劳永逸的过程，我们将从上述逻辑出发，持续地跟踪相关要素的趋势性和结构性变化，至少每季度更新一次主题库，以实现备选主题库的动态更新。

  （２）主题筛选

  在建立了备选主题库的基础上，我们将按照前瞻性、标的可投资性以及市场关注度等标准，筛选当前具有投资价值的主题，并按照我们对主题的重要程度的判断赋予备选主题以不同的权重。

  １）前瞻性是指从宏观经济和市场微观环境，以及政策预期的结构性或趋势性变化的角度出发，判断所选主题是否已被市场充分理解。若在市场之前介入前瞻性的主题，便可享受时间上的溢价，而若此主题已被市场充分理解，则介入风险可能会较大。我们将从宏观经济和市场微观环境结构性或趋势性变化的角度出发，关注敏感时间窗口，前瞻性地把握主题。

  ２）标的可投资性是指所选主题是否有足够的投资标的与之相对应（具体应看股票数量、市值覆盖是否足够），以及投资标的本身是否具有投资价值。若可关联股票群足够广泛，则可在一定程度上分散风险，而若可关联股票较少，则存在较大的集中度风险。

  ３）市场关注度主要指市场对所选主题的理解和预期程度，我们将从市场情绪、资金流向、卖方研究集中度等角度进行甄别。市场对该主题的投资情绪高涨、资金流向明确、卖方研究集中度较高，则我们认为该主题的市场关注度较高。

  在挑选出合适的主题的基础上，我们将从上述三个标准出发，按照我们对主题的重要程度的判断赋予备选主题以不同权重：最具有前瞻性，同时市场关注度良好，标的可投资性强的主题将被赋予最高权重；前瞻性和市场关注度中等，具有合适的标的可投资性的主题将被赋予中等权重；将前瞻性和市场关注度较低，同时具有稍差的标的可投资性的主题将被赋予较低权重。

  （３）个股精选

  本基金将按照最大范围覆盖原则将筛选出来的主题关联到相应股票群中，从而这些不同主题所关联的股票群便组成了对应主题库的备选股票库。最大范围覆盖原则是指在将主题关联到相应股票群的过程中，本基金的研究团队会根据主题筛选的结果，结合第三方研究和市场认知程度，从该主题是否对个股基本面状况产生影响、是否历史上存在联动关系、未来产生关联的可能性等角度出发，在本基金允许投资的基本股票库中，最大可能的筛选出与备选主题相关联的股票群。

  本基金将综合考虑个股与既定主题间的关联度以及股票本身的投资价值，精选股票，并根据定量以及定性分析的结果，赋予备选股票以不同的投资价值权重。

  １）构建主题库对应的备选股票库

  本基金将按最大范围覆盖原则将所选主题关联到相应股票群中，从而这些不同主题所关联的股票群便组成了对应主题库的备选股票库。

  ２）关联度分析

  在经由最大范围覆盖原则产生的股票群中，我们需要对其中的个股与相关主题的关联度做出分析。我们主要从盈利影响度、市场认知度和历史联动关系等方面进行考察。

  ３）投资价值分析

  在个股的投资价值分析的层面，我们将从定性和定量的角度，对股票的基本面情况、估值水平进行分析，并结合基金经理和研究团队的实际调研，对个股赋予投资价值权重。

  在定量方面，本基金主要从两个层次进行分析：一是通过对企业财务指标（包括盈利能力指标、营运能力指标、偿债能力指标和成长能力指标）进行分析，判断企业的基本面情况和成长空间；二是通过对估值指标的分析，判断企业的投资价值。

  从财务角度来看，我们主要关注四方面的指标：

  ①盈利能力指标，如净资产收益率（ＲＯＥ）、销售毛利率、净利润／营业总收入、每股收益（ＥＰＳ）等－－这是判断企业赚取利润能力的基本指标，我们会结合历史数据、卖方研究以及实地调研对未来数据变化做出研判，从而力图对企业的成长性作出基本的判断；

  ②营运能力指标，如总资产周转率（ＡＴＯ）－－这是销售额和总资产的比率，其综合考察了长期资产和短期资产，显示了公司总体的投资效率，周转率越快反映公司销售能力越强。

  ③偿债能力指标，如资产负债率（ＴＤＯ）－－这是负债总额（长期债务加短期债务）与资产总额（债务类资产加权益类资产）的比率。

  ④成长能力指标，如三年净利润平均增长率—这是企业三年内净利润增长的平均比率，反映企业的利润增长趋势和效益稳定程度，较好地体现了企业的发展状况和成长能力。

  从估值角度来看，我们主要关注股票的Ｐ／Ｂ，Ｐ／Ｅ，Ｐ／Ｓ，ＰＥＧ等相对估值指标和自由现金流价值（ＦＣＦ）等绝对估值指标。

  在定性方面，我们主要从上市公司股权结构、信息透明度、公司治理情况、产品创新能力等方面进行考量。

  我们将结合个股基本面情况、估值水平分析，以及定性分析的结果赋予个股投资价值权重。基本面情况良好、估值水平合理，同时公司股权结构和治理结构合理，信息透明度高，产品创新能力强的股票赋予较高权重；反之则赋予较低的权重。

  （４）组合构建

  最后，本基金将综合考虑备选个股的主题权重和投资价值权重，并结合其他投资机会的挖掘，遴选在备选主题库之外的具有投资价值的个股，共同构建股票投资组合。之后结合行业集中度、组合流动性等因素的考量，进行组合的再平衡，得到最终的投资组合。

  ３．债券投资策略方面，本基金的债券投资部分采用积极管理的投资策略，具体包括利率预测策略、收益率曲线预测策略、溢价分析策略以及个券估值策略。

  ４．权证投资策略方面，本基金将主要运用价值发现策略和套利交易策略等。作为辅助性投资工具，我们将结合自身资产状况审慎投资，力图获得最佳风险调整收益。

  九、基金的业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准为沪深３００指数与中证全债指数的混合指数，即：

  ７５％沪深３００指数＋２５％中证全债指数

  沪深３００指数为中证指数公司于２００５年４月８日发布的综合反映沪深证券市场整体状况的指数；同时，中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数。从而，沪深３００指数与中证全债指数的混合指数作为本基金的业绩比较基准具备良好的代表性。

  如果中证指数有限公司变更或停止沪深３００指数或中证全债指数的编制及发布、或沪深３００指数或中证全债指数由其他指数替代、或由于指数编制方法发生重大变更等原因导致沪深３００指数或中证全债指数不宜继续作为基准指数，或市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，取得基金托管人同意后，变更本基金的业绩比较基准。

  十、基金的风险收益特征

  本基金属于股票型基金，预期风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，属于较高风险、较高收益的品种。

  十一、基金投资组合报告

  本投资组合报告所载数据截止日为２０１３年６月３０日，本报告中所列财务数据未经审计。

  （一）报告期末基金资产组合情况

  ■

  （二）报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  （下转B119版）