证券时报多媒体数字报

一、 重要提示

１．１ 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

１．２ 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

１．３ 公司负责人兰荣、主管会计工作负责人郑苏芬及会计机构负责人（会计主管人员）林红珍保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

１．４ 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

２．１ 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

２．２ 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表

单位：股

三、 重要事项

３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

（１）公司资产负债表项目大幅度变动的情况及原因

单位：元 币种：人民币

（２）公司利润表项目大幅变动的情况及原因

单位：元 币种：人民币

（３）公司现金流量表项目大幅变动的情况及原因

单位：元 币种：人民币

３．２ 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

１、公司２０１３年第一次临时股东大会审议通过《关于发行公司债券的议案》，公司积极推进公司债券发行事项，报告期内，公司获得中国证券监督管理委员会《关于出具兴业证券股份有限公司公开发行公司债券监管意见书的函》（机构部部函〔２０１３〕６３９号）。

２、根据公司２０１３年第一次临时股东大会决议及福建证监局《关于苏宝通证券公司董事任职资格的批复》（闽证监机构字〔２０１３〕５７号），自２０１３年８月２８日起，苏宝通先生担任公司董事，阮悦欣女士不再担任公司董事。

３、根据公司董事会及董事会执行委员会的授权，报告期内，调整战略发展部和计划财务部工作职责，原计划财务部更名为财务部。

４、公司控股子公司兴证（香港）金融控股有限公司董事会２０１３年第三次会议审议通过《关于设立兴证香港财务有限公司的议案》及《关于兴证咨询服务（深圳）有限公司设立方案的报告》，计划拟投资１００万元港币在香港新设立财务公司，并申请香港放债人牌照经营放贷业务；拟投资１０００万港元在深圳设立咨询服务公司，从事经济信息咨询、市场营销策划、企业管理咨询等服务咨询业务。目前，上述两家公司尚未注册成立，正在筹建过程中。兴证（香港）金融控股有限公司下属子公司兴证（香港）融资有限公司增加注册资本４０００万港币，现注册资本５０００万港币。

３．３ 公司及持股５％以上的股东承诺事项履行情况

公司控股股东福建省财政厅承诺所持有兴业证券股份３１７，１００，０００股自兴业证券股票上市之日起锁定３６个月；根据中国证监会审慎性监管的要求，福建省财政厅在兴业证券股份有限公司２００８年实施利润分配中所获送红股９５，１３０，０００股，自持股日起锁定６０个月，公司上市后仍需锁定３８个月；福建省财政厅在兴业证券上市前受让的１０９，７２７，５９０股，自持股之日起锁定６０个月，自公司上市之后仍需锁定５０个月。

根据《上市公司证券发行管理办法》等有关规定，认购兴业证券股份有限公司２０１３年非公开增发新股的全体股东承诺对于所认购的兴业证券股份有限公司２０１３年非公开增发的新股，自持有之日起１２个月不转让。

兴业证券股份有限公司承诺公司未来三年（２０１２年至２０１４年）的分红可采取现金、股票或者现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方式分配利润；在公司盈利，现金流满足公司正常经营需要且无重大投资计划的情况下，公司未来三年以现金方式累计分配的利润不少于未来三年实现的年均可分配利润的百分之三十；董事会认为以股票股利方式分配利润符合公司长远发展和全体股东的整体利益时，公司可以采用股票股利方式进行利润分配；在符合分红条件情况下，公司董事会可以根据公司的经营状况和资金状况提议公司进行中期现金分配。

报告期内，上述承诺均得到严格履行。

３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

兴业证券股份有限公司

法定代表人:兰荣

2013年10月24日

证券代码:601377 证券简称:兴业证券 公告编号:临2013-049

兴业证券股份有限公司

董事会2013年第四次临时会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会２０１３年第四次临时会议通知于２０１３年１０月２１日以电子邮件的方式发出，会议于２０１３年１０月２４日以通讯表决方式召开。公司现有董事１１名，共收到董事表决票１１份，参加表决的董事人数为全体董事人数的１００％。本次会议的召开和表决符合《公司法》和《公司章程》的规定。

本次董事会审议并表决通过了以下议案：

一、《兴业证券股份有限公司２０１３年第三季度报告》

详见上海证券交易所网站ＷＷＷ．ＳＳＥ．ＣＯＭ．ＣＮ。

表决结果：１１票赞成，０票反对，０票弃权。

二、《关于公司固定收益自营业务参与国债期货交易的议案》

董事会同意公司自营业务以套利、套保、投机为目的参与国债期货投资交易，自营业务参与国债期货交易的投资规模纳入公司自营权益类证券及证券衍生品投资额度内管理；同意制定《兴业证券股份有限公司自营业务国债期货交易管理办法》（试行）和《兴业证券股份有限公司自营业务国债期货风险控制管理办法》（试行）等相关制度，并授权公司经营管理层根据监管要求和业务发展需要对相关制度进行修改、完善；董事会授权公司经营管理层向相关监管机构等递交申请，并办理相关手续。

表决结果：１１票赞成，０票反对，０票弃权。

三、《关于公司资产管理业务参与国债期货交易的议案》

董事会同意公司资产管理业务开展国债期货交易，授权公司经营管理层办理相关审批、备案手续；同意制定《兴业证券股份有限公司资产管理业务参与国债期货交易投资管理办法》及《兴业证券股份有限公司资产管理业务参与国债期货交易风险管理办法》，并授权公司经营管理层根据监管要求或业务发展需要对上述制度进行相应的修改。

表决结果：１１票赞成，０票反对，０票弃权。

兴业证券股份有限公司董事会

二〇一三年十月二十六日

证券代码:兴业证券 证券简称:601377 公告编号:临2013-050

兴业证券股份有限公司

监事会2013年第三次临时会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）监事会２０１３年第三次临时会议通知于２０１３年１０月２１日以电子邮件的方式发出，会议于２０１３年１０月２４日以通讯方式召开。公司现有监事５名，截至２０１３年１０月２４日，共收到监事表决票５份，参加表决的监事人数为全体监事人数的１００％。本次会议的召开和表决符合《公司法》及《公司章程》的相关规定。会议审议并通过以下议案：

一、《兴业证券股份有限公司２０１３年第三季度报告》

监事会认为：公司季报的编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；季报的内容和格式均符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能够真实、准确、完整地反映公司２０１３年第三季度的实际情况。

表决结果：５票赞成，０票反对，０票弃权。

二、《兴业证券股份有限公司监事会对董事履职评价暂行办法》

表决结果：５票赞成，０票反对，０票弃权。

兴业证券股份有限公司

监 事 会

二○一三年十月二十六日