证券时报多媒体数字报

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

公司所有董事均已出席了审议本次季报的第六届董事会第二十一次会议。

公司董事长胡运钊先生、总会计师陈水元先生及公司财务总部主管熊雷鸣先生声明:保证本季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

本报告未经会计师事务所审计。

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

本报告期对以前期间财务数据是否进行了追溯调整或重述

□ 是 √ 否

单位:元

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位:元

注:根据中国证监会公告[2008]43号《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益(2008)》的规定:非经常性损益是指与公司正常经营业务无直接关系,以及虽与正常经营业务相关,但由于其性质特殊和偶发性,影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力做出正常判断的各项交易和事项产生的损益。由于本公司属于证券业金融企业,持有、处置交易性金融资产、可供出售金融资产和衍生金融工具是公司的正常经营业务,故本公司根据自身正常经营业务的性质和特点,将持有交易性金融资产、衍生金融工具产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、可供出售金融资产和衍生金融工具取得的投资收益作为经常性损益项目,不在非经常性损益表中列示。

公司根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明:

单位:元

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

单位:股

上述公司股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及主要原因

单位:元

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

1、经公司2012年年度股东大会审议通过,公司2012年度权益分派方案为:以公司2012年末总股本2,371,233,839股为基数,向全体股东每10股派发现金人民币2.00元(含税)。2013年7月12日,公司在《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)刊登了《公司2012年度分红派息实施公告》。截止2013年7月22日,公司2012年度利润分配工作已实施完毕。

2、报告期内,经上海证券交易所《关于确认长江证券股份有限公司股票质押式回购业务交易权限的通知》(上证会字[2013]91号)及深圳证券交易所《关于股票质押式回购交易权限开通的通知》(深证会[2013]60号)批准,公司获批开通沪、深交易所股票质押式回购交易权限;经公司第六届董事会第二十次会议审议通过,公司正式开展股票质押式回购交易业务。公司先后于2013年7月6日和2013年8月10日在《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)刊登了《公司关于获批开展股票质押式回购交易业务的公告》和《公司第六届董事会第二十次会议决议公告》。

3、经公司第六届董事会第十四次会议和公司2012年第一次临时股东大会审议通过,并经中国人民银行核准,公司待偿还短期融资券的最高余额为人民币56亿元,有效期一年,公司可在有效期内自主发行短期融资券;公司于2013年9月9日完成2013年度第一期20亿元人民币短期融资券的发行,实际发行20亿元人民币,票面利率5.05%。公司先后于2013年8月20日、2013年9月4日和2013年9月10日在《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)刊登了《公司关于公司发行短期融资券获得中国人民银行备案通知的公告》、《公司关于短期融资券发行事宜进展情况的公告》和《公司关于公司2013年度第一期短期融资券发行结果的公告》。

4、经公司第六届董事会第十七次会议审议通过,公司出资600万元人民币参股设立长信基金管理有限责任公司(以下简称长信基金)子公司;2013年8月,公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准长信基金管理有限责任公司设立子公司的批复》(证监许可[2013]1057号),核准长信基金设立子公司。2013年8月15日,公司在《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)刊登了《公司关于长信基金管理有限责任公司子公司获批的公告》。报告期内,公司对长信基金子公司的出资款已全部到位。

5、经公司第六届董事会第十八次会议审议通过,公司出资450万元人民币入股武汉股权托管交易中心有限公司(以下简称武汉股权交易中心)。报告期内,公司对武汉股权交易中心的出资款已全部到位。

6、公司股东锦江股份及其一致行动人上海锦江国际投资管理有限公司(以下简称锦江国投)自上次披露股改限售股份减持公告(2012年6月1日)至2013年9月24日通过二级市场减持公司无限售流通股32,050,000股,占公司总股本的1.35%。2013年9月25日,公司在《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)刊登了《公司股东减持股份公告》。

7、2013年9月17日、2013年9月25日,长江证券超越理财量化2号集合资产管理计划及长江证券超越理财宝6号集合资产管理计划成立,募集资金分别35,274,182.23元和60,002,700.00元。其中,公司以自有资金认购长江证券超越理财量化2号集合资产管理计划6,000,000.00元。

8、 经公司第六届董事会第十八次会议审议通过,公司以3.7元/股价格转让所持有的2000万股汉口银行股份有限公司(以下简称汉口银行)股份;2013年10月,公司所持有的汉口银行股份转让交易过户手续已在湖北省股权托管中心办理完毕,公司已收讫全部转让款项。2013年10月10日,公司在《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)刊登了《公司关于转让汉口银行股份完成过户的公告》。

9、经公司第六届董事会第十八次会议审议通过,董事会同意公司设立资产管理子公司,注册资本为人民币2亿元;并授权公司经营管理层办理资产管理子公司的筹备、报批以及成立等相关事宜。2013年4月22日,公司在《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)刊登了《公司第六届董事会第十八次会议决议公告》和《公司设立资产管理子公司的公告》。截至报告期末,本事项尚无实质进展,公司将根据进展情况履行持续信息披露义务。

10、公司出售诺德基金股权的情况,具体可参见《公司2012年年度报告》“第五节 重要事项”中相关内容,公司将根据交易进展情况和中国证监会的审批情况履行持续信息披露义务。

三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

1、截至报告期末,公司为长江证券承销保荐有限公司提供额度为2亿元人民币的净资本担保承诺继续有效。

2、公司不存在董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项。

四、对2013年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

五、证券投资情况

1、证券投资情况

单位:元

注:①本表按期末账面值占公司期末证券投资总额的比例排序,填列公司期末所持前十只证券情况。

②本表所述证券投资是指股票、权证、可转换债券等投资。其中,股票投资只填列公司在交易性金融资产中核算的部分。

③其他证券投资是指除前十只证券以外的其他证券投资。

④报告期损益:包括报告期公司因持有该证券取得的投资收益及公允价值变动损益。

2、持有其他上市公司股权情况

单位:元

注:①本表填列的其他上市公司指公司在长期股权投资、可供出售金融资产(含融出证券)中核算的持有其他上市公司股权的情况;

②报告期损益指该项投资对公司本报告期合并净利润的影响。

3、买卖其他上市公司股份情况

单位:元

注:本表填列公司在长期股权投资、可供出售金融资产(含融出证券)中核算的买卖其他上市公司股份情况。

六、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

证券代码:000783 证券简称:长江证券 公告编号:2013-047

长江证券股份有限公司第六届

董事会第二十一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

长江证券股份有限公司(以下简称公司)第六届董事会第二十一次会议于2013年10月25日以通讯方式召开,会议通知于2013年10月21日以书面和电子邮件方式发送至各位董事。会议应出席董事12人,实际出席董事12人,全体董事均行使表决权及签署相关文件。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。

本次会议审议通过了以下决议:

一、《公司2013年第三季度报告》

表决结果如下:与会董事以赞成票12票,反对票0票,弃权票0票,审议通过了本报告。

二、《关于公司参与国债期货业务的议案》

根据中国证监会《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》(证监会公告[2013]34号)的规定,经董事会发展战略委员会建议,董事会决定:1、同意公司证券自营业务、证券资产管理业务参与国债期货交易,并授权经营管理层办理相关手续;2、同意公司在董事会批准的年度自营权益类证券及证券衍生品投资额度以及自营证券投资风险限额范围内开展国债期货自营业务,并授权经营管理层在上述范围内科学决策、灵活配置资金;3、同意公司经营管理层制定国债期货业务管理办法、风险管理办法及操作指引等相关制度,建立健全国债期货业务决策与授权体系和风险控制机制。

表决结果如下:与会董事以赞成票12票,反对票0票,弃权票0票,审议通过了本议案。

三、《关于公司开展商品期货自营业务的议案》

根据中国证监会《关于修改〈关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定〉的决定》(证监会公告[2012]35号)的规定,经董事会发展战略委员会建议,董事会决定:1、同意公司开展商品期货自营业务,将商品期货(包括在上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、上海黄金交易所等上市交易的各类商品期货以及监管机构允许的其他交易品种)纳入公司自营业务投资范围;2、同意公司在董事会批准的年度自营权益类证券及证券衍生品投资额度以及自营证券投资风险限额范围内开展商品期货自营业务,并授权经营管理层在上述范围内科学决策、灵活配置资金;3、同意公司商品期货自营业务投资规模的计算标准为:在监管机构颁布相关规定前,按照商品期货合约价值的20%计算,在监管机构颁布相关规定后,按监管规定执行;4、同意公司经营管理层向监管机构、期货交易所等办理申请商品期货交易编码等相关手续。

表决结果如下:与会董事以赞成票12票,反对票0票,弃权票0票,审议通过了本议案。

特此公告。

长江证券股份有限公司

董事会

二○一三年十月二十五日