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证券代码：002204 证券简称：大连重工 公告编号：2013-033 TitlePh 大连华锐重工集团股份有限公司2013第三季度报告 2013-10-26 来源：证券时报网 作者：
第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人宋甲晶、主管会计工作负责人陆朝昌及会计机构负责人徐成声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 | | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减（%） | | 总资产（元） | 19,030,187,299.86 | 20,166,745,512.08 | -5.64% | | 归属于上市公司股东的净资产（元） | 6,309,439,707.91 | 6,221,734,374.47 | 1.41% | | | 本报告期 | 本报告期比上年同期增减（%） | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减（%） | | 营业收入（元） | 2,180,066,999.63 | 19.89% | 5,614,213,051.40 | -12.79% | | 归属于上市公司股东的净利润（元） | 55,599,499.80 | -51.94% | 135,010,485.54 | -69.15% | | 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 39,890,731.42 | -64.01% | 98,569,285.89 | -76.1% | | 经营活动产生的现金流量净额（元） | -- | -- | 815,191,470.62 | 23% | | 基本每股收益（元/股） | 0.06 | -50% | 0.14 | -68.89% | | 稀释每股收益（元/股） | 0.06 | -50% | 0.14 | -68.89% | | 加权平均净资产收益率（%） | 0.88% | -0.98% | 2.15% | -5.01% |
非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 | 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 | | 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 934,057.67 | | | 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 16,296,151.87 | | | 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | 24,425,901.05 | | | 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 1,441,942.19 | | | 减：所得税影响额 | 6,715,498.93 | | | 少数股东权益影响额（税后） | -58,645.80 | | | 合计 | 36,441,199.65 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 单位：股 | 报告期末股东总数 | 15,011 | | 前10名股东持股情况 | | 股东名称 | 股东性质 | 持股比例（%） | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | | 股份状态 | 数量 | | 大连重工·起重集团有限公司 | 国有法人 | 78.84% | 761,385,016 | 484,185,016 | | | | 大连华成投资发展有限公司 | 境内非国有法人 | 3.73% | 36,000,000 | 0 | | |
| 大连市国有资产投资经营集团有限公司 | 国有法人 | 3.59% | 34,653,375 | 0 | | | | 全国社会保障基金理事会转持二户 | 国有法人 | 1.26% | 12,150,000 | 0 | | | | 中国人民人寿保险股份有限公司－自有资金 | 其他 | 0.5% | 4,869,328 | 0 | | | | 潘晓冬 | 境内自然人 | 0.47% | 4,548,381 | 0 | | | | 宏源证券－建行－宏源3号红利成长集合资产管理计划 | 其他 | 0.38% | 3,641,566 | 0 | | | | 诸葛华明 | 境内自然人 | 0.25% | 2,446,669 | 0 | | | | 海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 境内非国有法人 | 0.14% | 1,390,609 | 0 | | | | 刘福万 | 境内自然人 | 0.11% | 1,075,501 | 0 | | | | 前10名无限售条件股东持股情况 | | 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | | 股份种类 | 数量 | | 大连重工·起重集团有限公司 | 277,200,000 | 人民币普通股 | 277,200,000 | | 大连华成投资发展有限公司 | 36,000,000 | 人民币普通股 | 36,000,000 | | 大连市国有资产投资经营集团有限公司 | 34,653,375 | 人民币普通股 | 34,653,375 | | 全国社会保障基金理事会转持二户 | 12,150,000 | 人民币普通股 | 12,150,000 | | 中国人民人寿保险股份有限公司－自有资金 | 4,869,328 | 人民币普通股 | 4,869,328 | | 潘晓冬 | 4,548,381 | 人民币普通股 | 4,548,381 | | 宏源证券－建行－宏源3号红利成长集合资产管理计划 | 3,641,566 | 人民币普通股 | 3,641,566 | | 诸葛华明 | 2,446,669 | 人民币普通股 | 2,446,669 | | 海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 1,390,609 | 人民币普通股 | 1,390,609 | | 刘福万 | 1,075,501 | 人民币普通股 | 1,075,501 | | 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述股东中，国有法人股股东大连重工·起重集团有限公司与大连市国有资产投资经营集团有限公司存在关联关系，属于规定的一致行动人；未知其他股东间是否存在关联关系、是否属于规定的一致行动人。 | | 参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 不适用 |
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因 1.应收票据与年初相比减少了126,630.35万元，降幅41.99%，主要原因是报告期内货款回收收到的应收票据减少及上年未到期的应收票据到期解付所致。 2.长期待摊费用与年初相比减少了115.44万元，降幅81.82%，原因是本期摊销中革厂区改造费所致。 3.短期借款与年初相比减少了58,000万元，降幅56.31%，原因是本公司对上年已到期的短期借款全部归还，同时本年新增短期借款减少所致。 4.应付职工薪酬与年初相比减少了3,289.35万元，降幅35.26%，主要原因是报告期内发放了上年末预提的年终奖金所致。 5.应交税费与年初相比减少了7,932.45万元，降幅63.90%，主要原因是因收入减少而使期末应纳增值税及附加减少，应纳税所得额减少而使本期末应纳企业所得税减少所致。 6.一年内到期的非流动负债与年初相比减少了21,000.00万元，降幅80.77%，主要原因是本公司对上年已到期的一年内到期的长期借款全部归还，同时本年新增的一年内到期的长期借款减少所致。 7.实收资本与年初相比增加了32,189.50万元，增幅50%，原因是本报告期公司实施了资本公积转增股本所致。 8.外币报表折算差额与年初相比减少了77.15万元，降幅78.18%，主要原因是受汇率波动影响所致。 9.财务费用与上年同期相比减少了5,775.71万元，降幅73.16%，主要原因是报告期内偿还贷款所致。 10.资产减值损失与上年同期相比减少了4,646.22万元，主要原因是报告期内收回应收账款冲减坏账准备所致。 11.营业利润和利润总额与上年同期相比分别下降了68.65%和66.95%，主要原因是公司销售收入及毛利率下降所致。 12.所得税费用与上年同期相比减少了4,933.69万元，降幅51.57%，主要原因是公司利润下降所致。 13.支付的各项税费与上年同期相比下降了40.51%，主要原因是公司收入和利润下降导致上缴税金减少所致。 14.处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额与上年同期相比增长了200.36%，主要原因是公司本报告期处置固定资产收益与上年同期相比增加所致。 15.购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金与上年同期相比下降了62.57%，主要原因是本报告期公司减少固定资产投资所致。 16.汇率变动对现金及现金等价物的影响与上年同期相比下降幅度较大，主要原因是本报告期受日元和美元汇率波动影响所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 2013年4月18日，公司召开的第二届董事会第三十六次会议审议通过了《关于重组标的资产未完成2012年度盈利承诺的议案》，确认2011年、2012年标的资产累积实际净利润数较累积预测净利润数少36,433.04万元。经测算，大连重工?起重集团有限公司（下称大连重工·起重）须补偿的股份数量为47,204,782股（因公司于2013年7月1日实施了2012年度每10股转增5股的资本公积转增股本方案，该等须补偿股份数量相应调整为 70,807,173股）。 为此，公司于2013年4月26日向大连重工·起重发出《关于重大资产重组标的资产盈利承诺相关事宜的函》。公司于2013年4月27日收到了大连重工·起重《关于<关于重大资产重组标的资产盈利承诺相关事宜的函>的回函》，对其应补偿股份数量予以确认，大连重工·起重将严格按照协议约定执行，并积极协助公司办理后续相关事宜。 截至目前，该等应补偿股份存放于在结算机构开设的帐户中，且为维护广大股东权益，确保重组补偿事宜有效实施，大连重工·起重进一步出具了《承诺函》，承诺主要内容详见公司刊载于中国证券报、证券时报和巨潮资讯网上的《大连华锐重工集团股份有限公司重组标的资产2012年度利润补偿进展情况公告》（公告编号：2013-027）。 三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 | 承诺事项 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 | | 股改承诺 | | | | | | | 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | | | | | | | 资产重组时所作承诺 | 大连重工·起重集团有限公司 | 1.关于重组新增股份持股锁定36个月的承诺；2.关于注入资产盈利实现的承诺；3.关于避免同业竞争的承诺。 | 2011年12月27日 | 1.关于重组新增股份持股锁定36个月的承诺：限售期自2011年12月27日至2014年12月27日；2.关于注入资产盈利实现的承诺：2011年度至2013年度利润补偿期间标的资产拟实现的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别为77,046万元、84,014万元、88,072万元，若标的资产利润补偿期间实现的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润累积数，低于所预测对应的标的资产同期的累积预测净利润数，则由大连重工·起重集团有限公司负责向公司进行补偿，具体补偿方式如下：在该年度的年度报告披露之日起5日内，本公司以书面方式通知大连重工·起重集团有限公司标的资产该期间累积实际净利润数小于累积预测净利润数的事实，并要求大连重工·起重集团有限公司补偿净利润差额。公司以1.00元的价格回购其持有的按下述公式计算应回购的公司股份。回购股份数量=（截至当期期末对应标的资产累积预测净利润数－截至当期期末对应标的资产累积实际净利润数）×认购股份总数÷补偿期限内各年的对应标的资产预测净利润数总和－已补偿股份数量。如果利润补偿期间公司以转增或送股方式进行分配而导致大连重工·起重集团有限公司持有的公司股份数发生变化，则向大连重工·起重集团有限公司回购股份的数量应调整为：按上款公式计算的回购股份数×（1+转增或送股比例）。在利润补偿期限届满时，大连重工·起重集团有限公司对标的资产进行减值测试，如期末减值额/标的资产作价>补偿期限内已补偿股份总数/认购股份总数，则大连重工·起重集团有限公司将另行补偿股份。另需补偿的股份数量为：期末减值额/每股发行价格－补偿期限内已补偿股份总数；3.关于避免同业竞争的承诺：大连重工·起重集团有限公司及其控制的企业将不会直接或间接经营任何与本公司及下属公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不会投资任何与本公司及下属公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。 | 严格履行 | | 大连装备制造投资有限公司 | 关于避免同业竞争的承诺。 | 2011年12月27日 | 大连装备制造投资有限公司及其控制的企业将不会直接或间接经营任何与本公司及下属公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不会投资任何与本公司及下属公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。 | 严格履行 | | 首次公开发行或再融资时所作承诺 | | | | | | | 其他对公司中小股东所作承诺 | 大连重工·起重集团有限公司 | 利润补偿追加承诺。 | 2013年07月08日 | 在利润补偿期限届满后，若该等应补偿股份因司法或其他原因导致出现无法履行承诺的情形，大连重工·起重将按照以大连重工第二届董事会第三十六次会议前20个交易日股票交易均价计算的上述该应补偿股份的同等价值予以现金或其他等价资产进行补偿。 | 严格履行 | | 承诺是否及时履行 | 是 | | 未完成履行的具体原因及下一步计划（如有） | 不适用 |
四、对2013年度经营业绩的预计 2013年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 | 2013年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度（%） | -30% | 至 | 0% | | 2013年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） | 25,834.82 | 至 | 36,906.88 | | 2012年度归属于上市公司股东的净利润（万元） | 36,906.88 | | 业绩变动的原因说明 | 受国内机械行业市场形势及公司合同价格影响，公司销售收入及毛利率同比有所下降，对公司业绩产生影响。本次业绩预计数据为公司财务部门初步测算的结果，未经审计机构审计。2013年度的具体数据将在本公司2013年年度报告中详细披露，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 |
大连华锐重工集团股份有限公司 法定代表人：宋甲晶 2013年10月24日
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