证券时报多媒体数字报

  银河基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)于2013年10月22日在指定媒体及本公司网站(http://www.galaxyasset.com)发布了《银河通利分级债券型证券投资基金之通利债A份额开放申购、赎回业务公告》(简称“《开放公告》”)、《银河通利分级债券型证券投资基金之通利债A份额折算方案的公告》(简称“《折算公告》”)和《银河通利分级债券型证券投资基金之通利债A份额开放申购与赎回及折算期间通利债B份额(150079)的风险提示公告》(简称“《交易风险提示公告》”)。2013年10月24日为通利债A的第3个基金份额折算基准日及开放申购与赎回日,现将相关事项公告如下:

  一、本次通利A的基金份额折算结果

  根据《折算公告》的规定,2013年10月24日,通利债A的基金份额净值为1.01955342元,据此计算的通利债A的折算比例为1.01955342,折算后,通利债A的基金份额净值调整为1.000元,基金份额持有人原来持有的每1份通利债A相应增加至1.01955342份。折算前,通利债A的基金份额总额为581,173,847.10份,折算后,通利债A的基金份额总额为592,537,782.51份。各基金份额持有人持有的通利债A经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位,由此产生的误差计入基金资产。

  投资者自2013年10月24日起(含该日)可在销售机构查询其原持有的通利债A份额的折算结果。

  二、本次通利债A开放申购与赎回的确认结果

  根据《开放公告》的规定,所有经确认有效的通利债A的赎回申请全部予以成交确认,据此确认的通利债A赎回总份额为299,541,568.40份。

  通利债B的份额数为761,100,833.29份。根据《基金合同》的规定,本基金《基金合同》生效之日起2年内,通利债A的份额余额原则上不得超过7/3倍通利债B的份额余额(即1,775,901,944.34份,下同)。

  对于通利债A 的申购申请,如果对通利债A 的全部有效申购申请进行确认后,通利债A 的份额余额小于或等于7/3 倍通利债B 的份额余额,则所有经确认有效的通利债A的申购申请全部予以成交确认;如果对通利债A 的全部有效申购申请进行确认后,通利债A的份额余额大于7/3 倍通利债B 的份额余额,则在经确认后的通利债A 份额余额不超过7/3 倍通利债B 的份额余额范围内,对全部有效申购申请按比例进行成交确认。

  经本公司统计,2013年10月24日,通利债A的有效申购申请总额为18,705,821.16元,有效赎回申请总份额为299,541,568.40份。本次通利债A的全部有效申购申请经确认后,通利债A的份额余额将小于7/3倍通利债B的份额余额,因此,基金管理人对全部有效申购申请予以成交确认。

  本基金管理人已经于2013年10月25日根据上述原则对本次通利债A的全部申购与赎回申请进行了确认,并为投资者办理了有关份额权益的注册登记变更手续。投资者可于2013年10月28日起到各销售网点查询申请与赎回的确认情况。未获成交确认的申购资金将于2013年10月25日起5个工作日内通过销售机构划往投资者指定银行账户。投资者赎回申请成功后,本基金管理人将自2013年10月25日起7 个工作日内通过相关销售机构将赎回款项划往基金份额持有人账户。

  本次通利债A实施基金份额折算及开放申购与赎回结束后,本基金的总份额为1,072,802,868.56份,其中,通利债A总份额为311,702,035.27份,通利债B的基金份额未发生变化,仍为761,100,833.29份。

  根据《基金合同》的规定,通利债A自2013年10月25日起(含该日)的年收益率(单利)根据通利债A的本次开放日,即2013年10月24日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率3.00%的1.3倍进行计算,故:

  通利债A的年收益率(单利)=1.3×3.00%=3.90%

  通利债A的年收益率以百分数形式表示,其计算按照四舍五入的方法保留到以百分比计算的小数点后第2位。

  风险提示:

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。

  银河基金管理有限公司

  二〇一三年十月二十八日