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证券代码：600570 证券简称：恒生电子 TitlePh 恒生电子股份有限公司2013第三季度报告 2013-10-29 来源：证券时报网 作者：
一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 | 公司负责人姓名 | 彭政纲 | | 主管会计工作负责人姓名 | 傅美英 | | 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 曾玉梅 |
公司负责人彭政纲、主管会计工作负责人傅美英及会计机构负责人（会计主管人员）曾玉梅保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。 二、 公司主要财务数据和股东变化 2.1 主要财务数据 单位:元 币种:人民币 | | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | | 总资产 | 1,836,782,811.76 | 1,847,965,605.42 | -0.61 | | 归属于上市公司股东的净资产 | 1,448,206,362.36 | 1,336,310,493.43 | 8.37 | | | 年初至报告期末（1－9月） | 上年初至上年报告期末（1－9月） | 比上年同期增减(%) | | 经营活动产生的现金流量净额 | -79,477,450.49 | -91,607,119.24 | 不适用 | | | 年初至报告期末（1－9月） | 上年初至上年报告期末（1－9月） | 比上年同期增减(%) | | 营业收入 | 645,755,116.93 | 554,063,303.02 | 16.55 | | 归属于上市公司股东的净利润 | 131,467,827.71 | 86,254,680.99 | 52.42 | | 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 96,458,608.79 | 69,958,953.52 | 37.88 | | 加权平均净资产收益率（％） | 9.32 | 6.95 | 增加2.37个百分点 | | 基本每股收益（元/股） | 0.21 | 0.14 | 50 | | 稀释每股收益（元/股） | 0.21 | 0.14 | 50 |
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表 单位：股 | 股东总数 | 11,118 | | 前十名股东持股情况 | | 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 | | 杭州恒生电子集团有限公司 | 境内非国有法人 | 20.62 | 127,398,928 | | 质押28,500,000 | | 华商领先企业混合型证券投资基金 | 未知 | 4.47 | 27,635,856 | |
| | 华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金 | 未知 | 4.02 | 24,863,730 | |
| | 博时新兴成长股票型证券投资基金 | 未知 | 3.27 | 20,173,779 | |
| | 诺安平衡证券投资基金 | 未知 | 2.59 | 16,000,000 | | | | 嘉实优质企业股票型开放式证券投资基金 | 未知 | 2.49 | 15,366,418 | | | | 富国天合稳健优选股票型证券投资基金 | 未知 | 2.40 | 14,827,838 | | | | 蒋建圣 | 境内自然人 | 1.92 | 11,864,974 | | | | 陈鸿 | 境内自然人 | 1.78 | 11,019,700 | | | | 全国社保基金一零六组合 | 未知 | 1.71 | 10,580,328 | | | | 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | | 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | | 杭州恒生电子集团有限公司 | 127,398,928 | 人民币普通股 | | 华商领先企业混合型证券投资基金 | 27,635,856 | 人民币普通股 | | 华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金 | 24,863,730 | 人民币普通股 | | 博时新兴成长股票型证券投资基金 | 20,173,779 | 人民币普通股 | | 诺安平衡证券投资基金 | 16,000,000 | 人民币普通股 | | 嘉实优质企业股票型开放式证券投资基金 | 15,366,418 | 人民币普通股 | | 富国天合稳健优选股票型证券投资基金 | 14,827,838 | 人民币普通股 | | 蒋建圣 | 11,864,974 | 人民币普通股 | | 陈鸿 | 11,019,700 | 人民币普通股 | | 全国社保基金一零六组合 | 10,580,328 | 人民币普通股 |
三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 | 资产负债表项目 | 期末数 | 期初数 | 变动幅度 | 变动原因说明 | | 交易性金融资产 | 89,528,181.98 | 310,275,514.68 | -71.15% | 主要系公司本期开放式基金投资减少所致。 | | 应收票据 | 1,500,000.00 | 14,643,571.96 | -89.76% | 主要系子公司期末未到期银行承兑汇票减少所致。 | | 应收帐款 | 181,283,407.62 | 94,215,061.67 | 92.41% | 主要系公司本期销售增加相应应收账款增加所致。 | | 预付帐款 | 3,978,579.18 | 2,226,371.80 | 78.70% | 主要系公司本期期末预付的采购款增加所致。 | | 其他应收款 | 15,507,971.20 | 11,465,474.07 | 35.26% | 主要系公司本期业务增长而相应结算期内其他应收款增加。 | | 存货 | 122,297,534.21 | 86,536,142.52 | 41.33% | 主要系公司本期硬件合同增加所致。 | | 其他流动资产 | 200,795,285.47 | 148,652,842.56 | 35.08% | 主要系公司期末理财产品投资增加所致。 | | 可供出售金融资产 | 160,456,023.26 | 119,400,928.90 | 34.38% | 主要系期末投资项目公允价值变动增加所致。 | | 投资性房地产 | 18,722,010.45 | 35,798,339.34 | -47.70% | 主要系控股子公司本期出售投资性房地产所致。 | | 在建工程 | 54,043,850.52 | 11,307,963.55 | 377.93% | 主要系公司本期恒生软件园二期项目全面开工建设所致。 | | 长摊待摊费用 | 1,118,627.55 | 2,390,262.07 | -53.20% | 主要系控股子公司本期租入固定资产装修费用摊销增加所致。 | | 应付账款 | 28,198,592.72 | 16,836,152.32 | 67.49% | 主要系公司本期采购期末应付货款增加所致。 | | 应付职工薪酬 | 26,068,940.73 | 80,435,166.65 | -67.59% | 主要系上期末奖金、津贴余额已在本期支付。 | | 应付利息 | | 57,979.17 | -100.00% | 主要系公司本期偿还银行长期借款，应付利息相应减少。 | | 其他应付款 | 34,359,676.93 | 93,953,804.59 | -63.43% | 主要系公司期末应付已结算未支付经营费用、投资奖励款减少所致。 | | 一年内到期的非流动负债 | | 12,500,000.00 | -100.00% | 主要控股子公司期末借款减少所致。 | | 长期借款 | 7,900,000.00 | 12,500,000.00 | -36.80% | 主要控股子公司期末借款减少所致。 | | 递延所得税负债 | 4,111,635.42 | | 100.00% | 主要系公司期末应纳税暂时性差异增加所致。 | | 资本公积 | 71,803,564.19 | 17,020,465.59 | 321.87% | 主要系公司可供出售金融资产公允价值变动所致。 | | 利润表项目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动幅度 | 变动原因说明 | | 资产减值损失 | -5,063,006.51 | 6,910,673.25 | -173.26% | 主要系公司本期坏账损失减少所致。 | | 公允价值变动损益 | 997,188.62 | 304,570.86 | 227.41% | 主要系本期交易性金融资产公允价值变动所致。 | | 投资收益 | 43,017,800.44 | 31,584,859.80 | 36.20% | 主要系公司本期长期股权投资收益与处置可供出售金融资产投资收益较上期增加。 | | 所得税费用 | 34,418,420.34 | 9,830,128.69 | 250.13% | 主要系公司本期利润及递延所得税增加所致。 | | 归属于母公司所有者的净利润 | 131,467,827.71 | 86,254,680.99 | 52.42% | 主要系公司本期净利润比上年同期增加所致。 | | 现金流量表项目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动幅度 | 变动原因说明 | | 收回投资所收到的现金 | 2,087,302,513.74 | 1,133,446,477.10 | 84.16% | 主要系公司本期交易性金融资产投资收回增加所致。 | | 取得投资收益所收到的现金 | 26,054,455.20 | 12,336,036.80 | 111.21% | 主要系公司本期收到长期股权投资分红比上年同期增加所致。 | | 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 | 233,742.85 | 124,357.82 | 87.96% | 主要系子公司电子设备更新处置旧设备增加所致。 | | 收到的其他与投资活动有关的现金 | | 5,770,708.90 | -100.00% | 主要系收到的恒生软件园二期投标押金集中在上年同期所致。 | | 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 | 49,276,508.83 | 18,014,899.36 | 173.53% | 主要系恒生软件园二期全面建设相关投资增加所致。 | | 投资所支付的现金 | 1,879,787,517.54 | 1,182,411,053.65 | 58.98% | 主要系公司本期购买交易性金融资产和可供出售金融资产增加所致。 | | 支付的其他与投资活动有关的现金 | 8,805,913.90 | 965,000.00 | 812.53% | 主要系收到的恒生软件园二期投标押金本期归还所致。 | | 取得借款所收到的现金 | 7,900,000.00 | 2,250,000.00 | 251.11% | 主要系本期有新增借款所致。 | | 偿还债务所支付的现金 | 25,000,000.00 | 91,750,000.00 | -72.75% | 主要系公司本期偿还银行借款较上期减少所致。 | | 分配股利、利润和偿付利息所支付的现金 | 66,769,139.46 | 51,128,027.81 | 30.59% | 主要系公司本期现金分红增加所致。 |
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用 √不适用 3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况 □适用 √不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 □适用 √不适用 恒生电子股份有限公司 法定代表人:彭政纲 2013年10月29日 证券代码：600570 证券简称：恒生电子 编号： 2013-047 恒生电子股份有限公司 五届八次董事会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 恒生电子股份有限公司（以下简称“公司”）五届八次董事会于2013年10月28日在公司会议室举行。本次会议以现场会议与传真表决相结合的方式进行，应参与表决董事11名，实际现场到会表决的董事9名，参与传真表决的董事2名；监事3名列席；董事长彭政纲主持了本次会议。根据《公司法》和公司《章程》有关规定，会议合法有效。 会议经认真讨论，审议通过以下议案： 一、审议《公司2013年度三季度报告》（同意11票，弃权0票，反对0票）。 二、审议《公司2013年度三季度总经理工作报告》；（同意11票，弃权0票，反对0票）。 三、审议《关于调整股票期权激励对象人数及授予期权数量的议案》（同意11票，弃权0票，反对0票），具体请见公司公告2013-049号。 恒生电子股份有限公司董事会 2013年10月28日 证券代码：600570 证券简称：恒生电子 编号： 2013-048 恒生电子股份有限公司 五届七次监事会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 恒生电子股份有限公司（以下称“公司”）五届七次监事会于2013年10月28日在公司15楼会议室举行。本次会议到监事3名，实际到会监事3名；监事长王悦东先生主持了本次会议，根据《公司法》和公司《章程》有关规定，会议合法有效。 经与会监事认真讨论和表决，审议通过如下决议： 一、 审议通过《公司2013年三季度报告》。 二、 审议通过《关于调整股票期权激励对象人数及授予期权数量的议案》。 监事会认为：鉴于原期权计划激励对象中孙剑等4名激励对象已与公司解除劳动合同关系，根据《恒生电子股份有限公司A股股票期权激励计划（草案修订稿）》第十二章节第一条的相关规定，当激励对象单方面或与公司协商一致终止或解除与公司订立的劳动合同或聘用合同的，其尚未行权的期权即全部被注销，故注销孙剑等4名激励对象尚未行权的股票期权合计9.3万股（首次授予期权中的第二期、第三期部分，第一期已经失效）。 同意据此公司股票期权激励计划激励对象人数由原来的278人调整为274人。公司目前总的有效的期权授予股份由1163.3万股变更为1154万股。 恒生电子股份有限公司监事会 2013年10月28日 证券代码：600570 证券简称：恒生电子 编号： 2013-049 恒生电子股份有限公司 关于调整股票期权激励对象人数 及授予期权数量的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 一、关于本次期权激励对象人数及授予期权数量调整的情况 恒生电子股份有限公司（以下简称“公司”）鉴于原激励对象孙剑、李小咏、刘明哲、郑文坤等4名激励对象已与公司解除劳动合同关系，根据《恒生电子股份有限公司A股股票期权激励计划（草案修订稿）》第十二章节第一条的相关规定，当激励对象单方面或与公司协商一致终止或解除与公司订立的劳动合同或聘用合同的，其尚未行权的期权即全部被注销。故注销孙剑、李小咏、刘明哲、郑文坤等4名激励对象尚未行权的股票期权合计9.3万股（首次授予期权中的第二期、第三期部分，第一期已经失效）。 同时，公司股票期权激励计划激励对象人数由原来的278人调整为274人。公司目前总的有效的期权授予股份由1163.3万股变更为万1154股，其中首期授予股份由993.3万股变更为984万股，2013年4月24日预留股份授予的期权不变，仍为170万股。 由于公司总股本由623,750,400元变更为617,805,180元。因此，股权激励计划总量（1900万股）占公司总股本的比例由3.05%变更为3.075%，其中，截至目前，公司激励对象实际有效的获授期权总量为1154万股，占公司总股本的比例为1.87%。具体见下图： | 姓名 | 职务 | 人数 | 获授股权数量（万股） | 占本计划总量比例 | 全部行权占公司总股本比例 | 有效期权数量（万股） | | 刘曙峰 | 总经理 | 1 | 120 | 6.32% | 0.19% | 120 | | 方汉林 | 副总经理 | 1 | 70 | 3.68% | 0.113% | 42 | | 官晓岚 | 副总经理 | 1 | 46 | 2.42% | 0.074% | 27.6 | | 童晨晖 | 副总经理、董事会秘书 | 1 | 30 | 1.58% | 0.049% | 18 | | 傅美英 | 财务总监 | 1 | 30 | 1.58% | 0.049% | 18 | | 其他 | 中级管理与技术人员 | 269 | 1514 | 79.68 % | 2.45 % | 928.4 | | 注销人员 | 离职人员 | 24 | 90 | 4.74 % | 0.15% | 0 | | 合计 | | 298 | 1900 | 100% | 3.075% | 1154 |
备注：最后一列为截至目前有效的授予期权数量分布。 二、监事会意见： 监事会认为：鉴于原期权计划激励对象中孙剑等4名激励对象已与公司解除劳动合同关系，同意注销孙剑等4名激励对象尚未行权的股票期权合计9.3万股。据此，同意公司股票期权激励计划激励对象人数由原来的278人调整为274人。公司目前总的有效的期权授予股份由1163.3万股变更为1154万股。 三、独立董事意见： 公司董事会关于股票期权激励计划行权价格和激励对象人数及期权数量的调整，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称《管理办法》）、《股权激励有关事项备忘录1-3号》（以下简称《备忘录》）及股票期权激励计划等相关法律法规和制度的规定，并履行了必要的审核程序，同意公司对股票期权激励计划激励对象人数及期权数量进行相应的调整。 四、法律意见书的结论意见? 浙江凯麦律师事务所认为： 1. 公司本次对期权激励对象人数及授予期权数量的调整已获得必要的授权和批准； 2. 公司董事会本次对期权激励对象人数及授予期权数量的调整符合《证券法》、《公司法》、《管理办法》、《公司章程》及《激励计划》的规定。 五、备查文件 1、公司五届八次董事会决议； 2、公司五届七次监事会决议； 3、独立董事意见； 4、 《浙江凯麦律师事务所关于恒生电子股份有限公司A股股票期权激励计划激励对象人数及授予期权数量调整的法律意见书》。 特此公告。 恒生电子股份有限公司 董事会 2013年10月28 日 证券代码：600570 证券简称：恒生电子 编号： 2013-050 恒生电子股份有限公司 关于2013年三季度购买理财产品的 汇总说明 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 2013年3季度，恒生电子股份有限公司（以下简称“公司”）负责投资理财的机构“公司理财小组”根据公司股东大会决议的授权以及公司董事长依照职责权限范围内的审批进行理财投资，具体的投资理财产品情况披露如下表。 公司投资理财的决策审批程序和具体操作符合国家法律法规和公司制度的规定，合法有效。 | 单位：元（人民币） | | 受托人名称 | 委托理财金额 | 委托理财起始日期 | 委托理财终止日期 | 实际收回本金金额 | 实际获得收益 | | 农行安心得利2013年第1348期理财产品 | 10,000,000.00 | 2013-6-19 | 2013-7-23 | 10,000,000.00 | 46,575.34 | | 汇添富7天1号 | 2,000,000.00 | 2013-6-25 | 2013-7-1 | 2,000,000.00 | 7,800.00 | | 农行安心得利2013年每1348期 | 2,000,000.00 | 2013-6-19 | 2013-7-23 | 2,000,000.00 | 9,315.07 | | 招商银行理财产品62258 | 15,000,000.00 | 2013-5-2 | 2013-7-4 | 15,000,000.00 | 116,506.80 | | 招商银行稳益50620 | 49,000,000.00 | 2013-7-4 | 2013-8-16 | 49,000,000.00 | 334,811.12 | | 招商银行贷里淘金62308 | 80,000,000.00 | 2013-7-9 | 2013-8-19 | 80,000,000.00 | 476,273.60 | | 招商银行贷里淘金62310号 | 50,000,000.00 | 2013-7-10 | 2013-8-14 | 50,000,000.00 | 254,110.00 | | 招商银行贷里淘金65014号 | 10,000,000.00 | 2013-7-11 | 2013-8-16 | 10,000,000.00 | 52,270.00 | | 招商银行稳益系列50630 | 25,000,000.00 | 2013-7-12 | 2013-9-13 | 25,000,000.00 | 233,013.50 | | 招商银行鼎鼎成金68002 | 19,000,000.00 | 2013-7-16 | 2013-8-27 | 19,000,000.00 | 100,570.04 | | 招商银行鼎鼎成金68003 | 10,000,000.00 | 2013-7-17 | 2013-8-21 | 10,000,000.00 | 44,109.60 | | 招商银行集财易鼎鼎成金65017 | 16,000,000.00 | 2013-7-30 | 2013-9-4 | 16,000,000.00 | 72,592.00 | | 招商银行鼎鼎成金65020 | 60,000,000.00 | 2013-8-19 | 2013-9-23 | 60,000,000.00 | 253,140.00 | | 招商银行鼎鼎成金68025 | 53,500,000.00 | 2013-8-27 | 2013-9-30 | 53,500,000.00 | 249,178.39 | | 招商银行点贷成金62303 | 9,000,000.00 | 2013-7-3 | 2013-9-16 | 9,000,000.00 | 109,109.52 | | 农行"金钥匙.安心得利"2013年第1470期 | 2,000,000.00 | 2013-7-29 | 2013-9-10 | 2,000,000.00 | 10,131.51 | | 农行"大有"2013年第1467期人民币理财产品 | 10,000,000.00 | 2013-7-25 | 2013-9-5 | 10,000,000.00 | 52,931.51 | | 农行"金钥匙.安心得利"2013年第1581期 | 2,000,000.00 | 2013-9-12 | 2013-11-7 | 未到期 | | | 农行"金钥匙.安心得利"2013年第1609期 | 9,000,000.00 | 2013-9-23 | 2013-10-28 | 未到期 | | | 招商银行鼎鼎成金65024 | 15,000,000.00 | 2013-9-16 | 2013-10-25 | 未到期 | | | 农行"金钥匙.如意"2013年第42期人民币理财产品 | 10,000,000.00 | 2013-9-10 | 2012-12-31 | 未到期 | | | 农行汇利丰2013年2481期 | 10,000,000.00 | 2013-9-25 | 2013-10-9 | 未到期 | | | 平安财富*日聚金跨市场货币基金1号 | 80,000,000.00 | 2013-8-27 | 2013-10-28 | 未到期 | | | 平安财富*日聚金跨市场货币基金1号 | 30,000,000.00 | 2013-9-9 | 2014-1-9 | 未到期 | | | 平安财富*日聚金跨市场货币基金1号 | 10,000,000.00 | 2013-9-11 | 2014-1-13 | 未到期 | | | 平安财富*日聚金跨市场货币基金1号 | 30,000,000.00 | 2013-9-17 | 2014-1-20 | 未到期 | | | 2013年1-9月合计 | 1,402,000,000.00 | / | / | 1,353,000,000.00 | 7,133,325.68 | | 逾期未收回的本金和收益累计金额（元） | | | | 无 | |
特此公告！ 恒生电子股份有限公司 2013年10月29日
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