证券时报多媒体数字报

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

本报告经公司第七届董事会第四十二次会议审议通过。所有董事均出席了审议本次季报的董事会会议。

公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。

公司负责人孙树明先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)孙晓燕女士声明：保证本季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标（合并数）

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额

□ 是 √ 否

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

√适用 □ 不适用

公司持有交易性金融资产、交易性金融负债、衍生工具产生的公允价值变动损益，持有交易性金融资产和可供出售金融资产期间取得的投资收益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债、衍生工具和可供出售金融资产取得的投资收益不作为非经常性损益项目，而界定为经常性损益项目的原因：公司作为证券经营机构，上述业务均属于公司的正常经营业务。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

单位：股

注1：报告期末，以上股东不存在通过信用证券账户持有公司股份的情形；

注2：报告期内，以上股东不存在因参与融资融券、转融通业务所导致的股份增减变动情况;

注3：报告期内，以上股东未进行约定购回交易。

第三节 重要事项

一、 报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因（合并数）

二、 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

1、营业网点变更

（1）公司营业部同城迁址

2013年7月11日，公司南昌北京西路证券营业部由江西省南昌市西湖区北京西路132号二楼变更至江西省南昌市西湖区广场南路205号恒茂国际华城16栋B座1305室，营业部名称相应变更为“广发证券股份有限公司南昌广场南路证券营业部”，目前，《营业执照》及《证券机构营业许可证》均已变更完毕。

2013年8月9日，公司营口闽江路证券营业部由辽宁省营口市鲅鱼圈区闽江路中段建行开发区支行二楼变更至辽宁省营口市站前区学府路北10-5号室，营业部名称相应变更为“广发证券股份有限公司营口学府路证券营业部”，目前，《营业执照》及《证券机构营业许可证》均已变更完毕。

（2）新设营业部情况

2013年6月14日，经广东证监局《关于核准广发证券股份有限公司设立5家分支机构的批复》（广东证监许可〔2013〕55号），核准公司在上海市、福建省莆田市、龙岩市和广东省广州市、云浮市各新设立1家证券营业部，目前，除上海市和广州市新设营业部还处于筹建之中外，其余3家证券营业部已正式开业，具体详见下表：

2013年7月8日，经广东证监局《关于核准广发证券股份有限公司设立30家分支机构的批复》（广东证监许可〔2013〕67号），核准公司在广东省佛山市设立4家证券营业部，在汕头市设立3家证券营业部，在东莞市、珠海市各设立2家证券营业部，在惠州市、江门市各设立1家证券营业部，在江苏省吴江市、昆山市、宜兴市各设立1家证券营业部，在浙江省慈溪市、台州市、诸暨市各设立1家证券营业部，在江西省新余市设立1家证券营业部，在陕西省西安市、宝鸡市各设立1家证券营业部，在辽宁省盘锦市、朝阳市、抚顺市各设立1家证券营业部，在内蒙古呼和浩特市、包头市各设立1家证券营业部，在河北省衡水市设立1家证券营业部，在山东省临沂市、荣成市各设立1家证券营业部。目前，共有9家证券营业部完成筹建工作，其余营业部正在筹建之中，具体详见下表：

（3）新设分公司情况

无

（4）截止2013年9月30日已经申请但还未获批的分公司和营业部的情况

无

2、2013年证券公司分类结果

2013年7月，根据中国证监会《证券公司分类监管规定》，2013年公司被分类评价为A类AA级证券公司。

3、其他

三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

四、对2013年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

五、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

六、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

1、报告期内接待投资者调研、沟通、采访等活动

2、报告期内接待媒体调研、沟通、采访等活动

证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2013-105

广发证券股份有限公司

第七届监事会第十八次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广发证券股份有限公司第七届监事会第十八次会议于2013年10月25日以通讯方式召开。本届监事会监事5人，参与表决5人。会议的召开符合《公司法》等有关规定和公司章程的规定。

会议审议通过了以下议案：

一、审议《广发证券2013年第三季度报告》

经审议，全体监事一致同意《广发证券2013年第三季度报告》，并对广发证券2013年第三季度报告出具以下书面审核意见：

1、公司2013年第三季度报告能真实地反映公司的经营情况和财务状况；

2、公司2013年第三年季度报告所披露的信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并保证其内容的真实性、准确性和完整性。

以上报告同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

特此公告。

广发证券股份有限公司监事会

二○一三年十月二十九日

证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2013-106

广发证券股份有限公司

第七届董事会第四十二次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第四十二次会议于2013年10月25日以通讯方式召开。公司董事9名，参与表决董事9名。会议内容同时通知了公司监事和高级管理人员。会议的召开符合《公司法》等有关法规和《公司章程》的规定。

会议审议通过了以下议案：

一、审议《广发证券2013年第三季度报告》

以上报告同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

公司2013年第三季度报告全文及正文与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn），其中正文并在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》上披露。

特此公告。

广发证券股份有限公司

董事会

二○一三年十月二十九日